华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金   招募讲明书         华泰柏瑞基金约束有限公司 华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券                  投资基金                 招募讲明书       基金约束东谈主：华泰柏瑞基金约束有限公司         基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司     华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金         招募讲明书        华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金                        招募讲明书                         热切请示    华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2024 年 9 月 4 日中国证券监督约束委员会（以下简称“中国证监会”）                                 《对于准予华泰柏瑞上证科创板                        （证监许可20241251 号）进行召募。    华泰柏瑞基金约束有限公司（以下简称“基金约束东谈主”或“约束东谈主”或“本公司”）保证招募讲明 书的内容真确、准确、无缺。本招募讲明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。    基金约束东谈主依照遵循法责、老诚信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金约束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的标的指数为上证科创板 200 指数。指数编制决策简介如下：    指数样本空间由知足以下要求的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）上市时期跳动 6 个月；    （2）非退市风险警示证券。    以前一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内稳当可投资性筛选要求的证券，剔除科创 50 和科创 100 指数样本以 及样本空间内以前一年日均总市值名次前 130 名的证券，将剩余证券算作待选样本；    （2）对待选样本按照以前一年的日均总市值由高到低名次，中式名次在 200 名之前的证券 算作指数样本。    标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分计划自身的风险承受智力，感性判   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金          招募讲明书 断商场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资者连续广漠赎 回基金产生的流动性风险、基金约束东谈主在基金约束实施过程中产生的基金约束风险、本基金的 特定风险等等。   本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征：一方面，相对于混杂型基金、债券型 基金与货币商场基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于领受抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保抓基本一致。   本基金是追踪上证科创板 200 指数的交易型绽开式基金，投成本基金可能碰到的风险包括： 投资科创板股票的风险、标的指数薪金与股票商场平均薪金偏离的风险、标的指数波动的风险、 基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险、追踪纰缪欺压未达约定处所的风险、成份股停 牌的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级商场交易价钱 折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计虚假的风险、退市风险、 投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构 服务的风险、约束风险与操格调险、时候风险、政策变更风险、流动性风险、资产支抓证券的 投资风险、股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投资风险、存托凭证的投 资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险、不可抗力等等。具体见招募讲明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金资产投资于科创板，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易功令等差 异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退 市风险、投资麇集风险等。   本基金的投资规模包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、更正企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制相关的私有风险。   本基金可投资资产支抓证券。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险、提前偿付风险等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为方针，严格遵命法律法例章程和基金合 同约定的投资比例，欺压股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权交易领受保证金交易的方式，投资者的潜在损成仇收 益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能跳动其支付的全部启动   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当慈祥股票现货商场 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能酿成的损失。   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、流动性风险。 商场风险是因期货商场价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发 生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由商场穷乏广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金不错依影相关法律法例参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业 务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来 一定的负面影响和损失。   投资者认购（或申购）本基金时应稳健阅读本基金的招募讲明书、基金合同及基金居品资 料概要。基金约束东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采用稳当我方的基金居品，而且中 恒久抓有。   基金的过往事迹并不预示其改日阐发。              华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金                                                                                招募讲明书    华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书 一、前言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作约束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 约束办法》     （以下简称《销售办法》）、                 《公开召募证券投资基金信息暴露约束办法》                                    （以下简称《信 息暴露办法》）《证券投资基金信息暴露内容与格式准则第 5 号》        、                                   、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险约束章程》                        （以下简称《流动性风险约束章程》）、                                         《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称《指数基金指引》）等相关 法律法例以及《华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》                                        （以下简称 基金合同或《基金合同》           ）编写。   基金约束东谈主承诺本招募讲明书不存在职何虚假记录、误导性敷陈或者要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府恳求召募的。 本基金约束东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过火他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓 有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法例章程召募，并经中国证 监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金                招募讲明书 二、释义   本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》 基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 型绽开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验更正和补充 基金招募讲明书》过火更新 居品贵府概要》过火更新 份额发售公告》 易公告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不勤奋的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正      《信息暴露办法》 召募证券投资基金信息暴露约束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证 券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其常常作念出的更正     《流动性风险约束章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金               招募讲明书 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险约束章程》及颁布机关对其常常作念出的更正      《指数基金指引》 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的更正 施笃定》界说的“交易型绽开式指数基金”，简称“ETF” 踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，领受绽开式运作方式的基金 包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 续或经相关政府部门批准拔擢并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 券期货投资约束办法》及相关法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等行动 其他要求，取得基金销售业务资历并与基金约束东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务及基金交易的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等     华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金        招募讲明书 接受华泰柏瑞基金约束有限公司拜托代为办理登记业务的机构 额余额过火变动情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 金销售机构的相关业务功令过火常常作念出的更正 额的行动 额的行动 将基金份额兑换为对价资产的行动 券、现款替代、现款差额过火他对价 付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 的变更      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的方针 组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由上海证券交易所在交易时期内发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行动 份额销售机构的操作 兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行诡计上述方针 收盘价之比减去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行诡计上述 方针 产的价值总和 净值的过程   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金         招募讲明书 露办法》章程的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含合同约定 有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、 因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资用具， 资产支抓证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有细腻流动性的货币商场用具 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务    华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金                                 招募讲明书 三、基金约束东谈主    （一）基金约束东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金约束有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准拔擢机关：中国证券监督约束委员会    批准拔擢文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    规划规模：发起拔擢基金、基金约束及中国证监会批准的其他业务    组织格式：有限职责公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续时期：抓续规划    筹商东谈主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，                     （021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新时候产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券就业，历任经纪业务总部时候主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓就业)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任麇集金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与瞎想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 2008 年任雷曼昆仲亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东谈主，2009 年至 2010 年任野村证券（香 港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席践诺官，2019 年至 2020 年    华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金                       招募讲明书 任泓策投资约束有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席践诺官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 践诺官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国外贸易参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司约束部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司约束部司理、资深司理、协理，2001 年                                            董事长暨总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 约束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金约束有限公司副总司理。2011 年 10 月加入 华泰柏瑞基金约束有限公司。    李晗女士：零丁董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所合 伙东谈主。    田中荣治先生：零丁董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国外（香港）有限公司、野村资产约束香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国外金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：零丁董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院熟谙、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：零丁董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 践诺董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西路 营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总经 理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为时候 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任基金事务部 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任风险约束部副 总监。      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金               招募讲明书      韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督约束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金约束有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金约束有限公司。      王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，      刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司技俩投资司理，好意思国 MBP 接洽公司接洽参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 约束有限公司督察长，朱雀股权投资约束股份有限公司副总司理，朱雀基金约束有限公司总经 理。      房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发 司理，2001-2004 年任华安基金约束有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华 泰柏瑞基金约束有限公司总司理助理。      田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资约束有限公司（BGI ）担任投资司理， 资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞 量化优选纯真竖立混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混杂型 证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动纯真配 置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化贤惠纯真竖立 混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化齐全收益策略依期绽开混杂型 发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期绽开混杂型 发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利纯真竖立混杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优纯真竖立混杂型证券投资基金的 基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法纯真竖立混杂型证券投资基金的基金司理。 瑞量化创享混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交 易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券 投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈 斯商学院。      满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金约束有限公司北京分公司高档董事总司理，国 联安基金约束有限公司副总司理，金鹰基金约束有限公司副总裁，万家基金约束有限公司副总   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金              招募讲明书 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司规范员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时候部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金约束有限公司非银客户部总 司理助理（主抓就业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加 入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金约束有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交易型绽开 式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利纯真配 置混杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利纯真竖立混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月 至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利纯真竖立混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华 泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国外通交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国外通交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2018 年 任华泰柏瑞中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2019 年 9 月 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 理。 司理。 的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深更正药产业交易型绽开式指数 证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开荒与服   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金             招募讲明书 务交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中 证韩交所中韩半导体交易型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽开式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券贸易务部总监、总司理助理兼券贸易务部总监，现任公司副总司理兼券贸易务部总监。   李沐阳先生：好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏瑞基金约束有限 公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证光 伏产业交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交 易型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的 基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事迹交易型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型绽开式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事迹交易型绽开式指数证券投资基金 发起式纠合基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型绽开式指数证券投资 基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型绽开式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII） 的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽开式指数证券投资基金发起式 纠合基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型 绽开式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 交易型绽开式指数证券投资基金发起式 纠合基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型绽开式指 数证券投资基金发起式纠合基金(QDII)的基金司理。2024 年 7 月起任华泰柏瑞南边东英沙特阿 拉伯交易型绽开式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024 年 10 月起任华泰柏瑞中证油气产 业交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员：督察长或风险约束部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金约束东谈主的职责 申购、赎回、转换和登记事宜； 里面风险欺压、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束的基金财产和基金约束 东谈主的财产相互零丁，对所约束的不同基金财产分别约束、分别记账，进行证券投资； 受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；采用顺应合理的措施使诡计基金份额认购价 格、申购和赎回对价的方法稳当基金合同等法律文献的章程；           、基金合同过火他相关章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 关贵府；   （四）基金约束东谈主的承诺 的相关章程，建立健全里面欺压轨制，采用灵验措施，矜重违反现行灵验的相关法律、法例、   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书 规章、基金合同和中国证监会相关章程的行动发生。                             《基金法》及相关法律法例，建 立健全的里面欺压轨制，采用灵验措施，矜重下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗正地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的 交易行动；   （7）粗鲁职责，不按照章程履行职责；   （8）法律法例或中国证监会不容的其他行动。 法例及行业表率，老诚信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法规划；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）特意挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）回绝、侵略、箝制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鲁职责、虚耗权柄；   （7）违反现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄漏在 任职时期明察的相关证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图等 信息；   （8）违反证券交易局面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技旁边商场价钱，纷扰商场步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中特意含有虚假、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大 利益；   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金        招募讲明书   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄漏 在职职时期明察的相关证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图 等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交易过火他行动。   （五）基金约束东谈主的里面欺压轨制   （1）健全性原则。里面欺压必须笼罩公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、践诺、监督、反馈等各个规划身手；   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控规范，崇拜内控轨制的有 效践诺；   （3）零丁性原则。公司在精简的基础上拔擢简略充分知足规划运作需要的机构、部门和岗 位，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对零丁。里面欺压的检查评价部门必须零丁于里面欺压 的建立和践诺部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应权责分明、相互制衡，排斥里面欺压中 的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、践诺、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应防碍，以达到风险防护的 方针；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划约束方法裁减运作成本，提高经济效益，以合 理的欺压成本达到最好的里面欺压效率。   （1）欺压环境   董事会下设风险约束与审计委员会，全面负责公司的风险约束、风险欺压和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对要紧关联交易进行审计；董事会下设薪酬、窥探与资历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档约束东谈主员的候选东谈主进行资历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职资历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高档约束 东谈主员及基金司理的薪酬/报酬贪图或决策。   公司约束层在总司理引导下，稳健践诺董事会确定的里面欺压策略，为了灵验贯彻公司董 事会制定的规划方针及发展策略，拔擢了投资决策委员会和风险欺压委员会，就基金投资和风 险欺压等发表专科见地及建议。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书   公司拔擢督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面欺压的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   （2）风险评估   公司风险欺压东谈主员依期评估公司风险状态，规模包括整个能对规划处所产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体规划处所产生影响的进度及可能性，并将评估申诉报 公司董事会及高层约束东谈主员。   （3）欺压行动   欺压行动包括自我欺压、职责分离、监察稽核、什物欺压、事迹评价、严格授权、资产分 离、危境处理等政策、规范或措施。   自我欺压以各岗亭的处所职责制为基础，是里面欺压的第一谈防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在相关部门和相关岗亭之间建立热切业务处理凭据传递和信息相似轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使相互监督制衡的机制成为里面欺压的第二 谈防地。充分阐述督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面欺压的第三谈防地。   （4）信息与相似   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立灵验的信回绝流渠谈，保证了公司职工及各级约束东谈主员可 以充分了解与其职责相关的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险约束与审计委员会、督察长、风险欺压委员会和法律监察部等部门在 各自的权柄规模内开展。本公司拔擢了零丁于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，检查、评价公司里面欺压轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面欺压 轨制的践诺情况，揭示公司里面约束及基金运作中的风险，实时建议改进见地，促进公司里面 约束轨制灵验地践诺。   （1）基金约束东谈主确知建立、实施和援助里面欺压轨制是本公司董事会及约束层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面欺压轨制的暴露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连续完善里面欺压轨制。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金              招募讲明书 四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东谈主概况   称呼：中泰证券股份有限公司（简称中泰证券）   住所：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼   法定代表东谈主：王洪   成立日历：2001 年 05 月 15 日   批准拔擢机关和批准拔擢文号：中国证监会证监机构字【2001】69 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号   注册成本：东谈主民币 6,968,625,756 元   存续时期：抓续规划   筹商电话：0531-68889568   传真：0531-68889445   筹商东谈主：史恒   中泰证券股份有限公司（原名王人鲁证券有限公司）成立于 2001 年 5 月，是世界大型笼统类 上市券商（股票代码： 600918），在世界 28 个省市自治区设有 44 家分公司、280 多家证券营业 部，职工 9000 多东谈主，控股中泰期货、中泰成本、中泰国外、中泰资管、中泰创投、王人鲁股交、 万家基金、中泰物业，形成了证券、期货、基金、投资等各项业务王人头并进的发展样子。   中泰证券主要规划证券经纪、承销与保荐、投资接洽、证券自营、财务参谋人、融资融券、基 金与金融居品代销、基金托管、股票期权作念市等业务。公司服务资产约束客户 850 多万，约束 客户资产跳动 1.2 万亿元；股权承销单数、IPO 承销规模在世界 140 多家券商中位列第 9 位，股 权、债券业务山东商场占有率连续 3 年位列行业首位。   （二）主要东谈主员情况   中泰证券托管部根据业务发展需要共设立了五个业务中心（居品约束中心、托管服务中心、 外包服务中心、营销服务中心和客户服务中心）                     、四个业务团队（时候支抓团队、内控约束团队、              ，部门东谈主员共计 93 东谈主。其中，主要负责基金托管业务相关身手 研究发展团队和笼统约束团队） 的是托管服务中心，托管服务中心现在职工 21 东谈主，设立了估值核算岗、信息暴露岗、投资监督 岗、账户约束岗、资金交收岗、投资计帐岗，对热切岗亭建立了轮岗与备岗机制。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金            招募讲明书   （三）基金托管业务规划情况   中泰证券股份有限公司于 2015 年 12 月 24 日稳健获取公募基金托管资历。中泰证券在获取 公募基金托管资历后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业创收的同期也积贮了业务教授， 连续完善业务经过，为公募基金托管业务的上线夯实业务基础，并告成开展了多只公募基金托 管业务和贸易银行答理居品托管业务。现托管居品类型已包括公募基金、银行答理、券商资管、 期货资管、基金专户、私募证券投资基金、私募股权投资基金等。   二、基金托管东谈主的里面欺压轨制   中泰证券托管部严格遵命国度法律法例和监管机构的相关章程，针对基金托管业务建立了 科学合理、欺压严实、运行高效的里面欺压体系，努力防护和化解托管业务风险，确保托管业 务的稳健运行和受托资产的安全无缺，确保信息暴露的真确、准确、无缺、实时，保护投资者 的正当权益。中泰证券托管部的组织结构设立遵循职责明确、相互制约的原则。各岗亭有明确 的职责单干，严格按照轨制经过进行业务操作。主要采用以下里面欺压措施： 确保业务开展有章可循，确保托管业务里面欺压的灵验性。 约束、投资银行、研究接洽、居品销售、另类投资等可能存在利益打破业务之间在机构、东谈主员、 信息、资金、账户、核算等方面相互零丁，防碍业务风险，切实防护利益打破和利益运输。 等时候妙技强化里面欺压。 严格按照中泰证券要紧事项申诉机制处理。 定，对托管业务里面约束情况进行检查、审核、评价。   三、基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和规范   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照 现行法律法例以及基金合同章程，对基金约束东谈主运作基金的投资比例、投资规模、投资限制等 情况进行监督，对造孽违法行动实时赐与风险请示，要求其限期纠正，按章程申诉相关监管机 构或自律组织。在基金计帐和估值核算服务身手，对基金约束东谈主发送的投资指示、各项用度的 索要与开支情况进行监督。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书   基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资指示或投资运作违反法律法例、基金合同和托管合同的 章程，应实时以书面格式通知基金约束东谈主限期纠正，并按章程申诉相关监管机构。基金约束东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束东谈主收到通知后应鄙人一就业日前实时核 对并以书面格式给基金托管东谈主回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违法原因及整 改期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项 进行复查, 督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在上述规依期 限内纠正的，基金托管东谈主有权申诉相关监管机构。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主的指示违反法律、行政法例和其他相关章程，或者违反基金合 同约定的，应当回绝践诺，独立即通知基金约束东谈主实时改正。如基金约束东谈主回绝改正的，基金 托管东谈主有权申诉相关监管机构。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交易规范依然见效的指示违反法律、行政法例和其他相关 章程，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金约束东谈主，并实时向相关监管机构申诉。    华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金                 招募讲明书 五、相关服务机构    （一）基金份额发售机构    基金份额发售机构包括基金约束东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。    国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼机构事迹部    法定代表东谈主：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.guosen.com.cn    称呼：华泰柏瑞基金约束有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    法定代表东谈主：贾波    电话：（021）38784638    传真：（021）50103016    筹商东谈主：汪莹白    客服电话：400-888-0001，（021）38784638    公司网址：www.huatai-pb.com    暂无    投资者可径直通过具有基金销售业务资历及上海证券交易所会员资历的证券公司办理网上 现款认购业务。具体名单可在上海证券交易所网站查询。    本基金召募期收尾前获取基金销售业务资历的上海证券交易所会员可通过上海证券交易所 网上系统办理本基金的网上现款认购业务。 基金约束东谈主网站公示。 华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金        招募讲明书 （二）登记机构 称呼：中国证券登记结算有限职责公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 筹商东谈主：陈文祥 电话：021-68419095 传真：021-68870311 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、吴卫英 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所(特殊平凡合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎 筹商东谈主：许培菁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金             招募讲明书 六、基金的召募   本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过火他相关章程， 并经 2024 年 9 月 4 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投         （证监许可2024 1251 号）注册召募。 资基金注册的批复》   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：交易型绽开式   （二）基金存续期   不依期   （三）召募方式和销售局面   本基金将通过基金约束东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可采用 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金约束东谈主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统 以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金约束东谈主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金约束东谈主过火指定的发售代理机构以股票进行的 认购。   投资东谈主应当在基金约束东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业局面，或者按基 金约束东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金约束东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份额发 售公告。   基金约束东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金约束东谈主网站公示。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构照实接管到认购 恳求。认购的阐明以登记机构或基金约束东谈主的阐明结果为准。对于认购恳求及认购份额的阐明 情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售时期在基金份额发售公告中暴露。根据《运作办法》的章程，如果本基金 在上述时期段内未达到基金合同见效的法定要求、或基金约束东谈主根据商场情况需要延长基金份   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 额发售的时期，本基金可接续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跳动 3 个月。同期 也可根据认购和商场情况提前收尾发售，并实时公告。   （五）召募对象   稳当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总和应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的股 票市值）应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可设立召募规模上限，具体召募上限及规模欺压的决策详见基金份额发售公告或其 他公告。若本基金设立召募规模上限，基金合同见效后不受此召募规模上限的限制。   （七）基金的面值   本基金基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元，以启动面值发售。   （八）投资东谈主对基金份额的认购   本基金的召募期限不跳动 3 个月，自基金份额脱手发售之日起诡计。   本基金具体发售时期在基金份额发售公告中暴露。   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户（以下简称“上 海证券账户”）。   已有上海证券账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   尚无上海证券账户的投资东谈主，需在认购前抓本东谈主身份证到中国证券登记结算有限职责公司 上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。相关开设上海证券账户的具体规范 和办法，请到各开户网点详备接洽相关章程。   （1）如投资东谈主需新开立上海证券账户，则应细心：   ①上海证券交易所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场交易，如投 资东谈主需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定交易，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个就业日办理开户手续。   （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应细心：      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金              招募讲明书   ①如投资东谈主未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交 易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交易或转指定交易的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主在进行认购前 至少 1 个就业日办理指定交易或转指定交易手续。   （3）使用专用交易单元的机构投资东谈主则无需办理指定交易。   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：           认购份额 M（份）                  认购费率               M             M≥100 万                1000 元/次   基金约束东谈主持理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代 理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣 金。   认购费将用于支付召募时期司帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及商场推行等开销， 不计入基金资产。   （1）认购时期：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额恳求，认购佣金、认 购金额的诡计公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐明时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额恳求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其 整数倍并须遵循销售机构的相关章程。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累计认 购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售规模欺压决策另有章程的除外。   （4）认购恳求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的章程，备足认购资金，办理 认购手续。网上现款认购恳求提交后，投资者不错在当日交易时期内撤消指定的认购恳求。   （5）计帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购恳求，由该发售代理机构冻结 相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售协作东谈主，发售协作东谈主于      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书 网上现款认购收尾后的 4 日内将本质到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购阐明：在基金合同见效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐明情 况。   （1）认购时期：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的诡计：   通过基金约束东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额恳求，认购用度、认购金额 的诡计公式为：   认购用度＝认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金约束东谈主在投资者认购阐明时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计：同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的诡计。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额恳求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍并须遵循销售机构的相关章程；投资者通过基金约束东谈主持理网下现款认购的，每 笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法 律法例、监管要求以及本基金发售规模欺压决策另有章程的除外。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点办理相关认购 手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后不得撤消。   （5）计帐交收：   通过基金约束东谈主提交的网下现款认购恳求，由基金约束东谈主进行灵验认购款项的计帐交收。 通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由登记机构进行灵验认购款项的计帐交收。   （6）认购阐明：在基金合同见效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐明情 况。   （1）认购时期：详见基金份额发售公告。   （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证科创板 200     华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金             招募讲明书 指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为 认购恳求，累计申报股数不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售规模欺压决策另有 章程的除外。     （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购恳求提交后不得撤消。     （4）特殊情形     特殊情形包括但不限于以下几种情况： 动过火他非常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个就业 日公告限制认购规模的个股名单。认购规模受限的个股一般不跳动 50 只。 基金约束东谈主可不经公告，全部或部分回绝该股票的认购申报。     （5）计帐交收：发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金约束东谈主，网下 股票认购临了一日，基金约束东谈主初步阐明各成份股的灵验认购数目。登记机构根据基金约束东谈主 提供的阐明数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期收尾后，基金约束东谈主根据发 售机构提供的数据诡计投资者应以基金份额方式支付的认购用度\佣金，并从投资者的认购份额 中扣除，为发售机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金约束东谈主提供的投资者净认购份额 明细数据进行投资者认购份额的启动登记，并根据基金约束东谈主阐明的认购恳求股票数据，按照 交易所和登记机构的功令和经过，最终将投资者恳求认购的股票过户到基金的证券账户。     （6）认购份额的诡计公式：                  n     投资者的认购份额＝   ?                 i =1                        (第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数 量)/1.00     其中， i≦500。 情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计，以四舍五入的方法保留少量点后两位。 若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法诡计最近一个交易日的均价算作诡计价钱。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金         招募讲明书   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结时期发生除息、 送股（转增）      、配股等权益变动，则由于投资者获取了相应的权益，基金约束东谈主将按如下方式对 该股票在网下股票认购日的均价进行调养：   ①除息：调养后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：调养后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：调养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股 比例）   ④送股且配股：调养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每 股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：调养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息）/（1 ＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：调养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配股比例－每股现 金股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例-每 股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   ①对于经公告限制认购规模的个股，基金约束东谈主可阐明的认购数目上限为：   qmax 为限制认购规模的单只个股最高可阐明的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现款 认购的所有恳求数额，pjqj 为除限制认购规模的个股和基金约束东谈主全部或部分临时回绝的个股以 外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价诡计的其 在网下股票认购期临了一日上证科创板 200 指数中的权重（认购时期如有上证科创板 200 指数 调养公告，则基金约束东谈主根据公告调养后的成份股名单以及上证科创板 200 指数编制功令诡计 调养后的上证科创板 200 指数组成权重，并以其算作诡计依据）                               ，p 为该股在网下股票认购期最 后一日的均价。   如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金约束东谈主可阐明的认购数目上限，则按照各投 资者的认购申报数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结时期发生司法 践诺，基金约束东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的灵验认购数目进行相应调养。   （7）寥落请示：投资东谈主应根据法律法例及证券交易所相关章程进行股票认购，并实时履行 因股票认购导致的股份减抓所波及的信息暴露等义务。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书   （九）召募期认购资金、股票及利息的处理方式   基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   通过基金约束东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时期产生的利息，将折算为基金 份额归投资者整个，其中利息转份额以基金约束东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理 机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管专户前产生的利 息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期收尾后过户至预先开立的专门账户。对于 用于认购本基金的股票，在冻结时期的权益归投资者整个。   （十）刊行纠合基金、增设新的份额类别或通畅场外申购、赎回等相关业务   在不违反法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金约束东谈主可根 据基金发展需要，召募并约束以本基金为处所 ETF 的一只或多只纠合基金，或为本基金增设新 的份额类别，或通畅场外申购、赎回等相关业务并制定、公布相应的交易功令等，而无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金         招募讲明书 七、基金合同的见效   （一）基金备案的要求   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的 要求下，基金召募期届满或基金约束东谈主依据法律法例及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案要求的，自基金约束东谈主持理罢了基金备案手续并取得中国证监会书 面阐明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金约束东谈主在收到中国证监会阐明文献 的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金约束东谈主应将基金召募时期召募的资金存入专门账户， 网下股票认购召募的股票赐与冻结，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成见效时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案要求，基金约束东谈主应当承担下列职责： 息，同期将已冻结的股票解冻； 金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产规模   基金合同见效后，连续 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在依期申诉中赐与暴露；连续 60 个就业日出现前述情 形的，基金约束东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会申诉并建议惩办决策，如抓续运作、转换 运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书 八、基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金约束东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照 一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金约束东谈主向登记机构恳求办理， 并由登记机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时期，基金约束东谈主可根据本质需要对基金份额进行折算，并根据相关法例章程 进行信息暴露。   如改日本基金加多基金份额的类别，基金约束东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别进 行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金约束东谈主将采用措施确保种种别 基金份额的对等权利，具体处理措施以届时公告为准。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生调 整，但调养后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额 折算对基金份额抓有东谈主的权益无本色性影响（除因余数处理而产生的损益外）                                  ，无需召开基金份 额抓有东谈主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金约束东谈主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 九、基金份额的上市交易   （一）基金份额上市   基金合同见效后，具备下列要求的，基金约束东谈主可依据《上海证券交易所证券投资基金上 市功令》，朝上海证券交易所恳求基金份额上市：   基金上市前，基金约束东谈主应与上海证券交易所签订上市合同书。基金获准在上海证券交易 所上市的，基金约束东谈主应在基金上市日前至少 3 个就业日发布基金份额上市交易公告书过火提 示性公告。   （二）基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵循《上海证券交易所交易功令》、《上海 证券交易所证券投资基金上市功令》                、《上海证券交易所交易型绽开式指数基金业求实施笃定》 等相关章程。   （三）远离上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可远离基金的上市交易，并报 中国证监会备案：   基金约束东谈主应当在收到上海证券交易所远离基金上市的决定之日起依照《信息暴露办法》 的章程发布基金远离上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金远离上市的，本基金将由交易型绽开式指数基金变 更为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。若届时，基 金约束东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金约束东谈主将本着崇拜投资东谈主正当权益的原则， 履行顺应的规范后与该指数基金合并或者中式其他合适的指数算作标的指数。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书   （四）基金份额参考净值的诡计与公告   基金约束东谈主在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金约束东谈主或基金约束东谈主委 托的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计 基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果朝上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发 布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调养。   （五）在不违反法律法例及不挫伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求在包括 境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （六）相关法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交易的功令等 相关章程内容进行调养的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程践诺，且此项修改无谓召开 基金份额抓有东谈主大会。   （七）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交易的新功能， 基金约束东谈主不错在履行顺应的规范后加多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的局面  投资者应当在申购赎回代理券商的营业局面按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申 购和赎回。  基金约束东谈主将在脱手申购、赎回业务前在基金约束东谈主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据本质情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金约束东谈主网站公示。   （二）申购与赎回办理的绽开日实时期  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所的浅薄交易 日的交易时期，但基金约束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。  基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时期变更或其他特 殊情况，基金约束东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调养，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。  基金约束东谈主不错根据本质情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中章程。  基金约束东谈主自基金合同见效之日起不跳动 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎回 脱手公告中章程。  在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金约束东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息暴露 办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时期。  本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金恳求上市时期，可暂停办理 申购、赎回。  基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 益不受挫伤并得到平正对待。   基金约束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金约束东谈主必须在新功令 脱手实施前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商章程的规范，在绽开日的具体业务办理时期内建议申购 或赎回的恳求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申 请时，其必须有实足的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供稳当要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者抓有的稳当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表申购赎回 代理券商照实接管到该恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回 恳求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获取的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的清 算交收适用相关业务功令和参与各方相关合同过火常常更正的相关章程。   投资东谈主 T 日申购、赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主持理组合证券的计帐交收 与基金份额的交收登记或刊出以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现 金差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金约束东谈主和基金托管东谈主，基金约束东谈主、 基金托管东谈主和申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。   如果登记机构和基金约束东谈主在计帐交收时发现不成浅薄践约的情形，则依据相关业务功令 和参与各方相关合同过火常常更正的相关章程进行处理。   登记机构和基金约束东谈主可在法律法例允许的规模内，在不影响基金份额抓有东谈主本色利益的 前提下，对申购和赎回的规范进行调养，并于脱手实施前按照《信息暴露办法》的相关章程在 章程媒介上赐与公告。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金        招募讲明书   （五）申购和赎回的数额限制 单元请参考届时发布的申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。基金约束东谈主可根据基金运作情 况、商场变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行调养并提前公告。 采用设定单一投资者申购份额上限、回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金 份额抓有东谈主的正当权益。基金约束东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采用上述措施对基金 规模赐与欺压。具体见基金约束东谈主相关公告。 金约束东谈主必须在调养前依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金约束东谈主应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份 额数额确定； 产净值除以诡计日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，经履行顺应规范，不错顺应延长 诡计或公告； 前公告； 金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关用度。   （七）申购赎回清单的内容与格式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的章程，用于替代组合 证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（秀雅为“不容”）                                 、不错现款替代（秀雅为“允 许”）、必须现款替代（秀雅为“必须”）。   不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款算作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的 证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海证券交易所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通知章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东谈主需在证券复原交易后 买入，而本质买入价钱加上相关交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作， 基金约束东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先 收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金约束东谈主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金约束东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理规范   T 日，基金约束东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有浅薄交易的 2 个交易日（简称为 T+2’日）内，基金约束东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照 T+2’日收 盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所浅薄交易日已达到 20 日而该证券浅薄交易日低于      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金               招募讲明书 未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时期发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2’日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）                                          ，基金约束东谈主将应 退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项的计帐交 收将于尔后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：为灵验欺压基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金约束东谈主可章程投资者使用可 以现款替代的比例所有不得跳动申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的诡计公式 为：                      n                     ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%         现款替代比例（%）                 =   i=1                           申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，     “基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一交易日除权除息后的收盘价，“该证券 参考价钱”为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海证券交易所基金份额参考净值 诡计方式发生变化，以上海证券交易所通知章程的基金份额参考净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券以及 处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金约束东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”                。固定替代金额的诡计方法为申购、赎回清单中该证券的 数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金约束东谈主诡计的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的 调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额；若 T 日为基金最小申购、赎回单      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金              招募讲明书 位调养见效日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据调养后 的最小申购、赎回单元诡计。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金 份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份 额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的格式例如如下：   基本信息 最新公告日历                       20**年*月*日 基金称呼                         华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券                              投资基金 基金约束公司称呼                     华泰柏瑞基金约束有限公司 一级商场基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码     股票简称    股票数目   现款替代秀雅     替代溢价比例   替代折价比例    替代金额      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书   讲明：申购赎回清单的格式可根据上海证券交易所的系统升级相应调养，具形体式以上海 证券交易所提供的清单模版为准。      （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 请。 生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金约束东谈主应当暂停接 受基金申购恳求。 统、基金登记系统或基金司帐系统无法浅薄运行。 制虚假或 IOPV 诡计虚假。 指数编制机构、相关证券交易所等因非常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金约束东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金约束 东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被回绝，被回绝 的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金约束东谈主应实时复原申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回对价：      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金   招募讲明书 请或减慢支付赎回对价。 受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。 时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金约束东谈主应当减慢 支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金约束东谈主应按规 定报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金约束东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况排斥时， 基金约束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。      （十）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 告。 于再行绽开日在章程媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告 中明确再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。      （十一）其他申购赎回方式 以根据具体情况，在履行顺应规范后，通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等相关事项届时将另行公告。 定并依照《信息暴露办法》的相关章程实时公告。 方式脱手践诺前按章程赐与公告。 议。 者，基金约束东谈主可在不违反法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，安   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金      招募讲明书 排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手践诺前另行公告。   （十二）纠合基金的特殊申购  若基金约束东谈主推出以本基金为处所 ETF 的纠合基金，本基金可根据本质情况需要向本基金 的纠合基金通畅特殊申购，不收取申购用度。具体见更新的招募讲明书或相关公告。   （十三）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。  袭取是指基金份额抓有东谈主厌世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金份 额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司 法机构依据见效司法布告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于稳当要求的非交易 过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （十四）基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的圭臬收取转托管费。   （十五）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十六）基金约束东谈主可在法律法例允许的规模内，在不影响基金份额抓有东谈主本色利益的前 提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，并在新的申购、赎回安排实施 前按照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介上赐与公告。   （十七）基金计帐交收与登记模式的调养或新增  本基金获批后，若上海证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司针对交易型绽开式指   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书 数证券投资基金调养计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，基金约束东谈主有权调养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与暴露并对本基金的招 募讲明书赐与更新，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 十一、基金的投资   （一）投资处所   精细追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   （二）投资规模   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地兑现投资处所，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以过火他经中国证 监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）                      、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短 期融资券、中期单子）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场用具、金融 繁衍用具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须稳当中国证监会相关章程）                      。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行顺应规范后，不错 将其纳入投资规模。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在履行顺应规范后，可 以调养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成过火权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）过火权重的变动进行相应调养； 当标的指数进行依期调养、指数样本空间或者编制功令变更时，本基金将根据标的指数的编制 功令及调养公告，实时进行投资组合的优化调养，尽量裁减追踪纰缪，力求将日均追踪偏离度 欺压在 0.2%以内，年化追踪纰缪欺压在 2%以内。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法获取实够数目的股票时，基金约束东谈主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的本质投资组合，追求尽可能逼近处所指数的阐发。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股（含存托凭 证）流动性严重不及；          （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）恒久停牌；                                 （4）其他合理原因导   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 致本基金约束东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。  本基金在笼统计划预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。  本基金约束东谈主将基于对国表里宏不雅经济神气的长远分析、国内财政政策与货币商场政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，构建债券投资组合，以保证 基金资产流动性，并裁减组合追踪纰缪。  其中可转换债券和可交换债券，伙同了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内在投资价值，伙同对可转换债 券、可交换债券商场上的溢价率过火变动趋势、行业资金的竖立以及基础股票基本面的笼统分 析，最终确定其投资权重及具体品种。  为更好的兑现投资处所，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。  本基金将根据风险约束的原则，主要采用流动性好、交易活跃的繁衍品合约进行交易。  （1）股指期货投资策略  本基金投资股指期货时，将严格根据风险约束的原则，以套期保值为方针，对冲系统性风 险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流动性好、交易活跃的合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力求利用股指期货的杠杆作用，裁减股票 仓位往往调养的交易成本和追踪纰缪，达到灵验追踪标的指数的方针。  （2）股票期权投资策略  本基金将按照风险约束的原则，以套期保值为主要方针参与股票期权交易。本基金将伙同 投资处所、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关限度和要求，确定参与股票期权交易 的投资时机和投资比例。  本基金投资股票期权，基金约束东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组， 授权特定的约束东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防护股票期权投资的风险。  （3）国债期货投资策略  本基金投资国债期货，将根据风险约束的原则，以套期保值为方针，充分计划国债期货的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。  资产支抓证券为本基金的辅助性投资用具，本基金将领受久期竖立策略与期限结构竖立策 略，伙同定量分析和定性分析的方法，笼统分析资产支抓证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，采用具有较高投资价值的资产支抓证券进行竖立。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金         招募讲明书   本基金不错依影相关法律法例参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将 笼统计划融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等要求，采用合适的交易 敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验欺压融资杠杆风险的前提下，确定融 资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将笼统分析商场情况、投资者结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动本性况等要求，合理确定转融通证券出借的规模、期限和比例。   改日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金在履行顺应规范后可相应调养和更新 相关投资策略，并按章程公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跳动基金资产净值的   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳动该资产支抓证券 规模的 10％；   （6）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得跳动 其种种资产支抓证券所有规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产 支抓证券时期，如果其信用等第着落、不再稳当投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳动基金资产净值的 15%；因证券 商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金约束东谈主之外的因素以至基金不稳当该比例   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金        招募讲明书 限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；   （11）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （12）基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产 净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差诡计）应当 稳当基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）应当稳当基金合同对于债券 投资比例的相关约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全 额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动 基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （17）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 应纳入《流动性风险约束章程》所述流动性受限证券的规模；   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金约束东谈主之外的因素以至基金投资不   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金        招募讲明书 稳当上述章程的，基金约束东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺，与内地上市交易的 股票合并诡计；   （20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （9）、               （10）、                   （18）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金约束东谈主之外的因素致 使基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中 国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金约束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行顺应规范 后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   为崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过火他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质欺压东谈主或者与 其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的， 应当稳当基金的投资处所和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱践诺。相关交易必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金         招募讲明书      （五）标的指数   本基金的标的指数为上证科创板 200 指数。   上证科创板 200 指数从上海证券交易所科创板中中式市值偏小且流动性较好的 200 只证券 算作指数样本。上证科创板 200 指数与上证科创板 50 成份指数、上证科创板 100 指数共同组成 上证科创板规模指数系列，反馈科创板商场不同市值规模上市公司证券的举座阐发。   改日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以至 标的指数不稳当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主应当自该情形发生之 日起十个就业日向中国证监会申诉并建议惩办决策，如转换运作方式、与其他基金合并、或者 远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依时期，基金约束东谈主应按照指数 编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则援助基金投资运 作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件面对退市或违约风险，且指数编制机 构暂未作出调养的，基金约束东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策规范后实时对相 关成份股进行调养。      （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为上证科创板 200 指数收益率。      （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征：一方面，相对于混杂型基金、债券型 基金与货币商场基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于领受抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保抓基本一致。      （八）基金约束东谈主代表基金应用鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 东谈主的利益；   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书 利益。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书 十二、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项过火他资产的 价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的守护和责罚  本基金财产零丁于基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他 权利。除照章律法例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。  基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易局面的交易日以及国度法律法例章程需要 对外暴露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、股指期货合约、股票期权合约、国债 期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金约束东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》、监管 部门相关章程。 计准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值 日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易日的报价确 定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不成真确反馈公允价值的，叮嘱报价 进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时候中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产抓有者的，那么在估值时候中不应将该限制算作特征计划。此外，基金约束东谈主不应试虑 因其广漠抓有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 信息支抓的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值， 只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅 察输入值。 对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮嘱估值进行调养并确定公允价值。   （四）估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市 价及要紧变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至本质收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充 分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售 权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可转换债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易的债券，中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在当前情况下适用 而且有实足可利用数据和其他信息支抓的估值时候确定其公允价值。   （5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱的 同期提供价钱区间算作公允价值的参考规模以及公允价值存在要紧不确定性的相关请示。基金 约束东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 转让的资产支抓证券，领受估值时候确定公允价值。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金          招募讲明书 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 估值，确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及相关法律 法例的章程或者未能充分崇拜基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边 协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基金 的基金司帐职责方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在平 等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的见地，按照基金约束东谈主对基金净值信息的诡计结果对 外赐与公布。   （五）估值规范 算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金约束东谈主不错拔擢大额赎回情形下的净值 精度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金约束东谈主于每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 定暂停估值时除外。基金约束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主对外公布。   （六）估值虚假的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值虚假时，视为基金份额净值虚假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书   本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的过错酿成估值虚假，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的职责东谈主应当对由于该估值 虚假遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值虚假处理原则”给予补偿，承担补偿 职责。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值虚假职责方应实时协作各方，及 时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假职责方承担；由于估值虚假职责方未实时 更正已产生的估值虚假，给当事东谈主酿成损失的，由估值虚假职责方对径直损失承担补偿职责； 若估值虚假职责方依然积极协作，而且有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿职责。估值虚假职责方叮嘱更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估 值虚假已得到更正。   （2）估值虚假的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对估值 虚假的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值虚假而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值虚假职责 方仍叮嘱估值虚假负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利酿成其 他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值虚假职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金 额的规模内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事 东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的 不妥得利返还的总和跳动其本质损失的差额部分支付给估值虚假职责方。   （4）估值虚假调养领受尽量复原至假定未发生估值虚假的正确情形的方式。   估值虚假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值虚假发生的原因确定估值 虚假的职责方；   （2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假酿成的损失进行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值虚假的更正向相关当事东谈主进行阐明。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书   （1）基金份额净值诡计出现虚假时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 采用合理的措施矜重损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；虚假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金约束东谈主应当暂停 估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金约束东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基 金约束东谈主应于每个估值日交易收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值予 以公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值虚假处理； 机构、入款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据虚假、遗漏，或国度司帐政策变 更、商场功令变更等非基金约束东谈主与基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然依然采用 必要、顺应、合理的措施进行检查，但未能发现虚假的，由此酿成的基金资产估值虚假，基金 约束东谈主和基金托管东谈主罢黜补偿职责。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施排斥 或放松由此酿成的影响。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金      招募讲明书 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 可能使基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对现有基金份额抓有东谈主利益无要紧本色性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则进行调养，不需召开基金份额 抓有东谈主大会。   （二）基金收益分拨数额简直定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期累 计报酬率 分拨比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等 内容。   （四）收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》的 相关章程在章程媒介公告。 华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书 （五）收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行承担。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。约束费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金约束东谈主与基金托管东谈主查对后， 由基金托管东谈主于次月前 5 个就业日内按照与基金约束东谈主协商一致的方式从基金财产中一次性支 付给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金约束东谈主与基金托管东谈主查对后， 由基金托管东谈主于次月前 5 个就业日内按照与基金约束东谈主协商一致的方式从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应合同章程，按用度   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书 本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财产 投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关税收 征收的章程代扣代缴。  本基金支付给基金约束东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的章程。      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金         招募讲明书 十六、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 相关章程编制基金司帐报表； 认。      （二）基金的年度审计 章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 需依照《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介公告。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 十七、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险 约束章程》、基金合同过火他相关章程。相关法律法例对于信息暴露的章程发生变化时，本基金 从其最新章程。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份 额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证 监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予暴露的基金信息通过稳当中 国证监会章程要求的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息暴露办法》章程的互联网网 站（以下简称“章程网站”            ）等媒介暴露，并保证基金投资者简略按照基金合同约定的时期和方 式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息暴露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除寥落讲明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会召 开的功令及具体规范，讲明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募讲明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项，讲明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额抓有东谈主服务等内 容。基金合同见效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当在三个就业日 内，更新基金招募讲明书并登载在章程网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募讲明书。  （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金约束东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行动 中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概若是基金招募讲明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金概要 信息。基金合同见效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当在三个工 作日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产 品贵府概要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金约束 东谈主不再更新基金居品贵府概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在章程报刊上，将基金招募讲明书、基金居品贵府 概要、基金合同和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在章程网站上。  基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募讲明书 确当日登载于章程媒介上。  基金约束东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停版，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同见效公告。  基金建仓期收尾后，基金约束东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息暴露办法》的有 关章程将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金约束东谈主应当依照《信息 暴露办法》的相关章程将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金约束东谈主应当在基金份额上市交易 3 个就业日 前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书请示性公告登载在规      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书 定报刊上。   基金合同见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易的，基金管 理东谈主应当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交易后，基金约束东谈主应当在不晚于每 个绽开日/交易日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日/交易日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在基金合同、招募讲明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回对价 的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵府。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金约束东谈主应当在每个绽开日，通过基金销售机 构网站或营业网点以过火他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金约束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在 章程网站上，并将年度申诉请示性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应 当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载 在章程网站上，并将中期申诉请示性公告登载在章程报刊上。   基金约束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登 载在章程网站上，并将季度申诉请示性公告登载在章程报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。   如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他热切信息”项下暴露该 投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组搭伙产情况过火流动性风险分析 等。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金         招募讲明书   本基金发生要紧事件，相关信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的相关章程编制临 时申诉书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件：   （1） 基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金远离上市交易、基金合同远离、基金计帐；   （3） 转换基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5） 基金约束东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金约束东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金约束东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓动、基金约束东谈主的本质欺压东谈主变更；   （8） 基金召募期延长或提前收尾召募；   （9） 基金约束东谈主的高档约束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10） 基金约束东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金约束东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11） 波及基金约束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金约束东谈主或其高档约束东谈主员、基金司理因基金约束业务相关行动受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚；   （13） 基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质欺压东谈主 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14） 基金收益分拨事项；   （15） 约束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值虚假达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金脱手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金交易停牌或复牌、暂停上市、复原上市；   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书  （21） 发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项；  （22） 基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，相关信息暴露 义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开知晓，并将相关情况立即申诉基金上市交易的证券交 易所。  基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  基金合同远离的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉请示性公告登 载在章程报刊上。  基金约束东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募讲明书（更新）等文 件中暴露基金参与融资交易和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过火约束情况等，并就转融通证券出借业务在申诉期内波及的要紧关联交易事项作念 详备讲明。  基金约束东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募讲明书（更新）等文 件中暴露股指期货交易情况，包括交易政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的交易政策和交易处所。  基金约束东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募讲明书（更新）等文 件中暴露国债期货交易情况，包括交易政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否稳当既定的交易政策和交易处所。  基金约束东谈主应在依期信息暴露文献中暴露参与股票期权交易的相关情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影 响以及是否稳当既定的投资政策和投资处所。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书   基金约束东谈主应在基金年报及中期申诉中暴露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市 值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产支抓证券明细。基金约束东谈主应在基金季度申诉中 暴露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （六）信息暴露事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露约束轨制，指定专门部门及高档约束东谈主员 负责约束信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳当中国证监会相关基金信息暴露内容与格 式准则等法例以及证券交易所的自律约束功令的章程。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金约束东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金依期申诉、更新的招募讲明书、 基金居品贵府概要、基金计帐申诉等公开暴露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金约束 东谈主进行书面或电子阐明。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊暴露本基金信息。基金约束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相关报送信息 的真确、准确、无缺、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他民众媒 介暴露信息，然则其他民众媒介不得早于章程媒介、基金上市交易的证券交易所网站暴露信息， 而且在不同媒介上暴露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律见地书的专科机构，应当 制作就业底稿，并将相关档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅薄投资操作的前提下， 自主升迁信息暴露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律功令的相关章程。前述自 主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例章程将信息 置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。 华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金      招募讲明书 （八）暂停或延长暴露基金信息的情形 （九）本基金信息暴露事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 十八、基金的风险揭示   投资于本基金的主要风险包括：   （一）投资科创板股票的风险   基金资产投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易功令等差 异带来的私有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于章程圭臬、上市公司信息暴露或者表率运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；   （3）践诺圭臬更严，彰着丧失抓续规划智力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易实 质的关联交易援助收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再设立暂停上市、复原上市和再行上市身手，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对麇集于新一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时候产业和策略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估值 均存在不确定性，股票投资商场风险加大。科创板股票竞价交易设立较宽的涨跌幅限制，上市 后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可算作融 资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被无意抽中设立一依期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现过火他相关流动性风险。   科创板企业均为商场招供度较高的科技更正企业，在企业规划及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票相关性较高，商场阐发欠安时，系统性风险将更为显赫。   国度对高新时候产业扶抓力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国外经济 神气变化对策略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二）标的指数薪金与股票商场平均薪金偏离的风险   标的指数并不成完全代表整个这个词股票商场。标的指数成份股的平均薪金率与整个这个词股票商场的 平均薪金率可能存在偏离。      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书   （三）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划状态、投资者热情和 交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （四）基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪纰缪。 使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪程 度。 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因穷乏卖空、对冲机制过火他用具酿成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制虚假等，由此 产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （五）追踪纰缪欺压未达约定处所的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的齐全值欺压在 0.2%以内，年化追踪纰缪欺压在 2%以内， 但因标的指数编制功令调养或其他因素可能导致追踪纰缪跳动上述规模，本基金净值阐发与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （六）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 场价钱的折溢价水平； 约定方式进行结算（具体见招募讲明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回清单      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书 的内容与格式”相关约定）            ，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差； 足额的稳当要求的赎回对价，由此基金约束东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份额上限 或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （七）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但改日如出现变更标的指数的情形，本基金将在履行顺应规范后变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   （八）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和崇拜，改日指数编制机构可能由于多样原 因罢手对指数的约束和崇拜，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额抓有东谈主大会进行表 决。投资东谈主将面对转换运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。基金份额抓有 东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同径直远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金约束东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则援助基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与相关商场阐发有在各别，影 响投资收益。   （九）基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价欺压在一定规模 内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   （十）申购赎回清单差错风险   如果基金约束东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款 替代秀雅、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的浅薄进 行。   （十一）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计虚假的风险   基金约束东谈主或者基金约束东谈主拜托的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果朝上海证券交易所发送， 由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在各别，IOPV 诡计可能出现虚假，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可 能导致损失，需投资者自行承担。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金      招募讲明书   （十二）退市风险   因本基金不再稳当证券交易所上市要求被远离上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不成接续进行二级商场交易的风险。   （十三）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   （十四）投资者赎回失败的风险   投资者在建议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的稳当要求的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金约束东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素调养最小申购、赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （十五）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   （十六）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务拜托第三方机构办理，存在以下风险： 导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远离，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来交易方式调养的风险。同样的风险还可能 来自于证券交易所过火他代理机构。 致基金或投资者利益受损的风险。   （十七）约束风险与操格调险   基金约束东谈主、基金托管东谈主等相关当事东谈主的业务发展状态、东谈主员配备、约束水平与里面欺压 等对基金收益水平存在影响。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依赖等 可能会产生影响投资者利益的风险。   相关当事东谈主在业务各身手操作过程中，可能因里面欺压存在颓势或者东谈主为因素酿成操作失 误或违反操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制虚假、越权违法交易、欺骗行动及 交易虚假等风险。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金           招募讲明书   （十八）时候风险   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时候系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、 登记机构及销售代理机构等。   （十九）政策变更风险   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金约束东谈主无法欺压的因素的变化，使基金或投资 者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调养而引起 基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资规模变化，基金约束东谈主为调养投资组合而 引起基金净值波动的风险等。   （二十）流动性风险   流动性风险是指因商场交易量不及，导致不成以顺应价钱实时进行证券交易的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是绽开式基金，基金规模将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而连续变化。基金投资东谈主的连续广漠赎回可能使基金资产难 以按照预先期许的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性裁减，酿成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。   本基金的投资规模为具有细腻流动性的金融用具，主要投资对象是上证科创板 200 指数的 成份股及备选成份股（均含存托凭证），本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭 证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程 而受限制的情形除外。   上证科创板 200 指数从上海证券交易所科创板中中式市值偏小且流动性较好的 200 只证券 算作指数样本。上证科创板 200 指数与上证科创板 50 成份指数、上证科创板 100 指数共同构 成上证科创板规模指数系列，反馈科创板商场不同市值规模上市公司证券的举座阐发。笼统评 估在浅薄商场环境下，本基金的流动性细腻。   基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法例 及基金合同的约定，笼统运用种种流动性风险约束用具，对赎回恳求等进行限度调养，算作特 定情形下基金约束东谈主流动性风险约束的辅助措施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回恳求；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或减慢 支付赎回对价的情形”和本招募讲明书“十、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或延   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金        招募讲明书 缓支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主的赎回恳求可能被回绝。   （2）减慢支付赎回对价；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或减慢 支付赎回对价的情形”和本招募讲明书“十、 基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”            ，详备了解本基金减慢支付赎回对价的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主接受赎回对价的时期将可能比一般浅薄情形下有所延长。   （3）暂停基金估值   投资者具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的情形”和本 招募讲明书“十三、基金资产的估值”中“（七）暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值 的情形及规范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期申购、赎回恳求可能被暂停接受 或减慢支付赎回对价。   （4）中国证监会认定的其他措施。   如果基金约束东谈主实施备用流动性风险约束用具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会面对 赎回效率裁减、赎回对价宽限到账以及暂时无法获取基金净值等风险。请示投资者了解自身的 流动性偏好、合理作念好投资安排。 不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   （二十一）资产支抓证券的投资风险   资产支抓证券为本基金的辅助性投资用具。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将伙同定量分析和定性分析的方法，在预期 风险可控的前提下，严慎竖立相对风险较低、投资价值较高的资产支抓证券。   （二十二）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为方针，严格遵命法律法例章程和基金合 同约定的投资比例，欺压股指期货的投资风险。   （二十三）股票期权的投资风险   本基金可投资于股票期权。股票期权交易领受保证金交易的方式，投资者的潜在损成仇收 益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能跳动其支付的全部启动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当慈祥股票现货商场   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能酿成的损失。   （二十四）国债期货的投资风险   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、流动性风险。 商场风险是因期货商场价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发 生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由商场穷乏广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强制平仓的风险。   （二十五）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 更正企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制相关的私有风险，包括但不限于：存托凭证抓有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证 抓有东谈主在分红派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动不竭存托凭 证抓有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息暴露监管方 面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （二十六）融资及转融通证券出借业务的风险   本基金不错依影相关法律法例参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业 务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来 一定的负面影响和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面对大额赎回时可 能因证券出借原因无法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时 退回证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；商场风险是指证券出借时期无法浅薄处 置该证券的风险。   基金约束东谈主将遵命审慎规划原则，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，灵验防护和 欺压风险。   （二十七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券商场 广漠规矩等作念出的概述性神情，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构 （包括基金约束东谈主直销机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益 特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配检会。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书   （二十八）不可抗力   往复、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金约束东谈主、基金托管 东谈主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法浅薄就业，从而影响基金的 各项业务按浅薄时限完成。      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书   十九、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐      （一）基金合同的变更 项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份 额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意并履行顺应规范后变更并公告。 息暴露办法》的相关章程在章程媒介公告。      （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行相关规范后，基金合同应当远离： 的； 指数不稳当要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主召集基金份额抓有东谈主大会 对惩办决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的计帐 金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主谈主员。 分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法律意 见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳当《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉请示性公告登载 在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金   招募讲明书 二十、基金合同的内容撮要      （一）基金份额抓有东谈主、基金约束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务           《运作办法》过火他相关章程，基金约束东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并约束基金财产；  （3）依照基金合同收取基金约束费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合同及 国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者的利 益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；  （9）担任或拜托其他稳当要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合同 章程的用度；  （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的规模内，回绝或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利益应用因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （16）在稳当相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、非交易过 户、转托管等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。           《运作办法》过火他相关章程，基金约束东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金   招募讲明书  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则约束和运用基金财产；  （4）配备实足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式约束 和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束的基 金财产和基金约束东谈主的财产相互零丁，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行证券投 资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采用顺应合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法稳当基金合同 等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》              、基金合同过火他相关章程，履行信息暴露及申诉义务；  （12）保守基金贸易高明，不走漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                    、基金合同及 其他相关章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主走漏；但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他相关章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产约束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府，保存 期限不低于法律法例的章程；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，而且保证投资者能 够按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理成本的 要求下得到相关贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；  （19）面对结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通知基金托 管东谈主；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违反基金 合同酿成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行动 承担职责；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金约束东谈主在召募时期未能达到基金的备案要求，基金合同不成见效，基金约束东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。            《运作办法》过火他相关章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全守护基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违反基金合同及国度法律 法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，有权呈报中国证监会，并可 采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场功令，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理证 券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过火他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、发愤尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）拔擢专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业局面，配备实足的、及格的熟悉基金 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管 的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账约束，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、 账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何第   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书 三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金约束东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、基金合同过火他相关章程另有章程外，在基金信 息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主走漏；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因 审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金约束东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对 价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行动相关的信息暴露事项；  （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见地，讲明基金约束东谈主 在各热切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金约束东谈主有未践诺基金合同规 定的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采用了顺应的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存期限不低于法律 法例的章程；  （12）从基金约束东谈主或其拜托的登记机构处接管并保存基金份额抓有东谈主名册；  （13）按章程制作相关账册并与基金约束东谈主查对；  （14）依据基金约束东谈主的指示或相关章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价的现 金部分；  （15）依据《基金法》            、基金合同过火他相关章程，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金约束东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会，并通知基金 约束东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿职责，其补偿职责不因其退任而 罢黜；  （20）按章程监督基金约束东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金约束东谈主因 违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；  （21）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金   招募讲明书  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项应用表 决权；  （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；  （7）监督基金约束东谈主的投资运作；  （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲 裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  （1）稳健阅读并遵命基金合同、招募讲明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险；  （3）慈祥基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所章程的用度；  （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金耗损或者基金合同远离的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行动；  （7）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）遵命基金约束东谈主、销售机构、证券交易所和登记机构的相关交易及业务功令；  （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的规范和功令  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  鉴于本基金和本基金的纠合基金的相关性，纠合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的联 接基金的份额径直参加或者委派代表参加本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在诡计参会份额 和计票时，纠合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，纠合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金        招募讲明书 抓有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   纠合基金的基金约束东谈主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份额抓有东谈主以本基 金的基金份额抓有东谈主的身份应用表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额抓有东谈主的拜托以联 接基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   纠合基金的基金约束东谈主代表纠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主 大会的，须先遵循纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金份额抓有东谈主大会，纠合基金的 基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由纠合基金的基金约束东谈主 代表纠合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金未拔擢基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后拔擢基金份额抓有东谈主大会的日常机 构，日常机构的拔擢按影相关法律法例的要求践诺。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会，但法律法例、中 国证监会和基金合同另有章程的除外： 金约束东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （2）在法律法例章程和基金合同约定的规模内且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金        招募讲明书 同进行修改； 东谈主权利义务关系发生变化； 转托管等业务的功令（包括但不限于申购赎回清单的调养、绽开时期的调养、申购对价/赎回对 价组成的调养等）        ；   （1）除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金约束东谈主召集；   （2）基金约束东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金约束东谈主建议书面提议。 基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，基金托管 东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 见告基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就并吞事项书面要求召开基金份 额抓有东谈主大会，应当向基金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓 有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就并吞事项要求召开基金份额抓 有东谈主大会，     而基金约束东谈主、         单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）           基金托管东谈主都不召集的， 的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自 行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、侵略；   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责采用确定开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金份 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 投递时期和地点；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中讲明本次基 金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、拜托的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、书面表决 见地寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金约束东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金约束东谈主到指定地点对表决见地的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定 地点对表决见地的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行 监督的，不影响表决见地的计票效用。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权拜托解释委派代表出席，现 场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金约束东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳当以下要求时，不错进行基金份 额抓有东谈主大会议程： 证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解释稳当法律法例、基金合同和会议通知的章程，而且抓有基 金份额的凭证与基金约束东谈主抓有的登记贵府相符； 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            。若到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有 东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面格式或大会公 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳当以下要求时，通信开会的方式视为灵验： 到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份额抓有东谈主的 书面表决见地；基金托管东谈主或基金约束东谈主经通知不参加收取书面表决见地的，不影响表决效用； 份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            ；若本东谈主径直出具书面见地或授 权他东谈主代表出具书面见地的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地； 理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东谈主出具的拜托东谈主抓有基金份 额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解释稳当法律法例、基金合同和会议通知的章程，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额抓有东谈主大会可通过麇集、电话或其他 方式召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、麇集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、麇集、电 话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定远离基金 合同、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额 抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金        招募讲明书   （2）议事规范   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第 7 条章程规范确定和公布监票东谈主，然 后由大会主抓东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金约束东谈主授 权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主抓；如果基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席 大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓 基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、 身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式 等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个 就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和寥落决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程的须以寥落决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）寥落决议，寥落决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约 定外，转换基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、远离基金合同、本基金与其他基 金合并以寥落决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据解释，不然提交稳当会议通知 中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议通知章程的书面表 决见地视为灵验表决，表决见地缺乏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金      招募讲明书   （1）现场开会 后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授 权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金约束东谈主 或基金托管东谈主召集，然则基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监 票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。 再行盘点后，大会主抓东谈主应当赶快公布再行盘点结果。 票的效用。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起按照《信息暴露办法》的章程在章程媒介上公告。 如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有不勤奋。 是径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相关内容被取消 或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改 和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书   （三）《基金合同》覆没和远离的事由、规范以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例章程或本合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事 项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份 额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意并履行顺应规范后变更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东谈主大会决议自见效后方可践诺，自决议见效后依照 《信息暴露办法》的相关章程在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相关规范后，基金合同应当远离：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定远离的；   （2）基金约束东谈主、基金托管东谈主职责远离，在 6 个月内莫得新基金约束东谈主、新基金托管东谈主承 接的；   （3）出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以至标 的指数不稳当要求的情形除外）              、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主召集基金份额抓有东谈主大 会对惩办决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）相关法律法例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同远离事由之日起 30 个就业日内成立计帐小组， 基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金约束东谈主、基金托管东谈主、稳当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐规范：      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书 书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳当《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉请示性公告登载 在章程报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。      （四）争议惩办方式   因本合同产生或与之相关的争议，各方当事东谈主应通过协商惩办，协商不成惩办的，任何一 方均应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不勤奋。除非仲 裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自接续赤诚、发愤、尽责地履行基金合 同和托管合同章程的义务，崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之方针，在此不包括香港、澳门寥落行政区和 台湾地区的相关章程）并从其解释。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金   招募讲明书   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同蓝本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金约束东谈主、基金托管东谈主各抓有一 份，每份具有同等的法律效用。  基金合同可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营业 局面查阅。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金            招募讲明书 二十一、基金托管合同的内容撮要   （一）托管合同当事东谈主   称呼：华泰柏瑞基金约束有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   拔擢日历： 2004 年 11 月 18 日   批准拔擢机关及批准拔擢文号：中国证监会证监基金字2004178 号   组织格式：有限职责公司   注册成本：东谈主民币贰亿元   存续期限：抓续规划   筹商电话：       （021）38601777   称呼：中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼   法定代表东谈主：王洪   成立时期：2001 年 05 月 15 日   组织格式：股份有限公司   注册成本：696862.575600 万东谈主民币   存续时期：抓续规划   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号   （二）基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，对下述基金投资规模、 投资对象进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地兑现投资处所，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以过火他经中国证 监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）                      、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短 期融资券、中期单子）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场用具、金融   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金         招募讲明书 繁衍用具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融用具（但须稳当中国证监会相关章程）                      。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行顺应规范后，不错 将其纳入投资规模。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在履行顺应规范后，可 以调养上述投资品种的投资比例。   （2）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进 行监督：   基金的投资组合应遵循以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 基金应当保抓不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等； 模的 10％； 种种资产支抓证券所有规模的 10％； 抓证券时期，如果其信用等第着落、不再稳当投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内予 以全部卖出； 报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金约束东谈主之外的因素以至基金不稳当该比例限 制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金        招募讲明书 易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致； 在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金抓有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净 值的 20%； 基金在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金抓有的债券总市值的 30%； 基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金 资产净值的 30%； 不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）应当稳当基金合同对于债券投 资比例的相关约定； 仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额 现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险约束章程》所述流动性受限证券的规模；   ②参与出借业务的单只证券不得跳动基金抓有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金约束东谈主之外的因素以至基金投资不 稳当上述章程的，基金约束东谈主不得新增出借业务；   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金          招募讲明书 票合并诡计；   除上述 2）、7）、9）、10）、18）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 规模变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金约束东谈主之外的因素以至基 金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证 监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金约束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行顺应规范 后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   （3）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投资不容行动 进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、本质欺压东谈主或者与 其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的， 应当稳当基金的投资处所和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱践诺。相关交易必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金约束东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法例相关基金从事的关联交易的章程，基金约束东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供 与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧锋利关系的公司名单过火更新，并以两边约   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金     招募讲明书 定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、无缺性、全面性，并负责实时将更新后 的名单发送给对方。   基金参与融资及转融通证券出借业务，基金约束东谈主应当遵命严慎规划的原则，配备时候系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，完善业务经过，灵验防护和欺压风 险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督。   基金托管东谈主履行了监督职责，基金约束东谈主仍违反法律法例章程或基金合同约定的投资不容 行动而酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应职责。   （4）基金托管东谈主依据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定对基金约束东谈主参与银行间 债券商场进行监督。   基金约束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法例及行业圭臬的、经慎重 采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。 基金约束东谈主有职责确保实时将交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金 约束东谈主承担。基金约束东谈主应严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券商场采用交易敌手。基 金托管东谈主监督基金约束东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存 续时期基金约束东谈主不错依期更新友易敌手名单，但应将调养结果至少提前一个就业日书面通知 基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同 进行结算。如基金约束东谈主根据商场需要临时调养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应在 交易后实时向基金托管东谈主讲明事理。如基金约束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银 行间债券商场交易敌手名单的，视为基金约束东谈主招供全商场交易敌手。   基金约束东谈主负责对交易敌手的资信欺压，按银行间债券商场的交易功令进行交易，并负责 处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应法律职责及损失。 若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金约束东谈主确定的时期前仍未承担违约职责过火他相关法 律职责的，基金约束东谈主应向相关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合 同履行情况进行监督。对于基金托管东谈主仅承担过后监督的事项，如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金约束东谈主，基金托管 东谈主不承担由此酿成的相应损成仇职责。   （5）基金托管东谈主对基金约束东谈主采用入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金约束东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，确定符 合要求的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 入款的交易敌手是否按入款银行名单交易进行监督。如基金约束东谈主未向基金托管东谈主提供稳当条 件的入款银行名单，基金托管东谈主有权回绝划付投资款，由此带来的损失由基金约束东谈主承担，基 金托管东谈主对此不承担任何职责。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金      招募讲明书   （6）基金托管东谈主对基金投资中期单子的监督 章程，制定严格的对于投资中期单子的风险欺压轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基 金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金约束东谈主投资中期单子的比例进行监督。 定，基金约束东谈主应实时书面通知基金托管东谈主。 章程对投资比例和投资限制进行过后监督。基金托管东谈主发现基金约束东谈主的上述事项违反法律法 规和基金合同以及本合同的章程，有权实时以书面格式通知基金约束东谈主纠正。基金约束东谈主应积 极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金约束东谈主应按相关托管合同要求向基金托管东谈主实时 发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所通知县项进行复查,督促基金约束东谈主改正。如 果基金约束东谈主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。   （7）本基金参与交易所债券通用质押式融资回购交易前，需预先与基金托管东谈主协商一致， 并签署托管东谈主证券资金结算合同、风险揭示书等基金托管东谈主要求的合同文本后方可开展。 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息暴露 等进行监督和核查。 《基金合同》、基金托管合同过火他相关章程时，应实时以书面格式通知基金约束东谈主限期纠正， 基金约束东谈主收到通知后应实时查对，并以书面格式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面通知县项进行复查，督促基金约束东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资指示违反相关法律法例章程或者违反《基金合同》约定 的，应当回绝践诺，立即通知基金约束东谈主。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据交易规范依然见效的投资指示违反法律、行政法例和其他 相关章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即书面通知基金约束东谈主，并申诉中国证监会。   基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内修起基金托管 东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需向中 国证监会报送基金监督申诉的，基金约束东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会，同期书面通知基金 约束东谈主限期纠正。   基金约束东谈主无正派事理，回绝、箝制基金托管东谈主根据本合同章程应用监督权，或采用拖延、   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议书面告戒仍不改正的， 基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （三）基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据相关法律法例、           《基金合同》及本合同章程，基金约束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情 况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户和期货结算账户等投资所需账户、复核基金约束东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值，根 据基金约束东谈主指示办理计帐交收、相关信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金约束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束或零丁核算、 未践诺或无故延长践诺基金约束东谈主的灵验资金划拨指示、违反约定走漏基金投资信息等违反《基 金法》、    《基金合同》、本托管合同过火他相关章程时，基金约束东谈主应实时以书面格式通知基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐明并以书面格式向基金约束东谈主发出回函。 在限期内，基金约束东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。 基金托管东谈主对基金约束东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金约束东谈主应申诉中国证监会。   基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即申诉中国证监会和银行业监督约束机 构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以供基金管 理东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在章程时期内修起基金约束东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派事理，回绝、箝制基金约束东谈主根据本合同章程应用监督权，或采用拖延、 欺骗等妙技妨碍基金约束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金约束东谈主建议告戒仍不改正的，基 金约束东谈主应申诉中国证监会。   （四）基金财产守护   （1）基金财产应零丁于基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产。未经基金约束东谈主的正派指示，不得自走运用、责罚、 分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他 基金的托管业求实行严格的分账约束，零丁核算，确保基金财产的无缺与零丁。   （5）基金托管东谈主根据基金约束东谈主的指示，按照法律法例的章程、基金合同和本合同的约定 守护基金财产。   （6）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金约束东谈主负责与有   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 关当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时通知基金约束东谈主。由此给基金财产酿成损失的，基金约束东谈主应负责向相关当事东谈主追 偿基金财产的损失，基金托管东谈主有义务在合理且必要的规模内配合基金约束东谈主进行追偿，但对 此不承担相应职责。   （7）除依据法律法例和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得拜托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金约束东谈主文书罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数稳当《基金法》                                、《运作办法》等相关规 定的，由基金约束东谈主在法依期限内遴聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对 基金进行验资，并出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师签章方为灵验。   （2）基金约束东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的基金 托管账户中，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开 立的证券账户下。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的要求，针对投资东谈主以现款缴纳的 认购资金，在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期入款利 息，网下股票认购所召募股票的解冻按照《中国证券登记结算有限职责公司上海分公司交易型 绽开式基金登记结算业务指南》              （过火更新）等相关章程处理，基金托管东谈主应赐与必要的协助和 配合。   基金托管东谈主应以本基金口头在具有托管资历的贸易银行开立基金资金账户（托管账户）                                        ，托 管账户称呼以本质开立为准，并根据基金约束东谈主正当合规的指示办理资金收付，本基金的银行 预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。基金约束东谈主保证本基金的一切货币出入行动，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在具有托管资历的贸易银行开设托管结算账户，该托管结 算账户是指基金托管东谈主在麇集托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限职责公 司进行一级结算的专用账户。   基金托管东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金 的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   基金资金账户的约束应稳当《东谈主民币银行结算账户约束办法》、《现款约束暂行条例》、《东谈主 民币利率约束章程》、《利率约束暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督约束机构的其他 章程。      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书   基金托管东谈主应严格约束基金在基金托管东谈主处开立的基金资金账户、定时核查基金资金账户 余额。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海分公 司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。证券账户开户费由基金托管东谈主先行垫付的，待本基金 启始运营后，由基金约束东谈主向基金托管东谈主出具划款指示，将代垫的开户费从本基金托管资金账 户中扣还基金托管东谈主。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金约束东谈主 不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券账户 进行本基金业务之外的行动。   基金约束东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结 算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐。基金托管东谈主和基金约束 东谈主不得出借或转让证券交易资金账户，亦不得使用证券交易资金账户进行本基金业务之外的活 动。   （1）《基金合同》见效后，基金约束东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加世界银行间同行 拆借商场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间商场 登记结算机构的相关章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户、抓有东谈主账户和资金 结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台阐明及资金的计帐。   （2）基金约束东谈主负责为基金对外签订世界银行间债券商场回购主合同。   在本托管合同坚决日之后，本基金被允许从事稳当法律法例章程和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金约束东谈主协助基金托管东谈主根 据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关功令使用并约束。   法律法例等相关章程对相关账户的开立和约束另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证根据本质需要，可存放于基 金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代保 司库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金约束东谈主的正派指示办理。属于基金托管 东谈主本质灵验欺压下的什物证券及银行依期入款存单等有价凭证在基金托管东谈主守护时期的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本质灵验欺压   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金          招募讲明书 的有价凭证不承担守护职责。   由基金约束东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管 理东谈主守护。除本合同另有约定外，基金约束东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应保证 抓有两份以上的蓝本，以便基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金约束东谈主 在合同签署后 30 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主 处。合同原件应存放于基金约束东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门，保存期限按照法律法例的 章程践诺。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章或授权业务章 的合同传真件并保证其真确性过火与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定规模内， 合同原件不得升沉。   （五）基金资产净值诡计和司帐核算   一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值日 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。基金约束东谈主不错拔擢大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有章程的， 从其章程。   基金约束东谈主应于每个估值日对基金资产估值。但基金约束东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他 法律、法例的章程。基金资产净值和基金份额净值由基金约束东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。 基金约束东谈主应于每个估值日交易收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并以两边招供 的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后以两边招供的方式发送给基 金约束东谈主，由基金约束东谈主对基金净值信息的诡计结果按约定赐与公布。   二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、股指期货合约、股票期权合约、国债 期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金约束东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》、监管 部门相关章程。   （1）对存在活跃商场且简略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金       招募讲明书 司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易日的报价 确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不成真确反馈公允价值的，叮嘱报 价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时候中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产抓有者的，那么在估值时候中不应将该限制算作特征计划。此外，基金约束东谈主不应试虑 因其广漠抓有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有实足可利用数据和其 他信息支抓的估值时候确定公允价值。领受估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮嘱估值进行调养并确定公允价值。   （1）证券交易所上市的权益类证券的估值   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市 价及要紧变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市时期的权益类证券应差别如下情况处理： 方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值的情况下，按成本估值； 票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定公允价值。   （3）固定收益品种的估值 基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金      招募讲明书 准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至本质收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充 分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售 权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 实行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易的债券，中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 且有实足可利用数据和其他信息支抓的估值时候确定其公允价值。 金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱的同 时提供价钱区间算作公允价值的参考规模以及公允价值存在要紧不确定性的相关请示。基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。  （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时候确定公允价值。交易所商场挂 牌转让的资产支抓证券，领受估值时候确定公允价值。  （5）并吞证券同期在两个或者两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。  （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。  （7）本基金投资股票期权，根据相关法律法例及监管部门的章程估值。  （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照监管机构或行业协会的相关章程进 行估值，确保估值的公允性。  （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票践诺。  （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金约束东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （11）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。  如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范及相关法律 法例的章程或者未能充分崇拜基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边 协商惩办。  根据相关法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基金   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金         招募讲明书 的基金司帐职责方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在平 等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的见地，按照基金约束东谈主对基金净值信息的诡计结果对 外赐与公布。   三）估值差错处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值虚假时，视为基金份额净值虚假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的过错酿成估值虚假，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的职责东谈主应当对由于该估值 虚假遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值虚假处理原则”给予补偿，承担 补偿职责。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值虚假职责方应实时协作各方，及 时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假职责方承担；由于估值虚假职责方未实时 更正已产生的估值虚假，给当事东谈主酿成损失的，由估值虚假职责方对径直损失承担补偿职责； 若估值虚假职责方依然积极协作，而且有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿职责。估值虚假职责方叮嘱更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估 值虚假已得到更正。   （2）估值虚假的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对估值 虚假的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值虚假而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值虚假职责 方仍叮嘱估值虚假负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利酿成其 他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值虚假职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿 金额的规模内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当 事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取 的不妥得利返还的总和跳动其本质损失的差额部分支付给估值虚假职责方。   （4）估值虚假调养领受尽量复原至假定未发生估值虚假的正确情形的方式。   估值虚假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书   （1）查明估值虚假发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值虚假发生的原因确定估值 虚假的职责方；   （2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假酿成的损失进行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值虚假的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现虚假时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 采用合理的措施矜重损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；虚假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   四）基金账册的建立   基金约束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐 处理原则，分别零丁时设立、登记和守护本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对， 相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金约束东谈主的处理 方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金约束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正， 确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和 公告的，以基金约束东谈主的账册为准。   五）基金财务报表与依期申诉的编制和复核   基金财务报表与依期申诉由基金约束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金约束东谈主编制的基金财务报表与依期申诉后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时通知基金约束东谈主共同查出原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为 准。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个就业日内完成月度财务报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个就业日内完成基金季度申诉的编制及复核并赐与公告；在上半年收尾之 日起两个月内完成基金中期申诉的编制及复核并赐与公告；在每年收尾之日起三个月内完成基 金年度申诉的编制及复核并赐与公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的财务报表或依期      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金   招募讲明书 申诉存在不符时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账 务处理方式为准。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。  六）暂停估值的情形 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金约束东谈主应当暂停估 值；  （六）基金份额抓有东谈主名册的守护  基金约束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内 容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。  基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和守护，基金约束 东谈主和基金托管东谈主应按照现在相关功令分别守护基金份额抓有东谈主名册。守护方式不错领受电子或 文档的格式。保存期限不低于法律法例章程的最低期限。  基金托管东谈主以电子版格式妥善守护基金份额抓有东谈主名册，并依期备份，保存期限不低于法 律法例章程的最低年限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵命守秘义务。  若基金约束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额抓有东谈主名册，应按相关法 规章程各自承担相应的职责。  （七）托管合同的变更、远离与基金财产的计帐  （1）托管合同的变更规范  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容 不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管合同的变更应履行顺应规范。  （2）基金托管合同远离的情形  发生以下情况，本托管合同远离：      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个就业日内成立基金财 产计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）在基金财产计帐小组接纳基金财产之前，基金约束东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和 托管合同的章程接续履行保护基金财产安全的职责。  （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金约束东谈主、基金托管东谈主、稳当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主谈主员。  （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （5）基金财产计帐规范 书；  （6）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，计帐期限相应顺延。  （7）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （8）基金财产计帐剩余财产按下列要领送还：  基金财产未按前款 1）－3）项章程送还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。  对于基金缴存于中国证券登记结算有限职责公司的最低结算备付金和交易单元保证金等，   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金      招募讲明书 在中国证券登记结算有限职责公司对其进行调养后方可收回。   （9）基金账户的刊出   居品计帐完成后，基金约束东谈主应配合基金托管东谈主对基金托管账户、证券账户及相关交易账 户实时进行刊出。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳当《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉请示性公告登载 在章程报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。   （八）争议惩办方式   因本合同产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商惩办，协商不成惩办的，任何一 方均应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不勤奋。除非仲 裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守各自的职责，各自接续赤诚、发愤、尽责地履行基金合 同和托管合同章程的义务，崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之方针，在此不包括香港、澳门寥落行政区和 台湾地区的相关章程）并从其解释。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金                招募讲明书 二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金约束东谈主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供，以 下是基金约束东谈主提供的主要服务内容。基金约束东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化， 有权在稳当法律法例的前提下，加多和修改相关服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金约束东谈主不承担任何职责。   （一）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金约束东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线获取业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金约束东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式获取业务接洽、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （二）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金约束东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金约束东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。   （三）筹商基金约束东谈主   （四）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请实时通过上述方式筹商基金 约束东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面交融本招募讲明书，并同意全部内容。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金   招募讲明书 二十三、其他应暴露事项  暂无。   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金    招募讲明书 二十四、招募讲明书存放及查阅方式  本招募讲明书存放在基金约束东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所和基金上市交易的证券 交易所，投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金约束东谈主和基金托管东谈主 保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。      华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金   招募讲明书 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金注册的文 件；    《华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》  （二）                                ；    《华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽开式指数证券投资基金托管合同》  （三）                                ；  （四）法律见地书；  （五）基金约束东谈主业务资历批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金约束东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时期赶赴相应局面免费查阅，也可按工本费购买复印件。