华泰柏瑞基金料理有限公司 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式      指数证券投资基金         基金合同   基金料理东谈主：华泰柏瑞基金料理有限公司    基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金                                                                                             基金合同 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金        基金合同                    第一部分        媒介   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，标准基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作料理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、               《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》(以下简 称“《信息败露办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规定》                    《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 （以下简称“《流动性风险料理规定》”）、 号——指数基金迷惑》（以下简称“《指数基金迷惑》”）和其他筹办法律律例。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他筹办规定享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当 事东谈主，其执有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金由基金料理东谈主 依照《基金法》、基金合同过甚他筹办规定召募，并经中国证券监督料理委员会 (以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称背负、敦朴信用、严慎悉力的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当施展阅读基金招募说明书、基金合同及基金居品府上提要等信 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律律例的规定为准。    六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资 存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制干系的私有风险。    七、本基金金钱投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及来回司法等各异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱 波动较大的风险、流动性风险、退市风险、投资荟萃风险等。    八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误收敛未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金                基金合同                    第二部分        释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金         《基金合同》或本基金合同：指《华泰柏瑞上证科创板 200 交 易型盛开式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有 效改造和补充 基金招募说明书》过甚更新 券投资基金基金居品府上提要》过甚更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金上市来回公告书》 司法解释、行政法则以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金              基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出 的改造     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其往往作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造     《流动性风险料理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规定》及颁布机关 对其往往作念出的改造     《指数基金迷惑》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》及颁布机关 对其往往作念出的改造 数基金业求实施确定》界说的“来回型盛开式指数基金”，简称“ETF” 肖似，细巧追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，接管盛开式 运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经筹办政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投而已理办法》及干系法律律例规定，使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合 格境外机构投资者 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金来回账户信息查询等 行动 证监会规定的其他条目，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 基金料理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务及基金来回的阐述、 清理和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东谈主名册和办理非来回过户 等 理有限公司或接受华泰柏瑞基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产清理结束，清理成果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓越 3 个月 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同 盛开日     《业务司法》：指基金料理东谈主、上海证券来回所、中国证券登记结算有限 使命公司及基金销售机构的干系业务司法过甚往往作念出的改造 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条目要求将基金份额兑换为对价金钱的行动 等信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 明书规定应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 将来可能发生的变更 证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组 合，达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支 付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数蓄意 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意并由上海证券交 易所在来回时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的行动 变更所执基金份额销售机构的操作 行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 酬率差额之日 额净值之比减去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动 日再行蓄意上述方针 一日标的指数收盘价之比减去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为启动日再行蓄意上述方针 款项过甚他金钱的价值总和 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金       基金合同 值和基金份额净值的经由 刊及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开采行股票、金钱支执证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 券回购，中央银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债 券，非金融企业债务融资器具，金钱支执证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同 的其他具有考究流动性的货币市集器具 合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司 到期归赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同               第三部分     基金的基本情况   一、基金称号   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型指数证券投资基金   三、基金的运作方式   来回型盛开式   四、基金的投资方针   细巧追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金召募份额总和不低于 2 亿份，召募金额总额（含网下股票认购所召募 的股票市值）不低于 2 亿元。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的规定践诺。   七、基金存续期限   不依期   八、标的指数   上证科创板 200 指数。   九、刊行齐集基金、增设新的份额类别或灵通场外申购、赎回等干系业务 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同   在不违反法律律例及对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基 金料理东谈主可根据基金发展需要，召募并料理以本基金为方针 ETF 的一只或多只 齐集基金，或为本基金增设新的份额类别，或灵通场外申购、赎回等干系业务并 制定、公布相应的来回司法等，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同               第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金将通过基金料理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开采售。 投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金料理东谈主指定的发售代理机构用上海证券 来回所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金料理东谈主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管 理东谈主过甚指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东谈主应当在基金料理东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 形势，或者按基金料理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金料理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹办方式，请参 见基金份额发售公告。   基金料理东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金料理东谈主网站公 示。   得当法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   基金召募时期召募的资金存入有益账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不 得动用。通过基金料理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募时期产生的利 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同 息，将折算为基金份额归投资者总共，其中利息转份额以基金料理东谈主的纪录为准； 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机 构清理交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资 者基金份额。投资东谈主以股票认购的，认购股票由登记机构给予冻结，该股票自认 购日至登记机构进行股票过户日的冻结时期所产生的权益归认购投资东谈主本东谈主所 有。   基金认购份额具体的蓄意方法在招募说明书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构确 实招揽到认购央求。认购的阐述以登记机构或基金料理东谈主的阐述成果为准。对于 认购央求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当职权。   三、基金份额认购的限制 蓄意，但已受理的认购央求不允许捣毁。 明书或干系公告。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同                  第五部分         基金备案   一、基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金料理东谈把握理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，基金合同告成；不然基金合同不告成。基金管 理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同告成事宜给予公告。基金管 理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入有益账户，网下股票认购召募的股票予 以冻结，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可告成时召募资金及股票的处理方式   如若召募期限届满，未知足基金备案条目，基金料理东谈主应当承担下列使命： 期活期进款利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和金钱规模   基金合同告成后，联接 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期论述中给予败露； 联接 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监 会论述并建议治理决策，如执续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者停止 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同           第六部分      基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金料理东谈主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的 前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 料理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时期，基金料理东谈主可根据试验需要对基金份额进行折算，并根据 干系律例规定进行信息败露。   如将来本基金加多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金管 理东谈主将采用措施确保各样别基金份额的对等职权，具体处理措施以届时公告为准。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无本体性影响（除因尾 数处理而产生的损益外），无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   如若基金份额折算经由中发生不可抗力，基金料理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同             第七部分      基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同告成后，具备下列条目的，基金料理东谈主可依据《上海证券来回所证 券投资基金上市司法》，朝上海证券来回所央求基金份额上市：   基金上市前，基金料理东谈主应与上海证券来回所签订上市条约书。基金获准在 上海证券来回所上市的，基金料理东谈主应在基金上市日前至少 3 个服务日发布基金 份额上市来回公告书过甚辅导性公告。   二、基金份额的上市来回   本基金基金份额在上海证券来回所的上市来回需谨守《上海证券来回所来回 司法》、    《上海证券来回所证券投资基金上市司法》、                       《上海证券来回所来回型盛开 式指数基金业求实施确定》等筹办规定。   三、停止上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可停止基金的上 市来回，并报中国证监会备案：   基金料理东谈主应当在收到上海证券来回所停止基金上市的决定之日起依照《信 息败露办法》的规定发布基金停止上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金停止上市的，本基金将由来回型开 放式指数基金变更为追踪标的指数的非上市盛开式指数基金，无需召开基金份额 执有东谈主大会审议。若届时，基金料理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金 料理东谈主将本着爱护投资东谈主正当权益的原则，履行得当的时势后与该指数基金合并 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 或者中式其他合适的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值的蓄意与公告   基金料理东谈主在每一来回日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金料理东谈主或 基金料理东谈主托福的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，蓄意基金份额参考净值（IOPV），并将蓄意成果朝上海证 券来回所发送，由上海证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金 份额时参考。基金份额参考净值（IOPV）的蓄意与公告详见本基金招募说明书或 干系公告。   五、在不违反法律律例及不毁伤基金份额执有东谈主利益的前提下，本基金不错 央求在包括境酬酢易所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开基金份额执 有东谈主大会审议。   六、干系法律律例、中国证监会、登记机构及上海证券来回所对基金上市交 易的司法等干系规定内容进行诊治的，本基金合同相应给予修改，并按照新规定 践诺，且此项修改无用召开基金份额执有东谈主大会。   七、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，基金料理东谈主不错在履行得当的时势后加多相应功能，无需召开基金 份额执有东谈主大会。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同            第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   投资者应当在申购赎回代理券商的营业形势按申购赎回代理券商提供的方 式办理基金的申购和赎回。   基金料理东谈主将在脱手申购、赎回业务前在基金料理东谈主网站公示申购赎回代理 券商的名单，并可依据试验情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金料理东谈主 网站公示。   二、申购和赎回的盛开日实时期   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回 所的平日来回日的来回时期，但基金料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特地情况，基金料理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的筹办规定在规定媒介上公告。   基金料理东谈主不错根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在申购脱手公告中规定。   基金料理东谈主自基金合同告成之日起不卓越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回脱手公告中规定。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金料理东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息败露办法》的筹办规定在规定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   本基金可在基金上市来回之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市时期， 可暂停办理申购、赎回。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回。   三、申购与赎回的原则 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 他对价； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东谈主 必须在新司法脱手实施前依照《信息败露办法》的筹办规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的时势   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规定的时势，在盛开日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的央求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申 购对价。投资者提交赎回央求时，其必须有豪阔的基金份额余额和现款。   本基金申购央求、赎回央求的阐述根据登记机构的干系规定办理，具体见本 基金招募说明书。如投资者未能提供得当要求的申购对价，则申购央求失败。如 投资者执有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基 金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅 代表申购赎回代理券商如实招揽到该央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述 成果为准。对于申购、赎回央求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当 职权。   本基金申购赎回经由中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用干系业务司法和参与各方干系条约过甚往往改造的有 关规定，具体在招募说明书中列示。   如若登记机构和基金料理东谈主在清理交收时发现不可平日践约的情形，则依据 干系业务司法和参与各方干系条约过甚往往改造的筹办规定进行处理。   登记机构和基金料理东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额执有 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同 东谈主本体利益的前提下，对申购和赎回的时势进行诊治，并于脱手实施前按照《信 息败露办法》的筹办规定在规定媒介上给予公告。      五、申购和赎回的数目限制 规定请参见招募说明书或干系公告。 基金料理东谈主应当采用设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作 与风险收敛的需要，可采用上述措施对基金规模给予收敛。具体见基金料理东谈主相 关公告。 的数目限制。基金料理东谈主必须在诊治前依照《信息败露办法》的筹办规定在规定 媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定； 为蓄意日基金金钱净值除以蓄意日发售在外的基金份额总和。如遇特地情况，经 履行得当时势，不错得当蔓延蓄意或公告； 证券来回所开市前公告。申购、赎回清单的内容与时势见本基金招募说明书； 收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的干系用度，具体见招募说明 书。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 投资东谈主的申购央求。 基金金钱净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 格且接管估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 申购赎回清单编制错误或 IOPV 蓄意错误。 办理申购，或者指数编制机构、干系证券来回所等因异常情况使申购赎回清单无 法编制或编制欠妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金料理东谈主应当根据筹办规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资 东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况消 除时，基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。    八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形    发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎 回对价： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 基金金钱净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。 格且接管估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金料理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。    发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金料理东谈主应按规定报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金料理东谈主应足额支 付。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   九、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 筹办规定，最迟于再行盛开日在规定媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行盛开的公告。   十、其他申购赎回方式 基金料理东谈主不错根据具体情况，在履行得当时势后，灵通本基金的场外申购赎回 等业务，场外申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 由基金料理东谈主制定并依照《信息败露办法》的筹办规定实时公告。 新的申购、赎回方式脱手践诺前按规定给予公告。 订书面托福代理条约。 的特定机构投资者，基金料理东谈主可在不违反法律律例且对基金份额执有东谈主利益无 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 本体性不利影响的情况下，安排有益的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式开 始践诺前另行公告。   十一、齐集基金的特地申购   若基金料理东谈主推出以本基金为方针 ETF 的齐集基金，本基金可根据试验情 况需要向本基金的齐集基金灵通特地申购，不收取申购用度。具体见招募说明书 或干系公告。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据告成司法布告将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系府上，对于得当条目的非来回过户央求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的顺次收费。   十三、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的顺次收取转托管费。   十四、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十五、基金料理东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额执有东谈主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，并在 新的申购、赎回安排实施前按照《信息败露办法》的筹办规定在规定媒介上给予 公告。   十六、基金清理交收与登记模式的诊治或新增   本基金获批后，若上海证券来回所和中国证券登记结算有限使命公司针对交 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金   基金合同 易型盛开式指数证券投资基金诊治清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，基金料理东谈主有权诊治本基金的清理交收与登 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，届时将发布公告给予败露并对本基金的招募说明书给予更新，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同           第九部分      基金合同当事东谈主及职权义务    一、基金料理东谈主    （一） 基金料理东谈主简况    称号：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易测验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字2004178 号    组织形势：有限使命公司    注册成本：东谈主民币贰亿元    存续期限：执续规划    筹办电话：（021）38601777    （二） 基金料理东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同告成之日起，根据法律律例和基金合同寂寥运用并料理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律律例规定或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规定召集基金份额执有东谈主大会；    （6）依据基金合同及筹办法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度筹办法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同 理；   （9）担任或托福其他得当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同规定的用度；   （10）依据基金合同及筹办法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在得当筹办法律、律例的前提下，制订和诊治筹办基金认购、申购、 赎回、非来回过户、转托管等业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同告成之日起，以敦朴信用、严慎悉力的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备豪阔的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂寥，对所料理的不同基金差异 料理，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹办规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同   （8）采用得当合理的措施使蓄意基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方 法得当基金合同等法律文献的规定，按筹办规定蓄意并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过甚他筹办规定，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金交易奥秘，不涌现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他筹办规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予躲避，不向他 东谈主涌现；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹办规定召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上，保存期限不低于法律律例的规定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时期发出，何况 保证投资者简略按照基金合同规定的时期和方式，随时查阅到与基金筹办的公开 府上，并在支付合理成本的条目下得到筹办府上的复印件；   （18）组织并过问基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临赶走、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会 并陈说基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规定履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹办基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条目，基金合同不可告成， 基金料理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）践诺告成的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   成随即间：2001 年 05 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国证监会证监机构字【2001】69 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：696862.575600 万东谈主民币   存续时期：执续规划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20153037 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同告成之日起，照章律律例和基金合同的规定安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的 其他用度； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反基金 合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 有权申报中国证监会，并可采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦朴信用、悉力尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）成立有益的基金托管部门，具有得当要求的营业形势，配备豪阔的、 及格的肃穆基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金差异成立账户，寂寥核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹办规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金筹办的要紧合同及筹办凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、基金合同过甚他筹办规定另有规定 外，在基金信息公开败露前给予躲避，不得向他东谈主涌现；但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主蓄意的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动筹办的信息败露事项； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具办法，说 明基金料理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如若基金 料理东谈主有未践诺基金合同规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了得当的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系府上，保存期 限不低于法律律例的规定；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或筹办规定向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹办规定，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规定监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）过问基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临赶走、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会， 并陈说基金料理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，容或担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而解任；   （20）按规定监督基金料理东谈主按法律律例和基金合同规定履行我方的义务， 基金料理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿；   （21）践诺告成的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。    三、基金份额执有东谈主    基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主手脚基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条目。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：    （1）施展阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）善良基金信息败露，实时诳骗职权和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和基金合同所规定的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同停止的有限 使命；    （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行动；    （7）践诺告成的基金份额执有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回经由中因任何原因得回的欠妥得利；    （9）顺从基金料理东谈主、销售机构、证券来回所和登记机构的干系来回及业 务司法；    （10）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同             第十部分      基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的齐集基金的干系性，齐集基金的基金份额执有东谈主不错 凭所执有的齐集基金的份额顺利过问或者托福代表过问本基金的基金份额执有 东谈主大会表决。在蓄意参会份额和计票时，齐集基金基金份额执有东谈主执有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日， 齐集基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的齐集基金份额 占齐集基金总份额的比例，蓄意成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   齐集基金的基金料理东谈主不应以齐集基金的口头代表齐集基金的全体基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受齐集基金的特 定基金份额执有东谈主的托福以齐集基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   齐集基金的基金料理东谈主代表齐集基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先谨守齐集基金基金合同的约定召开齐集基金的基金 份额执有东谈主大会，齐集基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东谈主大会的，由齐集基金的基金料理东谈主代表齐集基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。   本基金未成立基金份额执有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额执有东谈主 大会的日常机构，日常机构的成立按照干系法律律例的要求践诺。   一、召开事由 法律律例、中国证监会和基金合同另有规定的除外：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金       基金合同   （5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答顺次；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会时势；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和基金合同规定的范围内诊治本基金的申购费率、诊治基 金份额类别；   （3）因相应的法律律例、证券来回所或者登记机构的干系业务司法发生变 动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）在法律律例和中国证监会允许范围内，诊治筹办基金认购、申购、赎 回、非来回过户、转托管等业务的司法（包括但不限于申购赎回清单的诊治、开 放时期的诊治、申购对价/赎回对价组成的诊治等）；   （6）基金料理东谈主履行得当时势后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同规定不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金        基金合同 理东谈主召集； 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合； 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合； 开基金份额执有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、烦躁； 益登记日。   三、召开基金份额执有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 告。基金份额执有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事时势和表决方式； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹办东谈主姓名及筹办电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和筹办东谈主、书面表决办法寄交的截止时期和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效用。   四、基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期得当以下条目时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐明得当法律律例、基金合同 和会议陈说的规定，何况执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证泄漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内联接公 布干系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议陈说规定的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经陈说不过问收取书面表决办法的，不影响表决效用；    （3）本东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出 具书面办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面办法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的托福东谈主执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐明符 正当律律例、基金合同和会议陈说的规定，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错接管书面、采集、电话或其他监管机 构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 面、采集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议陈说中列明。   五、议事内容与时势   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定停止基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大 会磋议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第七条文矩时势确定和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如若基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主 手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和筹办方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有规定或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金 托管东谈主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据阐明，不然提交 得当会议陈说中规定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议陈说规定的书面表决办法视为灵验表决，表决办法费解不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手 后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票成果。   （3）如若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 疑，不错在布告表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当连忙公布再行清 点成果。   （4）计票经由应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   八、告成与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额执有东谈主大会决议自告成之日起按照《信息败露办法》的规定在规定 媒介上公告。如若接管通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺告成的基金份额执有东谈主 大会的决议。告成的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条目、议事时势、表决 条目等规定，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管 司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同   第十一部分      基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条目和时势   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形   （一） 基金料理东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责停止：   （二） 基金托管东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换时势   （一） 基金料理东谈主的更换时势 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金料理东谈主； 执有东谈主大会决议告成后依照《信息败露办法》的规定在规定媒介公告； 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈把握理基金料理业务的派遣手续，临 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时招揽。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值； 东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主筹办的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换时势 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金托管东谈主； 执有东谈主大会决议告成后依照《信息败露办法》的规定在规定媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对 基金金钱总值和净值； 东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条目和时势 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金   基金合同 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议告成后依照《信息败露办法》的规定在规定媒介 上联合公告。   （四）新基金料理东谈主或临时基金料理东谈主招揽基金料理业务，或新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基金 托管东谈主应连接履行干系职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的利益形成毁伤的 行动。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在连接履行干系职责时期，仍有权按照基金 合同的规定收取基金料理费或基金托管费。   三、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条目和时势的约定，但凡顺利 援用法律律例或监管司法的部分，如法律律例或监管司法修改导致干系内容被取 消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内 容进行修改和诊治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同                第十二部分          基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他筹办规定签订托 管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息败露及相互监督等干系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同              第十三部分      基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务及基金来回的 阐述、清理和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东谈主名册和办理非交 易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的其他得当条目的机构 办理，但基金料理东谈主照章应当承担的使命不因托福而解任。基金料理东谈主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理条约，以明确基金料理东谈主 和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、清理及基金来回阐述、披发 红利、建立并守护基金份额执有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额执 有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关规定于脱手实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同                第十四部分          基金的投资   一、投资方针   细巧追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   二、投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地结果投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、 科创板以过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、债券（包括 国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、 金钱支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具 （包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须得当中国证监会干系规定）。   本基金可根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当 时势后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基 金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%，因法律律例的规定而受限 制的情形除外。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当时势后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要采用实足复制法，即实足按照标的指数的成份股（含存托凭证） 组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及 其权重的变动进行相应诊治；当标的指数进行依期诊治、指数样本空间或者编制 司法变更时，本基金将根据标的指数的编制司法及诊治公告，实时进行投资组合 的优化诊治，尽量裁汰追踪谬误，力图将日均追踪偏离度收敛在 0.2%以内，年 化追踪谬误收敛在 2%以内。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同   但在因特地情况（如流动性不及）导致无法得回豪阔数目的股票时，基金管 理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的试验投资组合，追求尽可能靠近目 标指数的施展。   特地情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律律例的限制；                           （2）标的指数成份 股（含存托凭证）流动性严重不及；                （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长    （4）其他合理原因导致本基金料理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。 期停牌；   本基金在抽象沟通预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误 的最小化。   本基金料理东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的久了分析、国内财政战略与货 币市集战略等成分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势， 构建债券投资组合，以保证基金金钱流动性，并裁汰组合追踪谬误。   其中可调治债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特质。本基金将评估其内在投 资价值，结合对可调治债券、可交换债券市集上的溢价率过甚变动趋势、行业资 金的竖立以及基础股票基本面的抽象分析，最终确定其投资权重及具体品种。   为更好的结果投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险料理的原则，主要采纳流动性好、来回活跃的繁衍品合约 进行来回。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货时，将严格根据风险料理的原则，以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特地情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接管流 动性好、来回活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位时常诊治的来回成本和追踪谬误， 达到灵验追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同 本基金将结合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律律例的干紧缚果和要 求，确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金料理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策 部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以驻守股票期 权投资的风险。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，收敛参与国债期货 投资。   金钱支执证券为本基金的辅助性投资器具，本基金将接管久期竖立策略与期 限结构竖立策略，结合定量分析和定性分析的方法，抽象分析金钱支执证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等成分，采纳具有较高投资价值 的金钱支执证券进行竖立。   本基金不错依照干系法律律例参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与 融资业务，将抽象沟通融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资 质等条目，采纳合适的来回敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及 灵验收敛融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将抽象分析市集情况、投资者结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动特性况等条目，合理确定转融通证券出借的范围、 期限和比例。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行得当时势后可相 应诊治和更新干系投资策略，并按规定公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金       基金合同   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来回保证金后，本基金应当保执不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样金钱支执证券的比例，不得卓越 基金金钱净值的 10％；   （4）本基金执有的一都金钱支执证券，其市值不得卓越基金金钱净值的   （5）本基金执有的合并(指合并信用级别)金钱支执证券的比例，不得卓越该 金钱支执证券规模的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的一都基金投资于合并原始权益东谈主的各样金钱支执 证券，不得卓越其各样金钱支执证券共计规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。 基金执有金钱支执证券时期，如若其信用品级下跌、不再得当投资顺次，应在评 级论述发布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得卓越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外 的成分甚至基金不得当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；   （11）本基金金钱总值不卓越基金金钱净值的 140%；   （12）基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得卓越基 金金钱净值的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得卓越 基金执有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得卓越上一来回日基金金钱净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓越基 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金       基金合同 金金钱净值的 15%；基金在职何来回日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得 卓越基金执有的债券总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得卓越上一来回日基金金钱净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   （15）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差蓄意）应当得当基金合同对于股票投资比例的筹办约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差蓄意）应当得当基金合同对于债券投资比例的筹办约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得卓越基金金钱 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或来回所司法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得卓越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （17）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金执有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得卓越基金金钱净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理规定》所述流动性受限证券的范围； 均蓄意；   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的成分致 使基金投资不得当上述规定的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票践诺，与内 地上市来回的股票合并蓄意； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同   （20）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性 限制等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基 金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会规定的特地情形除外。 法律律例另有规定的，从其规定。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹办约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行得当时势后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。   为爱护基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱过甚他不正直的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定谢绝的其他行动。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行得当时势后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、试验 收敛东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当得当基金的投资方针和投资策略，谨守基金份 额执有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱践诺。干系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予败露。要紧关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同 上的寂寥董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   五、标的指数   本基金的标的指数为上证科创板 200 指数。   上证科创板 200 指数从上海证券来回所科创板中中式市值偏小且流动性较 好的 200 只证券手脚指数样本。上证科创板 200 指数与上证科创板 50 成份指数、 上证科创板 100 指数共同组成上证科创板规模指数系列，反应科创板市集不同市 值规模上市公司证券的合座施展。   将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会论述并建议治理方 案，如调治运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未告成召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确依时期，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额执有东谈主 利益优先原则支持基金投资运作。   六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为上证科创板 200 指数收益率。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，接管实足复制的被迫式投资策略， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集一样的风险收益特征：一方面， 相对于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一 方面，相对于接管抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的 指数保执基本一致。   八、基金料理东谈主代表基金诳骗鼓动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金   基金合同 东谈主牟取任何欠妥利益。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同                第十五部分          基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、证券经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相寂寥。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产寂寥于基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得 对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和基金合同的规定 刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽宥产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同               第十六部分      基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来回形势的来回日以及国度法律 律例规定需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支执证券、股指期货合约、股票 期权合约、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门筹办规定。   （一）对存在活跃市集且简略获取疏浚金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接管最近来回日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来回日的报价不可简直反应公允价值的，打发报价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中沟通不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如若该限制是针对金钱执有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多数执有干系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接管在当前情况下适用何况有豪阔 可利用数据和其他信息支执的估值技能确定公允价值。接管估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行诊治并确定公允价值。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同   四、估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 诊治最近来回市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票，接管估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会筹办规定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在来回所市集上市来回的公开采行的可调治债券等有活跃市集的 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 含转股权的债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价来回的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接管在 当前情况下适用何况有豪阔可利用数据和其他信息支执的估值技能确定其公允 价值。   （5）对于刊行东谈主已收歇、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及 公允价值存在要紧不确定性的干系辅导。基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接管价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 来回所市集挂牌转让的金钱支执证券，接管估值技能确定公允价值。 估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，接管 最近来回日结算价估值。 的干系规定进行估值，确保估值的公允性。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规定或者未能充分爱护基金份额执有东谈主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据筹办法律律例，基金金钱净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金        基金合同 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹办的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的蓄意成果对外给予公布。   五、估值时势 额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金料理东谈主于每个估值日蓄意基金金钱净值及基金份额净值，并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金金钱估值后， 将基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 对外公布。   六、估值错误的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、得当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的异常形成估值错误，导致其他当事东谈主遭逢损失的，异常 的使命东谈主应当对由于该估值错误遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利经济损失按下 述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误使命方应及 时合营各方，实时进行调动，因调动估值错误发生的用度由估值错误使命方承担； 由于估值错误使命方未实时调动已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值错误使命方还是积极合营，何况 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时期进行调动而未调动，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误使命方打发调动的情况向筹办当事东谈主进行阐述，确保估值错误已得 到调动。   （2）估值错误的使命方对筹办当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值错误的筹办顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误使命方仍打发估值错误负责。如若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如若得回欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回的欠妥得 利返还的总和卓越其试验损失的差额部分支付给估值错误使命方。   （4）估值错误诊治接管尽量归附至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，筹办确当事东谈主应当实时进行处理，处理的时势如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行 调动和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行调动，并就估值错误的调动向筹办当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值蓄意出现错误时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且接管估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金净值信息由基金料理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日来回结果后蓄意当日的基金金钱净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意成果复核阐述后发送给 基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给予公布。   九、特地情况的处理 差不手脚基金金钱估值错误处理； 公司、指数编制机构、进款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据错 误、遗漏，或国度管帐战略变更、市集司法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、得当、合理的措施进行查验， 但未能发现错误的，由此形成的基金金钱估值错误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除或放松由 此形成的影响。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同              第十七部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提顺次和支付方式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。料理费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金料理东谈主与基金 托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个服务日内按照与基金料理东谈主协商一致 的方式从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金料理东谈主与基金 托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个服务日内按照与基金料理东谈主协商一致 的方式从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据筹办律例及相应条约规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产中列支； 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹办税收征收的规定代扣代缴。   本基金支付给基金料理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的规定。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同             第十八部分      基金的收益与分拨      一、基金收益分拨原则 收益分拨； 收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值； 定。      在不违反法律律例且对现存基金份额执有东谈主利益无要紧本体性不利影响的 情况下，基金料理东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则 进行诊治，不需召开基金份额执有东谈主大会。      二、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。      三、收益分拨决策竟然定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的筹办规定在规定媒介公告。      四、收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东谈主自行承 担。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同             第十九部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：如若基金合同告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度； 管帐核算，按照筹办规定编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的筹办规定在规定媒介公告。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同              第二十部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险料理规定》、基金合同过甚他筹办规定。干系法律律例对于信息披 露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予败露的基金信 息通过得当中国证监会规定条目的寰球性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息 败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介败露，并保证基金 投资者简略按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接管汉文文本。同期接管外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息接管阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品府上提要 执有东谈主大会召开的司法及具身形势，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。基金合同告成后，基金居品府上提要的信息发生要紧变更的， 基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品府上提要，并登载在规定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品府上概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规定报刊上，将基金 招募说明书、基金居品府上提要、基金合同和基金托管条约登载在规定网站上， 并将基金居品府上提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管条约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。   （三）基金合同告成公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日规定报 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 刊停刊，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规定报刊和规定网站上登 载基金合同告成公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算成果公告   基金建仓期结果后，基金料理东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息披 露办法》的筹办规定将基金份额折算日公告登载于规定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主应 当依照《信息败露办法》的筹办规定将基金份额折算成果公告登载于规定媒介上。   （五）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市来回公告书登载在规定网站上，并将上市来回 公告书辅导性公告登载在规定报刊上。   （六）基金净值信息   基金合同告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交 易的，基金料理东谈主应当至少每周在规定网站败露一次基金份额净值和基金份额累 计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来回后，基金料理东谈主应 当在不晚于每个盛开日/来回日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者 营业网点败露盛开日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金料理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的蓄意方式及筹办申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （八）申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个盛开日，通 过基金销售机构网站或营业网点以过甚他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （九）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 度论述登载在规定网站上，并将年度论述辅导性公告登载在规定报刊上。基金年 度论述中的财务管帐论述应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在规定网站上，并将中期论述辅导性公告登载在规定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在规定网站上，并将季度论述辅导性公告登载在规定报刊上。   基金合同告成不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论述、中期报 告或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者执有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期论述“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、论述期末执有份额及占比、论述 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （十）临时论述   本基金发生要紧事件，筹办信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关规定编制临时论述书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验收敛东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有规定的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （十一）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集精粹传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 筹办情况立即论述基金上市来回的证券来回所。   （十二）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）清表面述   基金合同停止的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在规定网站上， 并将清表面述辅导性公告登载在规定报刊上。   （十四）参与融资来回和转融通证券出借业务的干系公告   基金料理东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书 （更新）等文献中败露基金参与融资来回和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等，并就转融通证券出借业 务在论述期内触及的要紧关联来回事项作念详备说明。   （十五）投资股指期货的信息败露   基金料理东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书 （更新）等文献中败露股指期货来回情况，包括来回战略、执仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的来回战略和来回方针。   （十六）投资国债期货的信息败露   基金料理东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书 （更新）等文献中败露国债期货来回情况，包括来回战略、执仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否得当既 定的来回战略和来回方针。   （十七）投资股票期权的信息败露   基金料理东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权来回的筹办情况，包 括投资战略、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权来回对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资战略和投资方针。   （十八）投资金钱支执证券的干系公告   基金料理东谈主应在基金年报及中期论述中败露其执有的金钱支执证券总额、资 产支执证券市值占基金净金钱的比例和论述期内总共的金钱支执证券明细。基金 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 料理东谈主应在基金季度论述中败露其执有的金钱支执证券总额、金钱支执证券市值 占基金净金钱的比例和论述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名资 产支执证券明细。   （十九）中国证监会规定的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定有益部门及 高档料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 败露内容与时势准则等律例以及证券来回所的自律料理司法的规定。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金料理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金定 期论述、更新的招募说明书、基金居品府上提要、基金清表面述等公开败露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的简直、准确、齐备、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介败露信息，然则其他大师媒介不得早于规定媒介、基金上市来回 的证券来回所网站败露信息，何况在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论述、法律办法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律司法的干系规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 复制。   八、暂停或蔓延败露基金信息的情形 业时； 金钱价值时；   九、本基金信息败露事项以法律律例规定及本章简易定的内容为准。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同   第二十一部分       基金合同的变更、停止与基金财产的清理   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和 基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金 托管东谈主同意并履行得当时势后变更并公告。 议告成后依照《信息败露办法》的筹办规定在规定媒介公告。   二、基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系时势后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主相连的； 的成分甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同   （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产清理小组妥协袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论述出具法律办法书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一都剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理经由中的筹办要紧事项须实时公告；基金财产清表面述经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 论述登载在规定网站上，并将清表面述辅导性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹办文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 的规定。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同                第二十二部分          爽约使命   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等 法律律例的规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的， 应当差异对各自的行动照章承担抵偿使命；因共同行动给基金财产或者基金份额 执有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。    然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 定手脚或不手脚而形成的损失等； 成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利 益的前提下，基金合同简略连接履行的应当连接履行。非爽约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采用必要的措施，预防损失的扩大。莫得采用得当措施甚至损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因预防损失扩大而支拨的 合理用度由爽约方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可收敛的成分导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能 发现错误的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主解任赔 偿使命。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施放松或摒除由此造 成的影响。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金        基金合同         第二十三部分        争议的处理和适用的法律    因本合同产生或与之干系的争议，各方当事东谈主应通过协商治理，协商不可解 决的，任何一方均应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时期，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自连接针织、悉力、尽责 地履行基金合同和托管条约规定的义务，爱护基金份额执有东谈主的正当权益。    本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门 相当行政区和台湾地区的筹办规定）并从其解释。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金       基金合同             第二十四部分       基金合同的效用   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募麇集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后告成。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效用。 的办公形势和营业形势查阅。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金          基金合同                  第二十五部分        其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按筹办法律律例协商解 决。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金       基金合同            第二十六部分       基金合同内容摘抄   一、基金份额执有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金料理东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同告成之日起，根据法律律例和基金合同寂寥运用并料理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律律例规定或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及筹办法律规定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度筹办法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同规定的用度；   （10）依据基金合同及筹办法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律行动； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在得当筹办法律、律例的前提下，制订和诊治筹办基金认购、申购、 赎回、非来回过户、转托管等业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同告成之日起，以敦朴信用、严慎悉力的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备豪阔的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂寥，对所料理的不同基金差异 料理，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹办规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用得当合理的措施使蓄意基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方 法得当基金合同等法律文献的规定，按筹办规定蓄意并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他筹办规定，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金交易奥秘，不涌现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他筹办规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予躲避，不向他 东谈主涌现；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金        基金合同 业参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹办规定召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上，保存期限不低于法律律例的规定；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时期发出，何况 保证投资者简略按照基金合同规定的时期和方式，随时查阅到与基金筹办的公开 府上，并在支付合理成本的条目下得到筹办府上的复印件；   （18）组织并过问基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临赶走、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会 并陈说基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规定履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹办基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条目，基金合同不可告成， 基金料理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）践诺告成的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同   （27）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同告成之日起，照章律律例和基金合同的规定安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反基金 合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 有权申报中国证监会，并可采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦朴信用、悉力尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）成立有益的基金托管部门，具有得当要求的营业形势，配备豪阔的、 及格的肃穆基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金差异成立账户，寂寥核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹办规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金筹办的要紧合同及筹办凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、基金合同过甚他筹办规定另有规定 外，在基金信息公开败露前给予躲避，不得向他东谈主涌现；但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主蓄意的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动筹办的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具办法，说 明基金料理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如若基金 料理东谈主有未践诺基金合同规定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了得当的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系府上，保存期 限不低于法律律例的规定；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或筹办规定向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹办规定，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规定监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）过问基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临赶走、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会， 并陈说基金料理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，容或担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而解任；   （20）按规定监督基金料理东谈主按法律律例和基金合同规定履行我方的义务， 基金料理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同 金料理东谈主追偿；   （21）践诺告成的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的职权与义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主手脚基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大 会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）施展阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息败露，实时诳骗职权和履行义务； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金   基金合同   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和基金合同所规定的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同停止的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺告成的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回经由中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）顺从基金料理东谈主、销售机构、证券来回所和登记机构的干系来回及业 务司法；   （10）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的时势和司法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的齐集基金的干系性，齐集基金的基金份额执有东谈主不错 凭所执有的齐集基金的份额顺利过问或者托福代表过问本基金的基金份额执有 东谈主大会表决。在蓄意参会份额和计票时，齐集基金基金份额执有东谈主执有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会的权益登记日， 齐集基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的齐集基金份额 占齐集基金总份额的比例，蓄意成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   齐集基金的基金料理东谈主不应以齐集基金的口头代表齐集基金的全体基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受齐集基金的特 定基金份额执有东谈主的托福以齐集基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   齐集基金的基金料理东谈主代表齐集基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先谨守齐集基金基金合同的约定召开齐集基金的基金 份额执有东谈主大会，齐集基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东谈主大会的，由齐集基金的基金料理东谈主代表齐集基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。   本基金未成立基金份额执有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额执有东谈主 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金       基金合同 大会的日常机构，日常机构的成立按照干系法律律例的要求践诺。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会和基金合同另有规定的除外：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答顺次；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会时势；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和基金合同规定的范围内诊治本基金的申购费率、诊治基 金份额类别；   （3）因相应的法律律例、证券来回所或者登记机构的干系业务司法发生变 动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金        基金合同   （5）在法律律例和中国证监会允许范围内，诊治筹办基金认购、申购、赎 回、非来回过户、转托管等业务的司法（包括但不限于申购赎回清单的诊治、开 放时期的诊治、申购对价/赎回对价组成的诊治等）；   （6）基金料理东谈主履行得当时势后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同规定不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集； 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合； 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合； 开基金份额执有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、烦躁； 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 告。基金份额执有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事时势和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹办东谈主姓名及筹办电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和筹办东谈主、书面表决办法寄交的截止时期和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金料理东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面陈说基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效用。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 会同期得当以下条目时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐明得当法律律例、基金合同 和会议陈说的规定，何况执有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证泄漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内联接公 布干系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议陈说规定的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经陈说不过问收取书面表决办法的，不影响表决效用；    （3）本东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 具书面办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面办法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的托福东谈主执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐明符 正当律律例、基金合同和会议陈说的规定，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他方式召开，基金份额执有东谈主不错接管书面、采集、电话或其他监管机 构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。 面、采集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与时势   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定停止基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大 会磋议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第（七）条文矩时势确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，做生意量后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如若基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执 有东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份阐明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和筹办方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有规定或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金 托管东谈主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据阐明，不然提交 得当会议陈说中规定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议陈说规定的书面表决办法视为灵验表决，表决办法费解不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手 后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票成果。   （3）如若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在布告表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当连忙公布再行清 点成果。   （4）计票经由应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。   （八）告成与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额执有东谈主大会决议自告成之日起按照《信息败露办法》的规定在规定 媒介上公告。如若接管通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺告成的基金份额执有东谈主 大会的决议。告成的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条目、议事时势、 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同 表决条目等规定，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例 或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份 额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、践诺方式      （一）基金收益分拨原则 收益分拨； 收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值； 定。      在不违反法律律例且对现存基金份额执有东谈主利益无要紧本体性不利影响的 情况下，基金料理东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则 进行诊治，不需召开基金份额执有东谈主大会。      （二）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。      （三）收益分拨决策竟然定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的筹办规定在规定媒介公告。      （四）收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东谈主自行承 担。   四、与基金财产料理、运用筹办用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同   （二）基金用度计提方法、计提顺次和支付方式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。料理费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金料理东谈主与基金 托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个服务日内按照与基金料理东谈主协商一致 的方式从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金料理东谈主与基金 托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个服务日内按照与基金料理东谈主协商一致 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同 的方式从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据筹办律例及相应条约 规定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产中列支； 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 践诺。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度筹办税收征收的规定代扣代缴。   本基金支付给基金料理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的规定。   五、基金财产的投资处所和投资限制   （一）投资方针   细巧追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地结果投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、 科创板以过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、债券（包括 国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、 金钱支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同 （包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须得当中国证监会干系规定）。   本基金可根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当 时势后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基 金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%，因法律律例的规定而受限 制的情形除外。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当时势后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要采用实足复制法，即实足按照标的指数的成份股（含存托凭证） 组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及 其权重的变动进行相应诊治；当标的指数进行依期诊治、指数样本空间或者编制 司法变更时，本基金将根据标的指数的编制司法及诊治公告，实时进行投资组合 的优化诊治，尽量裁汰追踪谬误，力图将日均追踪偏离度收敛在 0.2%以内，年 化追踪谬误收敛在 2%以内。   但在因特地情况（如流动性不及）导致无法得回豪阔数目的股票时，基金管 理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的试验投资组合，追求尽可能靠近目 标指数的施展。   特地情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律律例的限制；                           （2）标的指数成份 股（含存托凭证）流动性严重不及；                （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长    （4）其他合理原因导致本基金料理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。 期停牌；   本基金在抽象沟通预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误 的最小化。   本基金料理东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的久了分析、国内财政战略与货 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 币市集战略等成分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势， 构建债券投资组合，以保证基金金钱流动性，并裁汰组合追踪谬误。   其中可调治债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特质。本基金将评估其内在投 资价值，结合对可调治债券、可交换债券市集上的溢价率过甚变动趋势、行业资 金的竖立以及基础股票基本面的抽象分析，最终确定其投资权重及具体品种。   为更好的结果投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险料理的原则，主要采纳流动性好、来回活跃的繁衍品合约 进行来回。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货时，将严格根据风险料理的原则，以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特地情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接管流 动性好、来回活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位时常诊治的来回成本和追踪谬误， 达到灵验追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。 本基金将结合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律律例的干紧缚果和要 求，确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金料理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策 部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以驻守股票期 权投资的风险。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，收敛参与国债期货 投资。   金钱支执证券为本基金的辅助性投资器具，本基金将接管久期竖立策略与期 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金      基金合同 限结构竖立策略，结合定量分析和定性分析的方法，抽象分析金钱支执证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等成分，采纳具有较高投资价值 的金钱支执证券进行竖立。   本基金不错依照干系法律律例参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与 融资业务，将抽象沟通融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资 质等条目，采纳合适的来回敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及 灵验收敛融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将抽象分析市集情况、投资者结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动特性况等条目，合理确定转融通证券出借的范围、 期限和比例。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行得当时势后可相 应诊治和更新干系投资策略，并按规定公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来回保证金后，本基金应当保执不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样金钱支执证券的比例，不得卓越 基金金钱净值的 10％；   （4）本基金执有的一都金钱支执证券，其市值不得卓越基金金钱净值的   （5）本基金执有的合并(指合并信用级别)金钱支执证券的比例，不得卓越该 金钱支执证券规模的 10％；   （6）本基金料理东谈主料理的一都基金投资于合并原始权益东谈主的各样金钱支执 证券，不得卓越其各样金钱支执证券共计规模的 10％； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金       基金合同   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。 基金执有金钱支执证券时期，如若其信用品级下跌、不再得当投资顺次，应在评 级论述发布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得卓越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之外 的成分甚至基金不得当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；   （11）本基金金钱总值不卓越基金金钱净值的 140%；   （12）基金在职何来回日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得卓越基 金金钱净值的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得卓越 基金执有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得卓越上一来回日基金金钱净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得卓越基 金金钱净值的 15%；基金在职何来回日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得 卓越基金执有的债券总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得卓越上一来回日基金金钱净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支执证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   （15）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差蓄意）应当得当基金合同对于股票投资比例的筹办约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差蓄意）应当得当基金合同对于债券投资比例的筹办约定； 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金         基金合同   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得卓越基金金钱 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或来回所司法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得卓越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （17）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金执有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得卓越基金金钱净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理规定》所述流动性受限证券的范围； 均蓄意；   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的成分致 使基金投资不得当上述规定的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票践诺，与内 地上市来回的股票合并蓄意；   （20）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性 限制等基金料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基 金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会规定的特地情形除外。 法律律例另有规定的，从其规定。   基金料理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹办约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金           基金合同 履行得当时势后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。   为爱护基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱过甚他不正直的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定谢绝的其他行动。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行得当时势后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、试验 收敛东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当得当基金的投资方针和投资策略，谨守基金份 额执有东谈主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱践诺。干系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予败露。要紧关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为上证科创板 200 指数。   上证科创板 200 指数从上海证券来回所科创板中中式市值偏小且流动性较 好的 200 只证券手脚指数样本。上证科创板 200 指数与上证科创板 50 成份指数、 上证科创板 100 指数共同组成上证科创板规模指数系列，反应科创板市集不同市 值规模上市公司证券的合座施展。   将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会论述并建议治理方 案，如调治运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未告成召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确依时期，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额执有东谈主 利益优先原则支持基金投资运作。   （六）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为上证科创板 200 指数收益率。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，接管实足复制的被迫式投资策略， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集一样的风险收益特征：一方面， 相对于夹杂型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一 方面，相对于接管抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的 指数保执基本一致。   （八）基金料理东谈主代表基金诳骗鼓动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   六、基金净值信息的蓄意方式和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来回形势的来回日以及国度法律 律例规定需要对外败露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支执证券、股指期货合约、股票 期权合约、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 计准则》、监管部门筹办规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应接管最近来回日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近来回日的报价不可简直反应公允价值的，打发报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中沟通不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如若该限制是针对金钱执有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多数执有干系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值技能确定公允价值。接管估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行诊治并确定公允价值。   （四）估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 诊治最近来回市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票，接管估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会筹办规定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在来回所市集上市来回的公开采行的可调治债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价来回的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接管在 当前情况下适用何况有豪阔可利用数据和其他信息支执的估值技能确定其公允 价值。   （5）对于刊行东谈主已收歇、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及 公允价值存在要紧不确定性的干系辅导。基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接管价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金        基金合同 来回所市集挂牌转让的金钱支执证券，接管估值技能确定公允价值。 估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，接管 最近来回日结算价估值。 的干系规定进行估值，确保估值的公允性。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规定或者未能充分爱护基金份额执有东谈主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据筹办法律律例，基金金钱净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹办的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的蓄意成果对外给予公布。   （五）估值时势 额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金料理东谈主于每个估值日蓄意基金金钱净值及基金份额净值，并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金金钱估值后， 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金     基金合同 将基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 对外公布。   七、基金合同消逝和停止的事由、时势以及基金财产清理方式   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和 基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金 托管东谈主同意并履行得当时势后变更并公告。 议告成后依照《信息败露办法》的筹办规定在规定媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系时势后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主相连的； 的成分甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金    基金合同 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产清理小组妥协袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面述；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论述出具法律办法书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一都剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理经由中的筹办要紧事项须实时公告；基金财产清表面述经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 论述登载在规定网站上，并将清表面述辅导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹办文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 的规定。   八、争议治理方式 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型盛开式指数证券投资基金   基金合同   因本合同产生或与之干系的争议，各方当事东谈主应通过协商治理，协商不可 治理的，任何一方均应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败 诉方承担。   争议处理时期，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自连接针织、悉力、尽 责地履行基金合同和托管条约规定的义务，爱护基金份额执有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳 门相当行政区和台湾地区的筹办规定）并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原本一式三份，除上报筹办监管机构一份外，基金料理东谈主、基金托 管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效用。   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公形势和营业形势查阅。