华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       托管合同 基金管束东谈主：华泰柏瑞基金管束有限公司 基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司   鉴于华泰柏瑞基金管束有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限包袱公司，按照关系法律法则的章程具备担任基金管束东谈主的经验和才智；   鉴于中泰证券股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的证 券公司，按照关系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才智；   鉴于华泰柏瑞基金管束有限公司拟担任华泰柏瑞上证科创板 200 交易型开 放式指数证券投资基金的基金管束东谈主，中泰证券股份有限公司拟担任华泰柏瑞上 证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金基金管束 东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本合同。             一、基金托管合同当事东谈主     （一）基金管束东谈主     称号：华泰柏瑞基金管束有限公司     住所：中国（上海）解放贸易磨练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层     法定代表东谈主：贾波     建筑日历： 2004 年 11 月 18 日     批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基金字2004178 号     组织体式：有限包袱公司     注册成本：东谈主民币贰亿元     存续期限：合手续筹算     磋议电话：（021）38601777     （二）基金托管东谈主     称号：中泰证券股份有限公司     住所：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼     法定代表东谈主：王洪     成立时期：2001 年 05 月 15 日     组织体式：股份有限公司     注册成本：696862.575600 万东谈主民币     存续时期：合手续筹算     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号        二、基金托管合同的依据、成见和原则   矍铄本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息表示管束办法》（以下简称《信息表示办法》）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束章程》（以下简称《流动性风险 管束章程》）、《公开召募证券投资基金运作训诫第 3 号——指数基金训诫》、 《证券投资基金信息表示内容与面貌准则第 7 号〈托管合同的内容与面貌〉》、 《华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称《基金合同》或基金合同）相配他相关章程。   矍铄本合同的成见是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的援救、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息表示及相互监督等相关事宜中的权力、义 务及职责，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额合手有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有交流含义。若有互异，应以《基金合同》为准，并依其条件讲解。   本基金信息表示事项以法律法规则程及基金合同“基金的信息表示”部分约 定的内容为准。     三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行径期骗监督权 金投资范畴、投资对象进行监督。   本基金以地方指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地终了投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、 科创板以相配他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、债券（包括 国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可篡改债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、 钞票支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、金融生息器具 （包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会关系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适合 武艺后，不错将其纳入投资范畴。   本基金投资地方指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基 金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的章程而受限 制的情形除外。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例为止，基金管束东谈主在履行适 当武艺后，不错调理上述投资品种的投资比例。 投融资比例进行监督：   基金的投资组合应遵命以下为止：     （1）本基金投资地方指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；     （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金应当保合手不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支合手证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10％；     （4）本基金合手有的通盘钞票支合手证券，其市值不得逾越基金钞票净值的     （5）本基金合手有的归并(指归并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得逾越 该钞票支合手证券限制的 10％；     （6）本基金管束东谈主管束的通盘基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支合手 证券，不得逾越其各样钞票支合手证券统统限制的 10％；     （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。 基金合手有钞票支合手证券时期，要是其信用品级下落、不再妥当投资步骤，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；     （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所报告的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东谈主之外 的身分以致基金不妥当该比例为止的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；     （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保合手一致；     （11）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；     （12）基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得逾越基 金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得逾越上一交易日基金钞票净值的 20%；     （13）基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得逾越基 金钞票净值的 15%；基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得 逾越基金合手有的债券总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金钞票净值的 30%；     （14）在职何交易日日终，合手有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；     （15）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差计较）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧 差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比例的相关约定；     （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总和不得逾越基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额地方证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金合手有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵命下述比例为止： 上的出借证券应纳入《流动性风险管束章程》所述流动性受限证券的范畴； 均计较；   因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管束东谈主之外的身分致 使基金投资不妥当上述章程的，基金管束东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例为止依照内地上市交易的股票施行，与内 地上市交易的股票合并计较；   （20）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资为止。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、地方指数成份股调理、地方指数成份 股流动性为止等基金管束东谈主之外的身分以致基金投资比例不妥当上述章程投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会章程的特地 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资计谋应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起 驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述为止，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行适合武艺后，则本基金投资不再受关系为止或以变更后的章程为准。 投资退却行径进行监督：    根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱相配他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行径。    如法律法则或监管部门取消或变更上述为止，如适用于本基金，基金管束 东谈主在履行适合武艺后，则本基金投资不再受关系为止或以变更后的章程为准。    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、实 际适度东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资方针和投资计谋，遵命基金 份额合手有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱施行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则赐与表示。紧要关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的零散董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    根据法律法则相关基金从事的关联交易的章程，基金管束东谈主和基金托管东谈主 应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他紧要厉害关系的 公司名单相配更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真 实性、齐备性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。    基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当礼服严慎筹算的原 则，配备本领系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资计谋和风险管束轨制，完善 业务经过，有用防护和适度风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务 进行监督。    基金托管东谈主履行了监督职责，基金管束东谈主仍违背法律法规则程或基金合同 约定的投资退却行径而酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应包袱。 东谈主参与银行间债券商场进行监督。    基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律法则及行业 步骤的、经正经取舍的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金管束东谈主有包袱确保实时将交易敌手名单发送 给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应严格按 照交易敌手名单的范畴在银行间债券商场取舍交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续时期 基金管束东谈主不错如期更新友易敌手名单，但应将调理成果至少提前一个责任日书 面报告基金托管东谈主。新名单细则前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照合同进行结算。如基金管束东谈主根据商场需要临时调理银行间债券 交易敌手名单及结算方式的，应在交易后实时向基金托管东谈主证明事理。如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的， 视为基金管束东谈主认同全商场交易敌手。   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易功令进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此 酿成的相应法律包袱及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管束东谈主确 定的时期前仍未承担违约包袱相配他关系法律包袱的，基金管束东谈主应向关系交易 敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。 对于基金托管东谈主仅承担过后监督的事项，如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得 按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金 托管东谈主不承担由此酿成的相应损结怨包袱。   基金投资银行如期入款的，基金管束东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的 约定，细则妥当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否按入款银行名单交易进行监督。 如基金管束东谈主未向基金托管东谈主提供妥当条件的入款银行名单，基金托管东谈主有权拒 绝划付投资款，由此带来的损失由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主对此不承担任何 包袱。   （1）基金管束东谈主管束的基金在投资中期单子前，基金管束东谈主须根据法律、 法则、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单子的风险适度轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管束 东谈主投资中期单子的比例进行监督。   （2）如改日相关监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单子另 有章程的，从其约定，基金管束东谈主应实时书面报告基金托管东谈主。   （3）基金托管东谈主对基金投资中期单子的监督包袱为依据本合同和管束东谈主提 供书面材料的关系章程对投资比例和投资为止进行过后监督。基金托管东谈主发现基 金管束东谈主的上述事项违背法律法则和基金合同以及本合同的章程，有权实时以书 面体式报告基金管束东谈主纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管束东谈主应按关系托管合同要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改 正。基金托管东谈主有权随时对所报告县项进行复查,督促基金管束东谈主改正。要是基 金管束东谈主违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。 东谈主协商一致，并签署托管东谈主证券资金结算合同、风险揭示书等基金托管东谈主要求的 合同文本后方可开展。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、关系信息表示等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主根据交易武艺已奏效的投资运作相配他运 作违背《基金法》、《基金合同》、基金托管合同相配他相关章程时，应实时以 书面体式报告基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到报告后应实时查对，并以书 面体式向基金托管东谈主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面报告县项进行复查，督促基金管束东谈主 改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主报告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违背相关法律法规则程或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却施行，立即报告基金管束东谈主。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易武艺还是奏效的投资指示违背法律、行 政法则和其他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面报告基金 管束东谈主，并讲述中国证监会。   基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲解或举证，对基金托管 东谈主按照法律法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管束东谈主应积极配 合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违章行径，应立即讲述中国证监会，同期 书面报告基金管束东谈主限期纠正。   基金管束东谈主无梗直事理，拒却、防碍基金托管东谈主根据本合同章程期骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议书面申饬仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。       四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据相关法律法则、《基金合同》及本合同章程，基金管束东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全援救基金财产、开设 基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核基金管束 东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值，根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、相 关信息表示和监督基金投资运作等行径。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束 或零散核算、未施行或无故延长施行基金管束东谈主的有用资金划拨指示、违背约定 泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管合同相配他相关规 定时，基金管束东谈主应实时以书面体式报告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到 报告后应实时查对阐明并以书面体式向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管束东谈主报告的违章事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应讲述中 国证监会。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行径，应立即讲述中国证监会和银行 业监督管束机构，同期报告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管束东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在章程时期内回应基金管束 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直事理，拒却、防碍基金管束东谈主根据本合同章程期骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管束 东谈主提议申饬仍不改正的，基金管束东谈主应讲述中国证监会。             五、基金财产援救  （一）基金财产援救的原则 交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，零散核算，确保基金财产的 齐备与零散。 本合同的约定援救基金财产。 理东谈主负责与相关当事东谈主细则到账日历并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时报告基金管束东谈主。由此给基金财产酿成损 失的，基金管束东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主有义务 在合理且必要的范畴内配合基金管束东谈主进行追偿，但对此不承担相应包袱。 基金财产。    （二）召募资金的考证 金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东谈主东谈主数妥当《基 金法》、《运作办法》等相关章程的，由基金管束东谈主在法如期限内礼聘妥当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲述， 出具的验资讲述应由参预验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签章方为有 效。 金开立的基金托管账户中，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基 金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下。 以现款缴纳的认购资金，在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款 项并加计银行同期活期入款利息，网下股票认购所召募股票的解冻按照《中国证 券登记结算有限包袱公司上海分公司交易型绽开式基金登记结算业务指南》（及 其更新）等关系章程处理，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。    （三）基金资金账户的开立和管束   基金托管东谈主应以本基金步地在具有托管经验的交易银行开立基金资金账户 （托管账户），托管账户称号以现实开立为准，并根据基金管束东谈主正当合规的指 令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主援救和使用。基金管束东谈主 保证本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金 收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的步地在具有托管经验的交易银行开设托管结算 账户，该托管结算账户是指基金托管东谈主在集中托管模式下，代表所托管的基金与 中国证券登记结算有限包袱公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的步地开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   基金资金账户的管束应妥当《东谈主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束 暂行条例》、《东谈主民币利率管束章程》、《利率管束暂行章程》、《支付结算办 法》以及银行业监督管束机构的其他章程。   基金托管东谈主应严格管束基金在基金托管东谈主处开立的基金资金账户、定时核查 基金资金账户余额。    （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。证券账户开户费由基 金托管东谈主先行垫付的，待本基金启始运营后，由基金管束东谈主向基金托管东谈主出具划 款指示，将代垫的开户费从本基金托管资金账户中扣还基金托管东谈主。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管束东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行径。   基金管束东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财 产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清 算。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或转让证券交易资金账户，亦不得使用证 券交易资金账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管束 国银行间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责根据 中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的相关章程，在银行间商场登记结算机 构开立债券托管账户、合手有东谈主账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台阐明及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和管束   在本托管合同矍铄日之后，本基金被允许从事妥当法律法规则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用，由基 金管束东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关功令使用并管束。   法律法则等相关章程对关系账户的开立和管束另有章程的，从其章程办理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的保 管   基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证根据现实需要， 可存放于基金托管东谈主的援救库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国 证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单子营业中心的代援救库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管束东谈主的梗直指示办理。属于基金托管东谈主现实有用适度下的什物 证券及银行如期入款存单等有价凭证在基金托管东谈主援救时期的损坏、灭失，由此 产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实有用控 制的有价凭证不承担援救包袱。   （八）与基金财产相关的紧要合同的援救   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管束东谈主援救。除本合同另有约定外，基金管束东谈主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证合手有两份以上的原本，以便基金管束东谈主和基金托管 东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金管束东谈主在合同签署后 30 个责任日内通过专 东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于 基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献援救部门，保存期限按照法律法则的章程施行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 或授权业务章的合同传真件并保证其信得过性相配与原件的实足一致性，未经两边 协商或未在合同约定范畴内，合同原件不得出动。           六、指示的发送、阐明和施行   基金管束东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管束东谈主通过基金 托管账户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券 交易资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的划款指 令施行银证互转。   基金管束东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨相配他款项 收付指示，基金托管东谈主施行基金管束东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等相关 事项。   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管束东谈主应于指示发送前向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主签章样 本，预先书面报告（以下称“授权报告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单， 注明相应的交易权限，并章程基金管束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主确 认有权发送东谈主员身份的方法，并加盖基金管束东谈主公章。基金管束东谈主在发送授权通 知当日通过电话向基金托管东谈主阐明，授权报告自基金托管东谈主阐明收到后于授权通 知载明的奏效时期奏效（如基金托管东谈主收到授权报告的时期晚于授权报告载明的 奏效时期，则授权报告自基金托管东谈主阐明收到授权报告的时期奏效）。基金管束 东谈主在与基金托管东谈主电话阐明授权报告后的三个责任日内将授权报告的原本送交 基金托管东谈主。基金管束东谈主应确保授权报告的原本与扫描件或传真件一致。若授权 报告原本内容与基金托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到 的已奏效的扫描件或传真件为准。基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘 义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及关系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法 律法规则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管束东谈主在运用基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨相配他 款项支付的指示。基金管束东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、 到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。关系登记结算公司 向基金托管东谈主发送的结算报告视为基金管束东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明和施行的时期和武艺   指示由“授权报告”细则的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管束 东谈主用邮件、传竟然方式或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面阐明过的方式向基金 托管东谈主发送。基金管束东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐明，因基 金管束东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明，以致资金未能实时到账所酿成的 损失由基金管束东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权报告”章程的方法阐明指示有用 后，方可施行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管束东谈主不得否定其着力。基 金管束东谈主应按照《基金法》、相关法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的 筹算权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款指示。 基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出施行指示所必需的时期。基金管 理东谈主发送指示（包括原指示被铲除、变更后再次发送的新指示）的截止时期为当 天的 15:00，如基金管束东谈主要求本日某一时点到账，则交易结算指示需提前 2 个 责任小时发送，并进行电话阐明。对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管束东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托 管东谈主。因基金管束东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算 有限包袱公司所酿成的损失由基金管束东谈主承担。   由于基金管束东谈主原因导致的指示传输不足时、未能留出饱胀的划款时期，致 使资金未能实时到账所酿成的损失由基金管束东谈主承担。基金托管东谈主收到基金管束 东谈主发送的指示后，应立即审慎考证相关内容及印鉴和签章的步地一致性，并判断 指示内容是否妥当法律法则、基金合同及本合同约定，复核无误后应在规如期限 内施行，不得延误。基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供关系交易凭证、合同或 其他有用管帐贵府，以确保基金托管东谈主有饱胀的贵府来判断指示的有用性。基金 管束东谈主应保证所提供的文献贵府的信得过、有用、齐备、准确、正当，莫得任何重 大遗漏或误导；基金托管东谈主对此类文献贵府仅进行体式审查，对其信得过性和有用 性不作骨子性判断，不承担相应包袱。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有饱胀的资金可 用余额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主有权不予施行，并应立即报告基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不施行 该指示而酿成损失的包袱。   （四）基金管束东谈主发送诞妄指示的情形和处理武艺   基金管束东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或越过权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中遑急信息磨蹭不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示诞妄时，应拒却施行， 并实时报告基金管束东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却施行指示的情形和处理武艺   基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本 合同或相关基金法则的相关章程，应视情况暂缓或不予施行，并应实时以书面形 式报告基金管束东谈主纠正，基金管束东谈主收到报告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东谈主发出回函阐明，由此酿成基金财产或基金份额合手有东谈主的损失由基金管束 东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示施行的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因酿成未按照或者未实时按照基金管束东谈主发送的正 常的有用资金划拨指示施行，应在发现后实时遴选措施赐与赈济，给基金财产、 基金管束东谈主或基金份额合手有东谈主酿成损失的，应负抵偿包袱，但仅限于抵偿径直经 济损失。   （七）更换被授权东谈主的武艺   基金管束东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交易日， 使用邮件、传真或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面阐明过的方式向基金托管东谈主 发出由基金管束东谈主加盖公章的被授权东谈主变更报告，并提供新的被授权东谈主的签章样 本，同期电话报告基金托管东谈主，并于变更报告当日通过电话向基金托管东谈主阐明。 被授权东谈主变更报告，自基金托管东谈主阐明收到授权报告后于授权报告载明的奏效时 间奏效（如基金托管东谈主收到授权报告的时期晚于授权报告载明的奏效时期，则授 权报告自基金托管东谈主阐明收到授权报告的时期奏效）。基金管束东谈主在尔后三个工 作日内将被授权东谈主变更报告的原本送交基金托管东谈主。若变更授权报告原本内容与 基金托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已奏效的扫描 件或传真件为准。基金管束东谈主更换被授权东谈主报告奏效后，对于已被撤换的东谈主员无 权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金管束东谈主不承担包袱。   （八）关系的包袱   基金托管东谈主正确施行基金管束东谈主妥当本合同约定、正当合规的划款指示，基 金财产发生损失的，基金托管东谈主不承担相应包袱，但应当赐与必要的协助和配合。 在闲居业务受理渠谈和指示章程的时期内，因基金托管东谈主畸形导致未能实时或正 确施行妥当本合同约定、正当合规的划款指示而导致基金财产受损的，基金托管 东谈主甘心担相应的包袱，但托管账户相配他账户余额不足或基金托管东谈主碰到不可抗 力等非可归责于托管东谈主畸形的情况除外。   要是基金管束东谈主的划款指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能按时提 供划款指示东谈主员的预留印鉴和签章样本等非基金托管东谈主原因酿成的情形，只须基 金托管东谈主根据本合同关系章程考证相关印鉴与签章无误，基金托管东谈主不承担因正 确施行相关指示而给基金管束东谈主或基金财产或任何第三东谈主带来的损失。            七、交易及计帐交收安排   （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 理轨制对相关证券经纪机构进行捕快后细则代理本基金证券买卖证券经纪机构， 并承担相应包袱。基金管束东谈主和被取舍的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他 约定的体式，由基金管束东谈主报告基金托管东谈主，并按法律法则要求在法定信息表示 讲述中表示相关内容。基金管束东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构可就本基金参与 证券交易的具体事项另行签订证券经纪工作合同。基金管束东谈主应实时将基金佣金 费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式报告基金托管东谈主。 期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的关系章程施行，若无明 确章程的，可参影相关证券买卖、证券经纪机构取舍的功令施行。   （1）基金管束东谈主所取舍的期货公司负责办理寄托钞票的期货交易的计帐交 割。   （2）基金管束东谈主应责成其取舍的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金 管束东谈主发送以商场监控中心面貌长远本基金成交成果的交易结算讲述及参照市 场监控中心面貌制作的长远本基金期货保证金账户权益情景的交易结算讲述。经 基金托管东谈主同意，可遴荐电子邮件的传送方式行动救急备份方式传输当日交易结 算数据。   闲居情况下当日交易结算讲述的发送时期应在交易日当日的 17：00 之前。 因交易所原因而酿成数据延长发送的，基金管束东谈主应实时报告基金托管东谈主，并在 归附后示知期货公司立即发送至基金托管东谈主，并电话阐明数据罗致情景。若期货 公司发送的期货数据有误，再行向基金管束东谈主、基金托管东谈主发送的，基金管束东谈主 应责成期货公司在发送新的期货数据后立即报告基金托管东谈主，并电话阐明数据接 收情景。   （3）基金管束东谈主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、 信得过性负责。   由于交易结算讲述的记录事项出现与现实交易成果和权益不符酿成本基金 估值计较诞妄的，应由基金管束东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担责 任。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行动结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行动结算 参与东谈主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或关系机构负责 结算。基金管束东谈主、基金托管东谈主以及被取舍的证券经纪机构应根据相关法律法则 及关系业务功令，签订证券经纪工作合同，用以具体明确三方在证券交易资金结 算业务中的包袱。   本基金投资于整个场应酬易的资金汇划，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主发送 的划款指示及关系材料进行办理。   对基金管束东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 行不得延误。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限包袱公司完成证券 交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的闲居 结算、交收业务无法完成的包袱。   （三）申购、赎回的资金计帐 额相配他对价的计帐交收适用关系业务功令和参与各方关系合同相配雷同创新 的相关章程，具体功令在招募证明书中列示。如上海证券交易所、中国证券登记 结算有限包袱公司修改或更新上述功令并适用于本基金的，则按照新的功令施行， 并在招募证明书中进行更新。 代款的退款和补款由基金管束东谈主根据基金合同和招募证明书办理。如遇特地情况， 两边协商处理。   （四）基金现款分成 办法》的相关章程在中国证监会章程绪论上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款 划往基金计帐账户。        八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计较，精 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错建筑大额赎回情形 下的净值精度救急调理机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应于每个估值日对基金钞票估值。但基金管束东谈主根据法律法则 或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算业务训诫》相配他法律、法则的章程。基金钞票净值和基金份 额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个估值日 交易收尾后计较当日的基金钞票净值和基金份额净值并以两边认同的方式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较成果复核阐明后以两边认同的方式发送 给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息的计较成果按约定赐与公布。    （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支合手证券、股指期货合约、股 票期权合约、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。   基金管束东谈主在细则关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业 管帐准则》、监管部门相关章程。   （1）对存在活跃商场且草率获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该 钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价 值计量的紧要事件的，应遴荐最近交易日的报价细则公允价值。有充足笔据表 明估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的，应付报价进行调理， 细则公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中探求不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或 使用的为止等，要是该为止是针对钞票合手有者的，那么在估值本领中不应将该 为止行动特征探求。此外，基金管束东谈主不应试虑因其无数合手有关系钞票或欠债 所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用而且有饱胀 可利用数据和其他信息支合手的估值本领细则公允价值。遴荐估值本领细则公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调理并细则公允价值。   （1）证券交易所上市的权益类证券的估值   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化身分，调理最近交易市价，细则公允价钱。   （2）处于未上市时期的权益类证券应辞别如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公斥地行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会相关章程细则公允价值。   （3）固定收益品种的估值 中式第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 取第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间中式第三方估值基准工作机构提供的相应品种的惟一估值全价或 推选估值全价进行估值，同期充分探求刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价行动估值全价；实行净 价交易的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。 前情况下适用而且有饱胀可利用数据和其他信息支合手的估值本领细则其公允价 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 工作机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考范畴以及 公允价值存在紧要不细则性的关系指示。基金管束东谈主在与基金托管东谈主协商一致 后，可遴荐价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值本领细则公允价值。 交易所商场挂牌转让的钞票支合手证券，遴荐估值本领细则公允价值。   （5）归并证券同期在两个或者两个以上商场交易的，按证券所处的商场分 别估值。   （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的， 遴荐最近交易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权，根据关系法律法则及监管部门的章程估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照监管机构或行业协 会的关系章程进行估值，确保估值的公允性。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票施行。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）关系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 武艺及关系法律法则的章程或者未能充分爱护基金份额合手有东谈主利益时，应立即 报告对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的计较成果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄 时，视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本身的畸形酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，畸形 的包袱东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按 下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府报告差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担； 由于估值诞妄包袱方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估 值诞妄包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值诞妄包袱方还是积极配合，而且 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄包袱方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的包袱方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值诞妄的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄包袱方仍应付估值诞妄负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不通盘返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对得回不妥得利确当 事东谈主享有要求寄托不妥得利的权力；要是得回不妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回的不妥 得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值诞妄包袱方。   （4）估值诞妄调理遴荐尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的武艺如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因细则估值诞妄的包袱方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记 账方法和管帐处理原则，分别独就地树立、登记和援救本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （五）基金财务报表与如期讲述的编制和复核   基金财务报表与如期讲述由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表与如期讲述后，进行零散 的复核。查对不符时，应实时报告基金管束东谈主共同查出原因，进行调理，调理以 两边认同的账务处理方式为准。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度财务报表 的编制及复核；在季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制及复 核并赐与公告；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期讲述的编制及复核并 赐与公告；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度讲述的编制及复核并赐与公 告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的财务报表或如期讲述存在不符时，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理 方式为准。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金管束东谈主不错不 编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且遴荐估值本领仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停估值；              九、基金收益分拨    （一）基金收益分拨的原则 益分拨； 每次基金收益分拨数额由基金管束东谈主根据现实情况细则。基于本基金的性质和特 点，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏欠为前提，收益分拨后有可能使基金份额 净值低于面值； 定。    在不违背法律法则且对现存基金份额合手有东谈主利益无紧要骨子性不利影响的 情况下，基金管束东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则 进行调理，不需召开基金份额合手有东谈主大会。    （二）基金收益分拨决策的制定和实施武艺 分拨决策细则后，由基金管束东谈主依照《信息表示办法》的相关章程在章程绪论公 告； 红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管束东谈主的梗直指示实时进 行分成资金的划付。                十、信息表示   （一）守秘义务    基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律法则、基金合同的相关章程进行信息披 露，拟公开表示的信息在公开表示之前应予守秘。除按照《基金法》、《运作 办法》、《信息表示办法》、《流动性风险管束章程》、《基金合同》及中国 证监会对于基金信息表示的相关章程进行表示之外，基金管束东谈主和基金托管东谈主 对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应坚守守秘的义务。基金 管束东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，不得在其公开表示之前，先行对任何 第三方表示。然而，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 国证监会、银行业监管机构等监管机构相配他有权机构的号令、决定所作念出的信 息表示或公开； 问、财务照应人、审计东谈主员、本领照应人等作念出的必要信息表示。    （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示武艺    基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法则、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息表示职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限表示的义务。    根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募证明书、 《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府摘记、基金份额发售公告、《基金 合同》奏效公告、基金净值信息、申购赎回清单、基金份额上市交易公告书、基 金份额折算日公告和折算成果公告、基金份额申购、赎回对价、如期讲述（包括 基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）、临时讲述、领悟公告、基金份 额合手有东谈主大会决议、计帐讲述及中国证监会章程的其他信息（包括投资钞票支合手 证券、股指期货、国债期货、股票期权、参与融资与转融通证券出借业务的情况）， 由基金管束东谈主拟定并负责公布。    基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基 金如期讲述、更新的招募证明书、基金居品贵府摘记、基金计帐讲述等公开表示 的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或者电子阐明。    基金年度讲述中的财务管帐讲述部分，经妥当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可表示。    基金管束东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予表示的基金信息通过规 定绪论表示。根据法律法则应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过 章程绪论公开表示。    照章必须表示的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规则程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。    （三）暂停或延长信息表示的情形    当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金信息： 业时； 钞票价值时；               十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管束费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.05%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）除管束费、托管费之外的基金用度，根据相关法则及相应合同的章程， 按用度现实开销金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。    （四）不列入基金用度的方式   基金管束东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失；基金管束东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 《基金合同》奏效前的关系用度；地方指数许可使用费（本基金的地方指数许可 使用费由基金管束东谈主承担）；其他根据关系法律法则及中国证监会的相关章程不 得列入基金用度的方式不列入基金用度。    （五）基金管束费、基金托管费的复核武艺、支付方式和时期   基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费，根据本托管合同 和《基金合同》的相关章程进行复核。   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管束东谈主与基金 托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内按照与基金管束东谈主协商一致 的方式从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管束东谈主与基金 托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内按照与基金管束东谈主协商一致 的方式从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （六）要是基金托管东谈主发现基金管束东谈主违背相关法律法则的相关章程和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东谈主作念出版 面讲解，要是基金托管东谈主觉得基金管束东谈主无梗直或合理的事理，不错拒却支付并 实时示知基金管束东谈主。        十二、基金份额合手有东谈主名册的援救   基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善援救基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手 有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和 援救，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系功令分别援救基金份额合手有东谈主名 册。援救方式不错遴荐电子或文档的体式。保存期限不低于法律法规则程的最低 期限。   基金托管东谈主以电子版体式妥善援救基金份额合手有东谈主名册，并如期备份，保存 期限不低于法律法规则程的最低年限。基金托管东谈主不得将所援救的基金份额合手有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服守秘义务。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善援救基金份额合手有东谈主名 册，应按相关法规则程各自承担相应的包袱。        十三、基金相关文献和档案的保存   基金管束东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易记录和遑急合同等，保存期限按照法律法则的章程施行，对关系信息负 有守秘义务，但司法强制查抄情形及法律法规则程的其它情形除外。其中，基金 管束东谈主应保存基金财产管束业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府，基金 托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府。保存期限 不低于法律法规则程的最低期限。   基金管束东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主处。 基金管束东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、合同传真给基 金托管东谈主。   基金管束东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主罗致基金 的相关文献。       十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换    （一）基金管束东谈主的更换     有下列情形之一的，基金管束东谈主职责隔断：     （1）被照章取消基金管束经验；     （2）被基金份额合手有东谈主大会罢职；     （3）照章散伙、被照章铲除或被照章宣告收歇；     （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。     （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统合手有 10%以上（含     （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管束东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；     （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东谈主；     （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备 案；     （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的章程在章程绪论公告；     （6）移交：基金管束东谈主职责隔断的，基金管束东谈主应妥善援救基金管束业务 贵府，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈摆布理基金管束业务的移交手续， 临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时罗致。临时基金管束东谈主或新任基金管束 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；     （7）审计：基金管束东谈主职责隔断的，应当按照法律法规则程礼聘妥当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；     （8）基金称号变更：基金管束东谈主更换后，要是原任或新任基金管束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管束东谈主相关的称号字样。    （二）基金托管东谈主的更换     有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：     （1）被照章取消基金托管经验；     （2）被基金份额合手有东谈主大会罢职；     （3）照章散伙、被照章铲除或被照章宣告收歇；     （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。     （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或统统合手有 10%以上（含     （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；     （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额合手有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的章程在章程绪论公告；   （6）移交：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善援救基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时罗致。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管束东谈主核 对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法规则程礼聘妥当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。    （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和武艺 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的章程在章程绪论 上聚集公告。   （四）新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主罗致基金管束业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主罗致基金财产和基金托管业务前，原基金管束东谈主或原基金 托管东谈主应络续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益酿成挫伤的 行径。原基金管束东谈主或原基金托管东谈主在络续履行关系职责时期，仍有权按照基金 合同的章程收取基金管束费或基金托管费。    （五）本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和武艺的约定，但凡 径直援用法律法则或监管功令的部分，如法律法则或监管功令修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调理，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。               十五、退却行径 事《基金法》第七十三条退却的投资或行径。 金托管东谈主不得利用基金财产或职务之便为本身和任何第三东谈主谋取利益。 方式公开表示的信息，不得违背本合同约定对他东谈主泄露。 用或责罚基金财产。 退却的其他行径。   法律法则和监管部门取消或变更上述退却性章程的，如适用于本基金，基金 管束东谈主在履行适合武艺后，则本基金不受上述关系为止或按照变更后的章程施行。    十六、基金托管合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与隔断   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管合同的 变更应履行适合武艺。   发生以下情况，本托管合同隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主散伙、照章被铲除、收歇或有其他基金托管东谈主接受基 金钞票；   （3）基金管束东谈主散伙、照章被铲除、收歇或有其他基金管束东谈主接受基 金管束权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照基金合同和托管合同的章程络续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组转圜接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程璧还前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限包袱公司的最低结算备付金和交易 单位保证金等，在中国证券登记结算有限包袱公司对其进行调理后方可收回。   居品计帐完成后，基金管束东谈主应配合基金托管东谈主对基金托管账户、证券账户 及关系交易账户实时进行刊出。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 的章程。              十七、违约包袱   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主酿成 挫伤的，应当分别对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者 基金份额合手有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于直 接损失。然而发生下列情况的，当事东谈主免责： 定行动或不行动而酿成的损失等； 权而酿成的损失等。   （二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东谈主 利益的前提下，《基金合同》草率络续履行的应当络续履行。非违约方当事东谈主在 职责范畴内有义务实时遴选必要的措施，防御损失的扩大。莫得遴选适合措施致 使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因防御损失扩大而 开销的合理用度由违约方承担。   （三）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金管束东谈主和基金托管东谈主固然还是遴选必要、适合、合理的措施进行查抄，然而未 能发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿包袱。然而基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施放手或削弱由此 酿成的影响。             十八、争议责罚方式   因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商责罚，协商不成解 决的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守各自的职责，各自络续针织、奋勉、尽职 地履行基金合同和托管合同章程的义务，爱护基金份额合手有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之成见，在此不包括香港、澳门 绝顶行政区和台湾地区的相关章程）并从其讲解。           十九、基金托管合同的着力   （一）基金管束东谈主在向中国证监会央求召募注册时提交的本基金托管合同草 案，该等草案系经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名 或盖印，合同当事东谈主两边可能雷同根据中国证监会的意见修改托管合同草案。托 管合同以中国证监会注册的文本为负责文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管合同的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐成果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自奏效之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管合同原本一式三份，合同两边各合手一份，上报中国证监会一 份，每份具有同等法律着力。              二十、其他事项   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。          二十一、基金托管合同的签订   本托管合同经基金管束东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 合同上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。