国泰中证全指家用电器交游型敞开式指   数证券投资基金更新招募评释书      （2024 年第一号）    基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司   基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                                                               目              录          国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                         遑急辅导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场长进和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 数的样本； 名后 10%的证券以及积攒总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除 过程中优先确保剩余证券数目不少于 50 只，将剩余证券看成相应行业指数的样 本。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投老本基金前，需全面理会本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分谈判自身的风险承受智力，感性判断商场，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出孤独决策。投资东谈主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：商场风险、管理风险、流 动性风险、本基金极端风险和其他风险等。本基金极端风险包括：标的指数呈报 与股票商场平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合呈报与标 的指数呈报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级商场交游价钱折溢         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计划症结的风险、基金退市风险、投资东谈主申 购失败的风险、基金份额抓有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、 申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记竖立风险、第三方机构服务的风险、 投资钞票支抓证券的风险、投资股指期货的风险、参与融资和转融通证券出借业 务的风险等。本基金可能出现追踪舛错抑遏未达约定想法、指数编制机构罢手服 务、成份股停牌等风险。   本基金可投资钞票支抓证券，主要存在与基础钞票相关的风险、与钞票支抓 证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不稳健的估值可能使基金钞票濒临损失 风险。股指期货遴荐保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制相关的风险可能径直或迤逦成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，取舍将部分基金钞票投资于 存托凭证或取舍不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，取舍将部分基金钞票投资于 科创板股票或取舍不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、商场轨制以及交游法则等差 异带来的极端风险，包括退市风险、商场风险、流动性风险、麇集度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要遴荐完全复制策略，追踪中         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 证全指家用电器指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益 特征相似。   本基金可遴荐两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限工作公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交游所办理。往往情况下，“什物申购赎回”模式中投资者的申购、赎回 请求在 T+1 日证实，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。“深 市股票什物申赎、沪市股票现款替代”模式中投资者的申购、赎回请求在 T 日 证实，申购所得 ETF 份额 T 日不错卖出，T+1 日不错赎回；赎回所得组合证券 T 日可卖出。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”申购赎回（通过深圳证券交游所办理），则应开立深圳 证券交游所 A 股账户。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的什物 申购赎回（通过中国证券登记结算有限工作公司办理），则应同期抓有并使用深 圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于合并投资者 系数，同期用以申购、赎回的深圳证券交游所股票的托管证券公司和上海 A 股 账户的指定交游证券公司应稳健中国证券登记结算有限工作公司的相关规矩。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读基金合同、本招募 评释书、基金居品尊府提要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者焕发” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其明天发达。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发达的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募评释书已经本基金托管东谈主复核。本次招募评释书更新事由为年度更 新。本招募评释书所载投资组合呈报为 2024 年 3 季度呈报，净值发达数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募评释书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本呈报中财务数        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 据未经审计）                   第一部分      弁言     本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公 开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》                      （以下简称“《流动性风险管理 规矩》”）和其他相关法律法例规矩以及《国泰中证全指家用电器交游型敞开式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。     基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何乌有记录、误导性呈报或者要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律工作。本基金是根据本招募评释书 所载明的尊府请求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。     本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募评释书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 相关规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                   第二部分      释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用更始和补充         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 家用电器交游型敞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用 更始和补充 金招募评释书》偏执更新 投资基金基金居品尊府提要》偏执更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、通告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的更始     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其常常作念出的更始     《信息透露办法》：指《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁 布机关对其常常作念出的更始     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其常常作念出的更始     《流动性风险管理规矩》：指《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险 管理规矩》及颁布机关对其常常作念出的更始 义的“交游型敞开式基金” 标相似，遴荐敞开式运作方式的基金         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内证券商场的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主订立了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的，在基金合同成效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金交游的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东谈主名册和 办理非交游过户等        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 国证券登记结算有限工作公司，基金管理东谈主也不错自行或托福其他机构担任注册 登记机构 东谈主所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证实的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得开始 3 个月 敞开日     《业务法则》：指深圳证券交游所、中国证券登记结算有限工作公司、国 泰基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务法则和规矩（偏执常常更始） 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同规矩的对价请求购买基金份额的行动 规矩的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行动         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 和招募评释书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 其明天可能发生的变更 而且按照每种成份股在标的指数中的权重详情购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计划 当日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。并根据基金合同 的规矩将基金份额抓有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行动         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 卖证券价差、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的纯粹 额之基准日 款项偏执他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 交游的债券等 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露 网站）等媒介 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                   第三部分    基金管理东谈主     一、基金管理东谈主概况     称号：国泰基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室     办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层     成立时刻：1998 年 3 月 5 日         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）    法定代表东谈主：周向勇    注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币    磋议东谈主：辛怡    磋议电话：021-31089000，400-888-8688    股权结构：               鼓舞称号                    股权比例        中国建银投资有限工作公司                    60%            意大利忠利集团                     30%          中国电力财务有限公司                    10%    二、主要东谈主员情况    周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国竖立银 行总行、中国建银投资有限工作公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合更始工作小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费更始工作小组办公室（国务院农村综合更始工作小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限工作公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研           国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪钞票管理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 主任（主抓工作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国竖立银行总 行、中国建银投资有限工作公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。    黄晓衡，孤独董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国竖立银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国外业务部，历       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国竖立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国竖立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国竖立银行总行工作，历任国外部副总司理、资金 计划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管理有限公司孤独董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。   吴群，孤独董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，管理议论部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司工作，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主抓工作）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 工作期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抵挡股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   冯丽英，孤独董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国竖立银行 东谈主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国外金融 有限工作公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限工作公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国竖立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国竖立银行待业金业务部        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管理有限工作公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业斥地总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司工作，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更始股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老想法日历 2040 三年抓有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管理有限公司，历任信息时候部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和钞票管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金 管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时候有限工作 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时候部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外信赖投资 公司、万家基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任 居品有计划部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   苗梦羽，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 交游型敞开式指数证券投资基金和国泰中证全指软件交游型敞开式指数证券投 资基金发起式聚合基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交 易型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技交游型敞开式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建交游型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金和国泰中证机床 交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 交游型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）和国泰国证疫苗与生         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 物科技交游型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰中证机床交游型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金和国泰 国证绿色电力交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任 国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金和国泰中证细分机械设 备产业主题交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国 泰国证信息时候改进主题交游型敞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2023 年 5 月 9 日由徐成城担任基金司理，自 2023 年 5 月 10 日起于今由苗梦羽担任基金司理。   本基金管理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外的 投资管理相关东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据相关法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门建议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   扩充委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管理东谈主职责         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额抓有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金管理东谈主承诺 建立健全里面抑遏轨制，选用有用措施，退缩违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选用有用措施，退缩下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会羁系的其他行动。 家相关法律、法例及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （1）越权或违章策动；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专诚毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）回绝、干扰、封闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职守、奢华权利，不按照规矩履行职责；   （7）违反现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 相关的交游行为；   （8）违反证券交游场面业务法则，利用对敲、倒仓等妙技附近商场价钱， 烦嚣商场秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中专诚含有乌有、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会羁系的行动。 度，选用有用措施，退缩违反基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事相关的交游行为；   六、基金管理东谈主里面抑遏轨制      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金管理东谈主为谨防和化解策动运作中濒临的风险，保证策动行为的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与抑遏措施，形成了 公司完好的里面抑遏体系，并通过相应的具体业务抑遏经过来严格实施。   为保证里面抑遏的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可扩充 的规章轨制体系并趋奉业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面抑遏轨制进 行实时的更新和调养，以适当公司策动行为的变化，不停增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司策动运作正当合规，形成称职策动、范例运作的策动理念；   （2）谨防和化解风险，接济策动管理效益，确保公司策动的稳健运行和受 托钞票的安全完好，杀青公司抓续、踏实、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的实在、准确、完好、实时；   （4）惊奇公司精好意思的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑遏应粉饰公司的各项业务、系数部门和岗亭，渗 透到决策、扩充、监督、反馈等系数业务过程和业务设施。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抑遏轨制，公司全体职工 必须勤勉惊奇里面抑遏轨制的有用扩充。   （3）相互孤独和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤独的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的竖立必须权责分明、相互制约。里面抑遏的检 查评价部门必须孤独于各业务扩充部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面抑遏应根据公司策动业务发展、新址品的斥地、 金融改进、法律法例以及商场环境的变化等实时调养和完善，以保证里面抑遏的 有用性和适当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，十分是研究、投资、扩充、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上坎坷，对遑急业务设立防火墙并实行门禁制 度。         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动管理方法缩小运作成本，接济 经济效益，力求以合理的抑遏成本达到最好的内控效率。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 孤独董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德训导和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健策动的企业文化。公司董事会对里面抑遏原则进行率领，对公 司建立里面抑遏系统和营救其有用性承担最终工作；公司策动管理层对里面抑遏 进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抑遏工作， 既相互孤独，又相互协谐和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抑遏 体系。   （2）公司依据自身策动特性建立了包括各岗亭以想法工作制自控、相关部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激发料理机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适当的职业操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的想法和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不停优化风险抑遏程序和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险抑遏经过，并在执行业务中加以抑遏。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权程序和经过，确 保授权机制的贯彻扩充。   （6）公司建立了完善的里面管帐抑遏，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账管理，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确辞别各岗亭职责，投资 和交游、交游和计帐、基金管帐和公司管帐等遑急岗亭不得有东谈主员的重迭。遑急 业务部门和岗亭进行物理坎坷。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （9）公司建立有用的信拒却流渠谈和调换机制，明确呈报机制旅途和业务 禀报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，杀青自下而 上的实时呈报和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完好的研究管理、投资决策和交游管理等轨制体系，以 杀青投资管理业务抑遏。   （11）公司制定例范的信息透露管理办法，不停优化完善机制经过，确保公 开透露信息的实在、准确、完好、实时。   （12）公司对里面抑遏建立与实施情况进行监督查验，评价里面抑遏的有用 性，发现里面抑遏劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期检 查里面抑遏轨制的扩充情况，确保公司各项策动管理行为的有用运行。   基金管理东谈主保证以上对于里面抑遏轨制的透露实在、准确，并承诺基金管理 东谈主将根据商场变化和业务发展不停完善里面抑遏轨制，切实惊奇基金份额抓有东谈主 的正当权益。                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿途 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立时刻：1992 年 10 月 19 日   策动范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：接管公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信访问、议论、见证业       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中 国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准策动的其他业务。   组织状貌：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：抓续策动   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   磋议东谈主：朱萍   磋议电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展钞票托管业务，是较早开展银行钞票托管 服务的股份制交易银行之一。经过二十年来的稳健策动和业务开拓，各项业务发 展一直保抓较快增长，各项策动想法在股份制交易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为钞票托管 部，2013 年改名为钞票托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调养， 并改名为钞票托管部，当今下设证券托管处、客户钞票托管处、待业金业务处、 内控管理处、业务保障处、总行钞票托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖防守、证券投资基 金托管、全球钞票托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户钞票 托管、期货公司客户钞票托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可餍足多领 域客户、境表里商场的钞票托管需求。   二、主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国竖立银行大连市分行开 发区分行行长，中国竖立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国竖立银行湖 北省分行纪委文牍、副行长、党委委员，中国竖立银行普惠金融职业部（小企业 业务部）总司理，中国竖立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份 有限公司委员会文牍、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行钞票        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 欠债管理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任 上海浦东发展银行总行钞票托管部总司理。   三、基金托管业务策动情况   截止 2024 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管畛域为   四、基金托管东谈主的里面抑遏轨制 管部门监管法则和本行规章轨制，形成称职策动、范例运作的策动念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金钞票的安全和完好，确保业务行为信息的实在、准 确、完好，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 部门，率领业务部门建立并惊奇钞票托管业务的里面抑遏体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。率领业务部门开展钞票托管业务的操作风险管 控工作。总行钞票托管手下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部抑遏具体管理实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管工 作，孤独愚弄监督稽核职责。 钞票托管业务的决策、扩充、监督全过程，浸透到各业务经过和各操作设施，覆 盖到从事钞票托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面抑遏以谨防风险、合规策动 为起点，各项业务经过体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工设立内控优先、轨制先行、全员化风险抑遏的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志流畅到组织架构、业务岗 位、东谈主员的各个设施。制定权责了了的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业谈德范例、业务数据备份和守秘等在内的各项业务管理轨制； 建立严格完善的钞票坎坷和钞票防守轨制，托管钞票与托管东谈主钞票及不同托管资 产之间实行孤独运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备有用的救急 决策，如期组织灾备演练，建立要紧事项呈报轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等时候妙技杀青风险抑遏；如期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 排查风险隐患。   五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   托管东谈主严格按摄影关政策法例、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管契约》；   （6）法律、法例、政策的其他规矩。   我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同成效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金管理东谈主违章风险。   （1）钞票托管部竖立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内 孤独愚弄对基金管理东谈主投资交游行动的监督职责，范例基金运作，惊奇基金投资 东谈主的正当权益，不受任何外界力量的侵犯；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督想法，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，杀青系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化想法、投资指示、管理东谈主提供的各样报表和呈报等，选用东谈主 工监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资运作监督结果，选用如期和不如期报 告状貌向基金管理东谈主和中国证监会呈报。如期呈报包括基金监控周报等。不如期 呈报包括辅导函、临时日报、其他临时呈报等；   （2）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违章作歹操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通告基金管理东谈主，指明违章事项，明确纠正期限。在规如期限内基金 托管东谈主再对基金管理东谈主违章事项进行复查，如果基金管理东谈主对违章事项未予纠           国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 正，基金托管东谈主将呈报中国证监会。如果发现基金管理东谈主投资运作有要紧违章行 为时，基金托管东谈主应立即呈报中国证监会，同期通告基金管理东谈主限期纠正；    （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供相关情况和尊府。                  第五部分     相关服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据有 关法律法例规矩，增减或变更销售机构，并在基金管理东谈主网站上公示。    二、注册登记机构    称号：中国证券登记结算有限工作公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    磋议东谈主：赵亦清    电话：010-50938600    传真：010-50938907    三、出具法律倡导书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    磋议电话：021-31358666    传真：021-31358600    磋议东谈主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊正常合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   扩充事务合伙东谈主：李丹   磋议电话：021-23238888   传真：021-23238800   磋议东谈主：张晓阳   承办注册管帐师：张炯、张晓阳                     第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他相关规矩，并经中国证监会证监许可【2019】2664 号文（《对于准予国泰 中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限                第七部分     基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2020 年 2 月 27 日空闲成效。自基金合同成效之日起，本 基金管理东谈主空闲脱手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票畛域   《基金合同》成效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈报中赐与 透露；连气儿 60 个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并圮绝，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。           第八部分        基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金管理东谈主应事前详情基金份额折算基准日，并依照《信息透露办法》的有 关规矩进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向注册登记机构请求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无内容性影响。基金份 额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            第九部分   基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市法则》向深圳证券交游所请求基金份额上市：   根据相关规矩，本基金合同成效后，具备上市条件，于 2020 年 3 月 16 日起 在深圳证券交游所上市交游（二级商场交游代码：159996）。   二、基金份额的上市交游   本基金的基金份额在深圳证券交游所的上市交游须谨守《深圳证券交游所证 券投资基金上市法则》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交游所交游法则》等相关规矩。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和圮绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和圮绝上市等按照《基金法》和相关 法律法例以及《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》等相关业务法则、通告、      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 指引、指南等相关规矩扩充。   若本基金发生深圳证券交游所相关规矩所规矩的因不再具备上市条件而应 当圮绝上市的情形时，本基金可由交游型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的敞开式指数基金，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。届时，基金管理东谈主 可变更本基金的登记机构并相应调养申购赎回业务法则，基金变更的具体安排见 基金管理东谈主届时发布的相关公告。若届时本基金管理东谈主已有以该指数看成标的指 数的指数基金，则基金管理东谈主将本着惊奇基金份额抓有东谈主正当权益的原则，考中 其他合适的指数看成标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的计划与公告   基金管理东谈主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的机构 计划并通过深圳证券交游所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中羁系用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违反法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提 下，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他交游场面上市交游，而无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、相关法律法例、中国证监会、注册登记机构及深圳证券交游所对基金上 市交游的法则等相关规矩进行调养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩执 行，且此项修改无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限工作公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。         第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可遴荐两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 登记结算有限工作公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交游所办理。本基金当今仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，明天条件训练，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东谈主相关公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主将在脱手办理申购、赎回业务 前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据执行情况调养申购赎回代理券商。   （二）申购和赎回的敞开日实时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述敞开日及 敞开时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息透露办法》的相关规矩在 指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不开始 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时刻在相关公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不开始 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时刻在相关公告中规矩。   本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，但在基金请求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在详情申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息透露办法》的相关规矩在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   （三）申购与赎回的原则        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 他对价； 规矩； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在不违反法律法例且对抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交游所或登记结算机构相关法则偏执变更调养，对上述原则 进行调养。基金管理东谈主必须在新法则脱手实施前依照《信息透露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   基金投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规矩的程序，在敞开日 的具体业务办理时刻内建议申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资者在提 交赎回请求时，必须有满盈的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回请求在 T+1 日进行证实。   对于投资者提交的申购请求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购请求 以及 T 日基金管理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金管理东谈主对冻结情况稳健要求的申购 请求赐与证实。如冻结情况不稳健要求，则申购请求失败。   对于投资者提交的赎回请求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回请求 以及 T 日基金管理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金管理东谈主根据冻结情况对投资者的赎回请求赐与证实。 如投资者抓有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回请求失败。   投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询相关请求的证实       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 情况。投资者应实时查询相关请求的证实情况。   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记 结算有限工作公司及相关证券交游所最新的相关法则。   T+1 日，登记结算机构根据基金管理东谈主对申购、赎回请求的证实信息，为 投资者办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给相关证券交游所、 申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。往往情况下，投资者 T 日申购 所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由 基金管理东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，登记结 算机构不错依据相关法则对此提供代收代付服务并完成交收。对于证实失败的申 请，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商 将对冻结的资金赐与解冻。   如果登记结算机构在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据业务法则 和参与各方相关契约偏执常常更始的相关规矩进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东谈主或基金钞票的损失。   若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金 份额因被国度有权机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金管理东谈主有权诱骗申购 赎回代理券商及登记结算机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓 有东谈主或基金钞票遭遇损失的，基金管理东谈主有权代表其他基金份额抓有东谈主或基金资 产要求该投资者进行抵偿。 内，对基金份额申购赎回的程序以及计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理规 则等进行调养，无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 200 万份。         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 模或赎回总畛域进行抑遏，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调养申购和赎回的数额限制。基金管理东谈主必须在调养前依照《信 息透露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可选用上述措施对基金畛域赐与控 制。具体请参见相关公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计划，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行稳健程序，不错稳健蔓延计 算或公告。 金差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 数额详情。   申购赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游 所开市前公告。 的程序收取佣金，其中包含证券交游所、注册登记机构等收取的相关用度。 以在不违反相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计划和公告 时刻进行调养。   （七）申购赎回清单的内容与阵势        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他相关内容。如 深圳证券交游所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计划方法并适用于本基金 的，则按照新的法则扩充。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   遴荐现款替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购、接济基 金运作的效率，基金管理东谈主在制定具体的现款替代方法时谨守公谈及公开的原 则，以保护基金份额抓有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息透露。   （1）现款替代分为 3 种类型：羁系现款替代（记号为“羁系”）、不错现款 替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   羁系现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看周详部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成 替代。   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金管理东谈主觉得不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调养的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券收复交游后买入，而执行买 入价钱加上相关交游用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金管理东谈主在申购赎回清单中预先详情现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基 金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T＋3 日）内，基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，详情基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券执行购入成本加上按照 T＋3 日收盘价计划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，详情基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，相关证券交游所正常交游日已达到 20 日而该 证券正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入 成本加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，详情 基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交游 日）,基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东谈主，现款替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个工作日（若在特 例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交游日） 内完成，登记结算机构对此提供 代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例统共不得开始申购基金份额钞票净值的一定 比例。现款替代比例的计划公式为：  评释：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）  （3）必须现款替代 金管理东谈主出于保护抓有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调养的 T-1 日收盘价。  预估现款差额是指由基金管理东谈主估量并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的估量值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。  预估现款差额的计划公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权调养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中羁系用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调养后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调养后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的 指数成份证券调养后开盘参考价详情。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   若 T 日为基金最小申购、赎回单元调养成效日，则计划公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金钞票净值”需根据调养前后的最小申购、赎回单元按比例 计划。  T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计划公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的钞票净值-（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中羁系用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）  T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的阵势进行修改。   申购赎回清单的阵势例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金 基金管理公司称号       国泰基金管理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 不错现款替代比例上限                             XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                     XXX 申购赎回组合证券只数                             XXX 是否敞开申购                                 是 是否敞开赎回                                 是   成份股信息内容：        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                  股票数目        现款替代   现款替代溢   固定替代 股票代码     股票简称                   (股)         记号     价比例    金额 (元)  XXX      XXX     XXX         XXX    XXX     XXX   评释：此处为示例。   申购赎回清单的阵势可根据深圳证券交游所的执行情况相应调养，具体内容 以基金管理东谈主届时在网站上公布的执行内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主将在脱手办理申购、赎回业务 前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据执行情况调养申购赎回代理券商。   （二）申购和赎回的敞开日实时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述敞开日及 敞开时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息透露办法》的相关规矩在 指定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 3 月 16 日起脱手办理日常申购、赎回等业务。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 规矩；      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在不违反法律法例且对抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交游所或登记结算机构相关法则偏执变更调养，对上述原则 进行调养。基金管理东谈主必须在新法则脱手实施前依照《信息透露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规矩的程序，在敞开日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购请求无效。基金份额抓有东谈主提交赎回请求时，必须抓有满盈的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回请求无效。投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时刻、处理法则等在遵从基金合同和招募评释书规矩的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规矩为准。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回请求在受理当日进行证实。如投资东谈主未能提 供稳健要求的申购对价，则申购请求失败。如基金份额抓有东谈主抓有的稳健要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的稳健要求的赎回对价，则赎回请求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定顺利。 申购、赎回的证实以登记结算机构的证实结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询相关请求 的证实情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回获取的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的证实法则适用深圳证券交游所、登记机构的相关规矩和参 与各方相关契约的相关规矩。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限工作公 司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照新的法则扩充，届时基金管理 东谈主将发布公告赐与透露，无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券交游所、登记机构的相关规矩和参与各方相关 契约偏执常常更始的相关规矩。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金 份额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金 份额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理 现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结 果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   如果注册登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则 依据业务法则和参与各方相关契约偏执常常更始的相关规矩进行处理。   基金管理东谈主、深圳证券交游所、注册登记机构可在法律法例允许的范围内， 对基金份额申购赎回的程序以及计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理法则等 进行调养，无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 200 万份。 模或赎回总畛域进行抑遏，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调养申购和赎回的数额限制。基金管理东谈主必须在调养前依照《信 息透露办法》的相关规矩在指定媒介上公告。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可选用上述措施对基金畛域赐与控 制。具体请参见相关公告。         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计划，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行稳健程序，不错稳健蔓延计 算或公告。 金差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 数额详情。   申购赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游 所开市前公告。 的程序收取佣金，其中包含证券交游所、注册登记机构等收取的相关用度。 以在不违反相关法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计划和公告 时刻进行调养。   （七）申购赎回清单的内容与阵势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值偏执他相关内容。如深圳证券交游所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数计划方法并适用于本基金的，则按照新的法则扩充。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安 排，在申购赎回清单中增多的造谣证券。                  “申赎现款”的现款替代记号为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：羁系现款替代（记号为“羁系”）、不错现款替 代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “羁系”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   羁系现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款看成替代。  不错现款替代适用于系数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款看周详部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款看成替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款看成替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计划公式为：         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交游所参考价钱详情原则发生变化，以深圳证券交游所通告规矩的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证 券正常交游后买入，而执行买入价钱加上相关交游用度后与申购时的参考价钱可 能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先详情现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日） 内，基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若 已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买 入价钱与交游用度）的差额，详情基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入 成本加上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，详情 基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证 券正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成 本加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，详情基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，相关款项的计帐交收将于尔后 3 个工作日内完成。       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   ④替代限制：为有用抑遏基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管理东谈主可规矩 投资者使用不错现款替代的比例统共不得开始申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的计划公式为：   如果深圳证券交游所现款替代比例计划公式发生变化，以深圳证券交游所通 知规矩的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对竖立可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计划公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权调养的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交游所参考价钱详情原则发生变化，以上海证券交游所通告规矩的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主 将买入该证券，执行买入价钱加上相关交游用度后与申购时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先详情现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行 成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的执行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主 将卖出该证券，执行卖出价钱扣除相关交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所 互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先详情现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行 收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的执行收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理程序        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折 价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游证实后按照“时刻优先、实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证实后按照“时刻优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日） 内完成上述交游。   时刻优先的原则为：申购赎回标的同样的，先证实成交者优先于后证实成交 者。先后规章按照深交所证实申购赎回的时刻详情。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回证实记录，在时候系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则循序与申购投资者详情基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购证实时刻规章，以替代金额与被替代证券 的循序执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，详情基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则循序与赎回投资者 详情基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证实时刻规章，以替 代金额与被替代证券的循序执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券， T 日后基金管理东谈主不错不时进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则详情基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，详情基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所 购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，详情基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，详情基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出 的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收 盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，详情基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证 券正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成 本（包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被 替代证券价值的差额，详情基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度） 加上按照最近一次收盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，详情基金 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，相关款项的计帐交收将于尔后 3 个工作日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金 管理东谈主出于保护抓有东谈主利益等原因觉得有必要竖立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结请求申购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计划的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计划公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中羁系 现款替代成份证券的数目与相应证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调养后开盘参考价详情。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则计划公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益 分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   若 T 日为基金最小申购、赎回单元调养成效日，则计划公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金钞票净值”需根据调养前后的最小申购、赎回单元按比例 计划。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计划公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中羁系现款替代成份证券 的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的阵势进行修改。   申购赎回清单的阵势例如如下：   基本信息： 最新公告日历       XXXX-XX-XX 基金称号         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金              国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）       基金管理公司称号       国泰基金管理有限公司       基金代码           XXX       标的指数代码         XXX       基金类型           XXX         T-1 日信息内容：       现款差额（单元：元）                       XXX       最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX       基金份额净值（单元：元）                     XXX         T 日信息内容：       预估现款部分（单元：元）                            XXX       不错现款替代比例上限                              XXX       是否需要公布 IOPV                             是       最小申购赎回单元（单元：份）                          XXX       最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                      XXX       全部申购赎回组合证券只数                            XXX       是否敞开申购                                  是       是否敞开赎回                                  是       本日净申购的基金份额上限                            XXX       本日净赎回的基金份额上限                            XXX       单个证券账户本日净申购的基金份额上限                      XXX       单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                      XXX       本日累计可申购的基金份额上限                          XXX       本日累计可赎回的基金份额上限                          XXX       单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                    XXX       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                    XXX         成份股信息内容： 证券     证券 股份 现款替           现款替代        现款替代    申购替代   赎回替代   挂牌市 代码     简称 数目 代记号           溢价比例        折价比例     金额     金额     场 XXX    XXX XXX XXX          XXX         XXX     XXX    XXX   XXX         评释：此处为示例。      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   申购赎回清单的阵势可根据深圳证券交游所的执行情况相应调养，具体内容 以基金管理东谈主届时在网站上公布的执行内容为准。   三、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃商场价钱且遴荐估值时候仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托 管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 金钞票净值或无法进行证券交游。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额抓有东谈主利益的情形。 份额参考净值计划症结。 登记机构的特别情况无法办理申购，或者指数编制单元、相关证券交游所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述特别情况指基金管理东谈主无法预 见并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、 数据症结等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购时， 基金管理东谈主应当根据相关规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购请求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃商场价钱且遴荐估值时候仍导致公允价值存在要紧不 详情趣时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回请求 或减速支付赎回对价。 金钞票净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值计划症结。 登记机构的特别情况无法办理赎回，或者指数编制单元、相关证券交游所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述特别情况指基金管理东谈主无法预 见并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、 数据症结等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金管理东谈主应报中国证监会备案，已证实的赎回请求，基金管理东谈主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况排斥时， 基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等 情形而产生的非交游过户以及注册登记机构招供、稳健法律法例的其它非交游过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份 额的投资东谈主。      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   袭取是指基金份额抓有东谈主弃世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关尊府，对于稳健条件的非交游过户请求按基金注 册登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的程序收费。   六、基金的转托管、质押   转托管是指基金份额抓有东谈主将抓有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转指定的行动。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据相关法律法例偏执业务法则，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   八、聚合申购和其他服务 抓有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东谈主有权制定聚合申购业 务的相关法则。 利影响的前提下，基金管理东谈主可敞开投资东谈主遴荐单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金管理东谈主不错根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息透露办法》的相关规矩在      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 指定媒介公告。 书面托福代理契约。   九、基金计帐交收与登记模式的调养或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限工作公司推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调养本基金的计帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。              第十一部分        基金的投资   一、投资想法   精好意思追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资想法， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏执他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、公斥地行的次级债、地点政府债券、政府支抓机构债券、中期单子、 可调养债券（含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、钞票支抓证券、同行存单、银行入款、股指期货、货 币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健 中国证监会相关规矩）。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的规矩而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行稳健程序后，不错相应调养本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金主要遴荐完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金股票      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应的调养。但因特殊 情况（如成份股恒久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量发生变 化、成份股公司行动、商场流动性不及等）导致本基金管理东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同措施整时，基金管理东谈主将对投资组合进行优化，尽量缩小追踪 舛错。在正常商场情况下，本基金的风险抑遏想法是追求日均追踪偏离度的完全 值不开始 0.2%，年追踪舛错不开始 2%。如因标的指数编制法则调养或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛错开始上述范围，基金管理东谈主应选用合理措施幸免追踪 偏离度、追踪舛错进一步扩大。   本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的久了研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切温文国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政狡计向，揣度未 来利率变动走势，基于本基金流动性管理的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金钞票流动性，并缩小组合追踪舛错。   本基金将重心对商场利率、刊行条件、支抓钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支抓证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金畛域以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资畛域。本基金管理东谈主将充分谈判 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，接济基金的投资收益。   为更好杀青投资想法，在加强风险谨防并遵从审慎原则的前提下，本基金可        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理详情 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基 金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票支抓证券的比例，不得开始 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部钞票支抓证券，其市值不得开始基金钞票净值的   （4）本基金抓有的合并（指合并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券畛域的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票支抓 证券，不得开始其各样钞票支抓证券统共畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资程序，应 在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不开始本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不开始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得开始基 金钞票净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交游，遵从以下投资限制： 金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得开始基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 抓有的股票总市值的 20%； 计划）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得开始上一交游日基金钞票净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款。   （10）本基金钞票总值不开始基金钞票净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得开始基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵从以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围； 均计划； 素甚至基金投资不稳健上述比例限制的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得开始基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外 的因素甚至基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境 内上市交游的股票合并计划；      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限制等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基 金管理东谈主应当在相关证券可交游的 10 个交游日内进行调养，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法例另有规矩时，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩扩充。   为惊奇基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱偏执他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩羁系的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳健程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、执行 抑遏东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当稳健基金的投资想法和投资策略，谨守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱扩充。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 法例赐与透露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证全指家用电器指数收益 率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根 据标的指数变更情形履行稳健程序并进行公告。法律法例或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金和货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要遴荐完全复制策略，追踪中证全指家用电器指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   七、基金管理东谈主代表基金愚弄鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、基金投资组合呈报   本基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载尊府不存在乌有记录、误导性 呈报或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带工作。   基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月23 日复核了本呈报中的财务想法、净值发达和投资组合呈报等内容，保 证复核内容不存在乌有记录、误导性呈报或者要紧遗漏。   本投资组合呈报所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，本呈报所列财务数据未经 审计。            国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                                                    占基金总钞票的比 序号            神气                金额(元)                                                          例(%)      其中：股票                      2,477,755,698.87                 99.35      其中：债券                                     -                     -      钞票支抓证券                                    -                     -      其中：买断式回购的买入返售                                                -                     -      金融钞票      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）呈报期内，本基金参与转融通证券出借业务谨守抓有东谈主利益优先原则， 基金管理东谈主根据法律法例以及公司相关风险管理轨制对要紧关联交游进行管理， 交游按照商场公谈合理价钱扩充，不存在从事利益运送偏执他不正大交游行为的 情况。呈报期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                        占基金钞票净值比 代码             行业类别               公允价值（元）                                                          例（％） A    农、林、牧、渔业                                      -                     - B    采矿业                                           -                     - C    制造业                                 145,367.99                0.01 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                              -                     -            国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） E    建筑业                                       -                - F    批发和零卖业                                    -                - G    交通运载、仓储和邮政业                               -                - H    住宿和餐饮业                                    -                - I    信息传输、软件和信息时候服务业                  144,754.04             0.01 J    金融业                                       -                - K    房地产业                                      -                - L    租借和商务服务业                                  -                - M    科学研究和时候服务业                                -                - N    水利、环境和巨匠设施管理业                             -                - O    住户服务、修理和其他服务业                             -                - P    训导                                        -                - Q    卫生和社会工作                                   -                - R    文化、体育和文娱业                                 -                - S    综合                                        -                -      统共                               290,122.03             0.01      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                     占基金钞票净值比 代码             行业类别             公允价值（元）                                                       例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -               - B    采矿业                                        -               - C    制造业                         2,477,465,356.84        99.66 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                           -               - E    建筑业                                        -               - F    批发和零卖业                                     -               - G    交通运载、仓储和邮政业                                -               - H    住宿和餐饮业                                     -               -            国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） I    信息传输、软件和信息时候服务业                                 -                - J    金融业                                             -                - K    房地产业                                            -                - L    租借和商务服务业                                        -                - M    科学研究和时候服务业                                      -                - N    水利、环境和巨匠设施管理业                                   -                - O    住户服务、修理和其他服务业                                   -                - P    训导                                              -                - Q    卫生和社会工作                                         -                - R    文化、体育和文娱业                                       -                - S    综合                                              -                -      统共                               2,477,465,356.84            99.66      （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                           占基金钞票净 序号    股票代码     股票称号     数目(股)          公允价值(元)                                                           值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                          占基金钞票净  序号    股票代码     股票称号    数目(股)         公允价值(元)                                                          值比例(％)         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）     本基金本呈报期末未抓有债券。 细     本基金本呈报期末未抓有债券。 券投资明细     本基金本呈报期末未抓有钞票支抓证券。 明细     本基金本呈报期末未抓有贵金属。 细     本基金本呈报期末未抓有权证。     本基金本呈报期内未投资股指期货。     本基金本呈报期内未投资国债期货。     （1）本呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在呈报编制日前一年受到公开训斥、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的情况。     （3）其他钞票组成 序号             称号                金额(元)          国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）      （4）呈报期末抓有的处于转股期的可调养债券明细      本基金本呈报期末未抓有可调养债券。      （5）呈报期末前十名股票中存在流通受限情况的评释      ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的评释      本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的评释                        流通受限部分的            占基金钞票         流通受限 序号     股票代码     股票称号                        公允价值(元)            净值比例(%)       情况评释                  第十二部分        基金的功绩      基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。      基金管理东谈主依照坚守职守、淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。            国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                                功绩比拟                       净值增 功绩比拟                  净值增长          基准收益       阶段              长率标 基准收益                          ①-③      ②-④                   率①           率程序差                       准差②  率③                                  ④     注：本基金的基金合同成效日为 2020 年 2 月 27 日。                     第十三部分               基金的财产     一、基金钞票总值     基金钞票总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收款项以偏执他投资所形成的价值总和。     二、基金钞票净值     基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。     三、基金财产的账户     基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏执他 基金财产账户相孤独。     四、基金财产的防守和刑事工作     本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事工作外，基金财产不         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 得被刑事工作。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。               第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场面的交游日以及国度法律法例 规矩需要对外透露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在详情相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃商场且大概获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴荐最近交游日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不可实在反馈公允价值的，应付报价进行调养，详情公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中谈判不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批抓有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用而且有满盈 可利用数据和其他信息支抓的估值时候详情公允价值。遴荐估值时候详情公允价      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行调养并详情公允价值。   四、估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调养最近交游市价，详情公允价钱。   （2）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外）， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交游所商场上市交游的可调养债券，按照逐日收盘价看成估值全 价；交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在交游所商场挂牌转让的钞票支抓证券和私募证券，估值日不存在 活跃商场时遴荐估值时候详情其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的稳健性，并在情况发生改换时作念出稳健调养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，遴荐估值时候详情公允价值，在 估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付商场报价进行调 整，证实计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则 遴荐估值时候详情公允价值。   （4）非公斥地行有明确锁如期的股票、初度公斥地行有明确锁如期的股票、 通过大批交游取得的带限售期的股票等刊行时明确一如期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会相关规矩详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然互异，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   抓有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证实利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交游日结算 价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 关规矩进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 最新规矩的，按其规矩进行估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规矩或者未能充分惊奇基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金钞票净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。   五、估值程序 额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个工作日计划基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按约定对外公布。   六、估值症结的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的症结形成估值症结，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 症结的工作东谈主应当对由于该估值症结遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 下述“估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结工作方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结工作方承担； 由于估值症结工作方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估 值症结工作方对径直损失承担抵偿工作；若估值症结工作方已经积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值症结工作方应付更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的工作方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值症结的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值症结工作方仍应付估值症结负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值症结责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的不妥 得利返还的总和开始其执行损失的差额部分支付给估值症结工作方。   （4）估值症结调养遴荐尽量收复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因详情估值症结的工作方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的工作方进行 更正和抵偿损失；       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值症结的更正向相关当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计划出现症结时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且遴荐估值时候仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息透露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计划， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日交游结果后计划当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复 核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的舛错不看成基金钞票估值症结处理。 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经选用必要、稳健、合理的 措施进行查验，然则未能发现该症结而形成的基金钞票估值症结，基金管理东谈主、      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 基金托管东谈主解雇抵偿工作。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施 收缩或排斥由此形成的影响。           第十五部分     基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，每年收益分派次数最多为 12 次，具体分派决策以公告为准。若《基 金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金管理东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行计划； 尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无 需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的前 提下酌情调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额抓有东谈主大 会，但应于变更实施日前在指定媒介上公告。   二、基金收益分派数额的详情原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一工作日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一工作日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金管理东谈主将以此计划为止收益评价日基金净值增长率开始标的指数同期 增长率的差额，当差额开始 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日再行 计划上述想法。         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）  三、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、 分派方式等内容。  四、收益分派决策的详情、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。  五、基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。              第十六部分 基金用度与税收  一、基金用度的种类 用度。  二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式  本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的计划 方法如下：  H＝E×0.50%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金钞票净值       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金钞票净值的 0.03%的年费率计 提，计划方法如下：   H＝E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用费，E 为前一日的基金钞票净值   当季日均基金钞票净值大于东谈主民币 5000 万元时，标的指数许可使用费的收 取下限为每季度东谈主民币 3.5 万元，当季日均基金钞票净值小于或就是东谈主民币 5000 万元时，无标的指数许可使用费的收取下限。   标的指数许可使用费逐日计提，按季支付。标的指数许可使用费的支付由基 金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次季度前 10 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金管理东谈主可根据指数使用许可契约，对上述计提程序和计提方式进行合理 变更，此项变更无需召开基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主应实时按照《信息披 露管理办法》的规矩在指定媒介进行公告。         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应契约规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。             第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度透露； 管帐核算，按摄影关规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 相关业务经验的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十八部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险管理规矩》、《基金合同》偏执他相关规矩。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的实在性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资东谈主大概按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息尊府。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 文本为准。   本基金公开透露的信息遴荐阿拉伯数字；除十分评释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体程序，评释基金居品的特性等触及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募评释书并登载 在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府提要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品尊府提要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 尊府提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品尊府提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品尊府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在网站上。      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露敞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东谈主详情基金份额折算日，并提前将公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理 东谈主将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定网站上，并将上市交游 公告书辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个敞开日，通 过指定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募评释书等信息透露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的计划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主大概在 申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （九）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或开始基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下透露该投资者的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报 期内抓有份额变化情况及本基金的极端风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中透露基金组结伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （十）临时呈报   本基金发生要紧事件，相关信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动开始百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行抑遏东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十一）透露公告   在《基金合同》期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在商场细密传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东谈主权益的，相关信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开透露，并将 相关情况立即呈报中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十二）计帐呈报   《基金合同》圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站 上，并将计帐呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   （十三）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资钞票支抓证券的相关公告   基金管理东谈主应在本基金中期呈报及年度呈报中透露其抓有的钞票支抓证券 总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和呈报期内系数的钞票支抓证券明 细。   基金管理东谈主应在本基金季度呈报中透露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支 抓证券市值占基金净钞票的比例和呈报期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支抓证券明细。   （十五）投资股指期货相关公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度呈报、中期呈报、年度呈报等 如期呈报和招募评释书（更新）等文献中透露股指期货交游情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的投资政策和投资想法等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交游的相关公告   基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募评释书 （更新）等文献中透露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏执管理情况等。         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报等文献中透露 基金参与转融通证券出借交游的情况，并就呈报期内发生的要紧关联交游事项作念 详备评释。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信息 透露内容与阵势准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期呈报、更新的 招募评释书、基金居品尊府提要、基金计帐呈报等公开透露的相关基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊透露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证相关报送信息的实在、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介透露信息，然则其他巨匠媒介不得早于指定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站透露信息，而且在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计呈报、法律倡导书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年，法律法例另有规矩的从其规矩。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规矩将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金相关信 息：        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 业时；                第十九部分        风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交游轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、商场长进、行业竞争、东谈主员修养等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来漫步这 种非系统风险，但不可完全回避。 的执行收益下降。   二、管理风险 会影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交游型敞开式基金，投资东谈主可在本基金的敞开日办理基金份额的申       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，谨守基金份额抓有 东谈主利益优先原则，审慎证实申购、赎回业务请求，包括但不限于： 模或赎回总畛域进行抑遏，并在申购赎回清单中公告。 基金管理东谈主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基 金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可选用上述措施对基金畛域赐与控 制。具体请参见相关公告。 格且遴荐估值时候仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎回对价。   辅导投资东谈主注重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   （二）本基金拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估 主要投资于标的指数成份股、备选成份股。往往情况下，标的指数成份股流动性 较好，但不排除在特定商场环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金 管理东谈主将根据商场情况，基于对个股的基本面研究和投资训导，对投资组合进行 优化，保抓投资组合的流动性，缩小投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调养导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应付基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及营救担保比例的流动性风险。   基金管理东谈主将密切温文各样钞票及投资标的的交游活跃程度与价钱的连气儿 特性况，抑遏组合的流动性风险。         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （三）备用的流动性风险管理器具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险管理器具的决策程序依照基金管理东谈主流动性风险管理 轨制的规矩办理。基金管理东谈主应时刻谨防可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护抓有东谈主的正当权益。   选用备用流动性风险管理器具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回对价脱期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额抓有东谈主而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也 可能濒临因商场交游量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性 风险。   四、本基金极端风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票商场的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动气象、 投资东谈主脸色和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 想法的风险   看成完全追踪标的指数发达的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛错抑遏未达约 定想法。   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调养 中产生追踪偏离度与追踪舛错；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛错；       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错；   （4）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛错；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金管理东谈主的管明智力，例如追踪指数的 水平、时候妙技、买入卖出的时机取舍等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因短缺卖 空、对冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   如因标的指数编制法则调养或其他因素导致本基金的追踪舛错抑遏未达约 定想法，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改换，投资组合将随之调养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东谈主须承担此项调养带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和惊奇，明天指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的管理和惊奇，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日内向中国证监会呈报并建议贬责决策，如更换基金标的 指数、调养运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主 利益优先原则营救基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与相关商场发达有在互异，影响投资收益。       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价 抑遏在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募评释书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回 清单中竖立较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调养的，基金管理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策程序后实时对相关成份股进行调养，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪舛错。   基金管理东谈主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的机构 计划并通过深圳证券交游所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计划也可能出现症结。投资 东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再稳健证券交游所上市条件被圮绝上市，或被基金份额抓有东谈主大 会决议提前圮绝上市，导致基金份额不可不时进行二级商场交游的风险。         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且竖立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管理东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总畛域进行抑遏，可能存在因达到当日申购畛域上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额抓有东谈主在建议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的稳健条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金管理东谈主可能根据成份股市值畛域变化等因素调养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管理东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总畛域进行抑遏，可能存在因达到当日赎回畛域上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回请求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回请求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额偏执他对价。在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的正常进行将受影响。      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记竖立时，将充分谈判由此引 发的商场套利等行动对基金份额抓有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金管理东谈主不可 保证顶点情况下申购赎回清单标记竖立的完全合感性。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或圮绝，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能调养结算轨制，果然施货银强迫轨制，对投资东谈主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资东谈主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券交游所偏执他代理机构。   （3）证券交游所、注册登记机构、基金托管东谈主偏执他服务机构可能毁约， 导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支抓证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主收歇 风险、现款流揣度风险等与基础钞票相关的风险；2）钞票支抓证券信用增级措 施相关风险、钞票支抓证券的利率风险、评级风险等与钞票支抓证券相关的风险； 服务机构违章风险等与专项计划管理相关的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、时候风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不稳健的估值可能使基金钞票濒临损失 风险。股指期货遴荐保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、商场轨制以及交        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 易法则等互异带来的极端风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于规矩程序、上市公司信息透露或者范例运作存在要紧劣势导 致退市的情形；扩充程序更严，赫然丧失抓续策动智力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备交易内容的关联交游营救收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、收复上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）商场风险   科创板股票麇集来改过一代信息时候、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时候和策略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司 明天盈利、现款流、估值均存在省略情趣，与传统二级商场投资存在互异，举座 投资难度加大，科创板股票商场风险加大。   科创板股票竞价交游竖立较宽的价钱涨跌幅限制，初度公斥地行上市的股 票，上市后前 5 个交游日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他商场板块，基金组合存在无法实时变现偏执他相关流动 性风险。   （4）麇集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易麇集投资于少量股票， 商场可能存在高麇集度气象，举座存在麇集度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为商场招供度较高的科技改进公司，在公司策动及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票相关性较高，商场发达欠安时，系统性风险将更 为显赫。   （6）政策风险   国度对高新时候产业扶抓力度及爱重程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，国外经济形式变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制相关的风险可能径直或迤逦成为本基金风险。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东谈主需承担由此带来的风险与 成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交游敌手 方毁约无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，返还证券，导致基金钞票损失 的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、 对投资标的预判诞妄等导致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违反相关监 管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规矩范围、 风险抑遏想法开始监管部门规矩阀值等。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性管理实施 指引（试行）》及里面评级程序，将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级 别评定辞别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选用的具体评价程序和方法的互异，对合并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金执走运 作情况等当令调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配历练，并须实时温文销 售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因时候因素、东谈主为因素，战役、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）          第二十部分      基金的圮绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主说合的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律倡导书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期 货相关业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。          第二十一部分       基金合同内容节录   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关规矩，基金管理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或托福其他稳健条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健相关法律法例和相关证券交游所及注册登记机构相关业务法则 的规矩以及本基金合同的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关规矩，基金管理东谈主的义务包括但不         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用稳健合理的措施使计划基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计划并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他相关规矩，履行信息透露及 呈报义务；   （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关规矩召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上，法律法例另有规矩的从其规矩；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在规矩时刻发出，而且 保证投资东谈主大概按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担工作；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相关股票的 解冻按照《业务法则》的规矩处理；   （25）扩充成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关规矩，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相关商场法则，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关规矩，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩另有 规矩外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （8）复核、审查基金管理东谈主计划的基金钞票净值、基金份额净值及法律法 规规矩的相关内容；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具倡导，说 明基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管理东谈主有未扩充《基金合同》规矩的行动，还应当评释基金托管东谈主是否选用 了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以 上，法律法例另有规矩的从其规矩；   （12）保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关规矩，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿工作，其抵偿 工作不因其退任而解雇；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他相关规矩，基金份额抓有东谈主的权利包括         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章请求赎回或转让其抓有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》偏执他相关规矩，基金份额抓有东谈主的义务包括 但不限于：  （1）崇拜阅读并遵从《基金合同》、招募评释书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温文基金信息透露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所规矩的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的 有限工作；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）扩充成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则  （一）基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金顺利召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的聚合基金 的：   鉴于本基金和本基金的聚合基金的相关性，聚合基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的聚合基金份额出席或者录用代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会 并参与表决。在计划参会份额和计票时，聚合基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，聚合 基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的聚合基金份额占联 接基金总份额的比例，计划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚合基金的基金管理东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额抓有东谈主的托福以聚合基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先谨守聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额抓有东谈主大会，聚合基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由聚合基金的基金管理东谈主代表聚合基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规矩的除外）：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答程序；   （6）变更基金类别；        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所圮绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限工作公 司的相关业务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或调养基金份额分类办法及法则；   （5）在对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，基金管理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调养基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违反法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提 下，基金管理东谈主、相关证券交游所、注册登记机构、销售机构调养相关基金认购、        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的法则；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，调养功绩比拟基准；   （9）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东谈主利益 无内容性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   （五）召开基金份额抓有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议状貌；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中评释本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关偏执联 系方式和磋议东谈主、表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票遵循。   （六）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释注解稳健法律法例、《基金合 同》和会议通告的规矩，而且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的注册登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内连 续公布相关辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取表决倡导的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释注解符 正当律法例、      《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，具体方式在会议通告 中列明。 非现场方式相趋奉的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。表决方式上，基金份额抓有东谈主也不错遴荐网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通告中载明。   （七）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额抓有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主抓东谈主按照下列第（九）条规矩程序详情 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以十分决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违反把柄评释注解，不然提交稳健会议通告中规矩的证实基金份额抓有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额抓有东谈主，口头稳健会议通告规矩的表决倡导视为有 效表决，表决倡导浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当迅速公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充成效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   （十一）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主说合的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律倡导书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期 货相关业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存15年以上，法律法例另有规 定的从其规矩。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 议，应经友好协商贬责，如经友好协商未能贬责的，则任何一方有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点 在上海，仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有料理力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不时诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同规矩的义务，惊奇基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。             第二十二部分        托管契约内容节录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   组织状貌：有限工作公司   存续期间：抓续策动   电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东沿途 12 号   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号   组织状貌：股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币 293.52 亿元   策动期限：弥远存续   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动愚弄监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资想法， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏执他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、公斥地行的次级债、地点政府债券、政府支抓机构债券、中期单子、 可调养债券（含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、债券回购、钞票支抓证券、同行存单、银行入款、股指期货、货 币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健 中国证监会相关规矩）。   本基金将根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   《基金合同》已明确约定基金投经验调或证券取舍程序的，基金管理东谈主应按 照基金托管东谈主要求的阵势提供投资品种，以便基金托管东谈主运用相关时候系统，对 基金执行投资是否稳健《基金合同》对于证券取舍程序的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》羁系投资的投 资器具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金 钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例的规矩而受限制的情形       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 除外。   因基金畛域或商场变化等因素导致投资组合不稳健上述规矩的，基金管理东谈主 应在合理的期限内调养基金的投资组合，以稳健上述比例限制。法律法例另有规 定时，从其规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东谈主在履行稳健程序后，不错相应调养本基金的投资范围和投资比例规矩。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制： 钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%； 金钞票净值的 10%； 该钞票支抓证券畛域的 10%； 券，不得开始其各样钞票支抓证券统共畛域的 10%； 基金抓有钞票支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资程序，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不开始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   ①本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得开始基金 钞票净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得开始基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 押式回购）等；   ②本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得开始基金抓 有的股票总市值的 20%；   ③本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计 算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的相关约定；   ④本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得开始上一交游日基金钞票净值的 20%；   ⑤每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不 低于交游保证金一倍的现款。 他有价证券市值之和，不得开始基金钞票净值的 95%；   ①出借证券钞票不得开始基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得开始本基金抓有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得开始 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计划；   ⑤因证券商场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素 甚至基金投资不稳健上述比例限制的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致； 因素甚至基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 上市交游的股票合并计划；   基金托管东谈主对上述想法的监督义务，仅限于监督由基金管理东谈主管理且由托管 东谈主托管的全部公募基金是否稳健上述比例限制。《基金法》偏执他相关法律法例 或监管部门取消上述限制的，履行稳健程序后，基金不受上述限制。   （3）法律法例允许的基金投资比例调养期限   除上述第 6）、12）、13）、14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制 等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在相关证券可交游的 10 个交游日内进行调养，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。法律法例另有规矩时，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规矩扩充。   基金管理东谈主应在出现可料想钞票畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作 日空闲向基金托管东谈主发函评释基金可能的变动畛域和公司应付措施，便于基金托 管东谈主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的相关规矩进行融资融券。   （5）相关法律、法例或部门规章规矩的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管契约成效之日起脱手。 资羁系行动进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金羁系从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱偏执他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩羁系的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳健程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。 投资限制进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、执行 抑遏东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当稳健基金的投资想法和投资策略，谨守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱扩充。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与透露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》相关于基金从事关联交游的规矩，基金管理东谈主 和基金托管东谈主事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他要紧利 害关系的公司名单及相关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金管 理东谈主有工作确保关联交游名单的实在性、准确性、完好性，并负责实时将更新后 的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主证实后，新的关联交游名单脱手成效。基金托管东谈主仅按基金管理东谈主提供 的基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管东谈主在运作中严格谨守了监督流 程，基金管理东谈主仍违章进行关联交游，并形成基金钞票损失的，由基金管理东谈主承 担工作。 参与银行间债券商场进行监督。   基金托管东谈主根据基金管理东谈主提供的银行间债券商场交游敌手名单进行监督。 基金管理东谈主有工作抑遏交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损 失，基金管理东谈主应当负责向相关工作东谈主追偿。       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 入款业务进行监督。   基金管理东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相关投资限制轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基 金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求相关工作东谈主进行抵偿。如果基金托管东谈主在运作 过程中谨守相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿工作。   如下所指“流通受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限钞票” 界说存在不同。就流动性受限钞票界说，请参照基金合同的“第二部分: 释义” 部分。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相关规矩，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抑遏轨制，谨防流动 性风险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵从相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公斥地行股票、 公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包 括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金管理东谈主投资非公斥地行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要贬责的基金 投资比例限制失调、基金流动性清贫以及相关损失等问题的应付贬责措施，以及 相关特别情况的处置。基金管理东谈主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主提 供基金投资非公斥地行股票的相关流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 选用积极有用的措施，在合理的时刻内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基 金大批赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现清贫时，基金管 理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投 资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何工作。如因基金管理        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何工作。   （3）基金管理东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个交游日内，在中国证 监会指定媒介透露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   相关基金投资的流通受限证券应保证登记存管在相关基金名下，基金管理东谈主 负责相关工作的落实和协调，并保证基金托管东谈主大概正常查询。如因流通受限证 券的登记存管不可保证基金托管东谈主正常履行钞票防守工作，相关此项基金钞票存 管的工作由基金管理东谈主承担。   如基金管理东谈主未遵从相关轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使乙方承担连带抵偿工作的，若基金托管东谈主此前已切 实履行监督职责的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。   （4）本基金投资非公斥地行股票，基金管理东谈主应至少于扩充投资指示之前 两个工作日将相关尊府书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的相关资 料实在、准确、完好。相关尊府如有调养，基金管理东谈主应实时提供调养后的尊府。 上述书面尊府包括但不限于： 问题的通告》规矩，对基金管理东谈主是否遵从法律法例进行监督，并审核基金管理 东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或谨防措施进行补充 书面评释，并保留检验基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的 风险评估呈报等尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权回绝扩充相关指示。因回绝 扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何工作，并有权呈报中国 证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求贬责。基金托管东谈主履行了本契约规矩的监督职责后，不承担任何工作。      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （5）相关法律法例对基金投资流通受限证券有新规矩的，从其规矩。 对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督工作。如发现特别情 况，应实时以书面状貌通告基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管 东谈主进行监督和核查。基金因投资中期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托 管东谈主不承担任何工作。如因基金管理东谈主原因导致基金出现损失的，基金托管东谈主不 承担任何工作。   基金管理东谈主管理的基金在投资中期单子前，基金管理东谈主须根据法律、法例、 监管部门的规矩，制定严格的对于投资中期单子的风险抑遏轨制和流动性风险处 置预案，管理东谈主在此承诺将严格扩充该风险抑遏轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、相关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约等相关规矩时，应实时以书面状貌通告基金管理东谈主 限期纠正，基金管理东谈主收到通告后应不才一个工作日实时查对，并以书面状貌向 基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本 托管契约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面辅导，必须在规矩 时刻内回应基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基 金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主发出但未扩充的投资指示或依据交游程序已 经成效的投资指示违反法律、行政法例和其他相关规矩，或者违反《基金合同》 约定的，应当立即通告基金管理东谈主，并呈报中国证监会。基金管理东谈主的上述违章         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 失信行动给基金财产或基金份额抓有东谈主形成的损失，由基金管理东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控想法或依据交游程序已经成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即通告基金管理东谈主，并呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行动，应立即呈报中国证监会，同期 通告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正大原理，回绝、封闭基金托管东谈主根据本契约规矩愚弄监督权， 或选用拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全防守基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 账户和期货结算账户及投资所需其他账户、是否复核基金管理东谈主计划的基金钞票 净值和基金份额净值、是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、进行相关信息披 露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏执他相关规矩时，基金管理东谈主应及 时以书面状貌通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以 书面状貌向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违章事项未能在 限期内纠正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。基金管理东谈主发现基金托管东谈主有重 大违章行动，应立即呈报中国证监会和银行业监督管理机构，同期通告基金托管 东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在规矩时刻内回应基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大原理，回绝、封闭基金管理东谈主根据本契约规矩愚弄监督权， 或选用拖延、讹诈等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 东谈主建议申饬仍不改正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 不得自走运用、刑事工作、分派基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东谈主分歧处于自身执行抑遏之外的账户及财产承担工作。 算账户及投资所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤独。 东谈主负责与相关当事东谈主详情到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主选用措施进行催收。由此给 基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主 对基金管理东谈主的追偿行动应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 工作。   （二）召募资金的考证   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等相关规矩 后，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券、期货相关业务经验的管帐师事务所进行验 资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名方为有用。基金管理东谈主应将召募的全部资金划入基金托管东谈主为基金 开立的钞票托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东谈主联名口头 开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金和股票当日出具基金钞票接收呈报。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东谈主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和管理   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金管理      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 东谈主正当合规的有用指示办理资金收付。基金管理东谈主应根据法律法例及托管行的相 关要求，提供开户所需的尊府并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预 留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、防守和使用。   本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主或基金的钞票托管专户进 行。基金的钞票托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行为。   钞票托管专户的管理当稳健《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理规矩》、                《利率管理暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他相关规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行为。   基金证券账户的开立和原始开户材料的防守由基金托管东谈主负责，账户钞票的 管理和运用由基金管理东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记 结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东谈主计帐工作，基 金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限工作公司的规矩和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主的义务所制定的 业务法则扩充。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和管理及商场准入备案   《基金合同》成效后，在稳健监管机构要求的情况下，基金管理东谈主负责以基 金的口头请求并取得插足世界银行间同行拆借商场的交游经验，并代表基金进行 交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限工作公司、银行间 商场计帐所股份有限公司的相关规矩，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限工作公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 户，并代表基金进行银行间商场债券交游的结算。基金托管东谈主协助基金管理东谈主完 成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 法例的规矩，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金 开立。新账户按相关法则使用并管理。 办理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行如期入款，基金管理东谈主与基金托管东谈主应比摄影关规矩，就本基 金投资银行入款业务订立书面契约。   基金投资银行如期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行订立 总体协调契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行订立具体入款契约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。   为谨防特殊情况下的流动性风险，如期入款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的实在、准确。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的防守   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中 心的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主执行有用抑遏下的什物证券在基金托管东谈主防守期间的损坏、 灭失，由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 执行有用抑遏或防守的什物证券、银行如期入款存单对应的财产不承担防守责       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 任。   （九）与基金财产相关的要紧合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主防守。除本契约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金相关的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个工作日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一 致，合同原件不得转换。   五、基金钞票净值计划和管帐核算   （一）基金钞票净值的计划、复核的时刻和程序   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计划 日基金钞票净值除以该计划日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计划保 留到极少点后 4 位   ，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。 基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩 的，从其规矩。   根据相关法律法例，基金钞票净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。每个工作日，基金管理东谈主 应付基金钞票估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除 外。估值原则应稳健《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指引》偏执他法 律、法例的规矩。基金管理东谈主应于每个工作日交游结果后计划当日的基金份额净 值和基金钞票净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主约定对外公 布。   法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 新规矩估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应稳健《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指引》偏执他法 律法例的规矩的约定。   当相关法律法例或《基金合同》规矩的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允 价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值。   （三）估值症结处理 额净值症结；基金份额净值出现症结时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并选用合理的措施退缩损失进一步扩大；症结偏差达到基金份额净值 的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达 到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案；当发生 净值计划症结时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成损 失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追 偿，基金托管东谈主不承担任何工作。 基金份额抓有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行 情况界定两边承担的工作，经证实后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，与本基金相关的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建 议扩充，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的径直损失，由基金管理东谈主负责 赔付。（2）若基金管理东谈主计划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告， 而且基金托管东谈主未对计划过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面评释的，在基金份 额净值出错且形成基金份额抓有东谈主径直损失的，应根据法律法例的规矩对基金份 额抓有东谈主或基金支付抵偿金，对于向基金份额抓有东谈主或基金支付的抵偿金额，基 金管理东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的工作。 （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计划结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金管理东谈主的计划结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的径直损失， 由基金管理东谈主负责赔付。           （4）由于基金管理东谈主提供的信息症结（包括但不限于基 金申购或赎回金额等），导致基金份额净值计划症结而引起的基金份额抓有东谈主和 基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 或由于其他不可抗力原因，甚至基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经选用必要、适 当、合理的措施进行查验，然则仍未能发现该症结而形成的基金份额净值计划错 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主解雇抵偿工作。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极 选用必要的措施排斥由此形成的影响。 以基金管理东谈主计划结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 格且遴荐估值时候仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按摄影关各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即竖立、登录和防守本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计划和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）基金如期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个工作日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金 管理东谈主不再更新基金招募评释书。基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作 日内，编制完成基金季度呈报并公告；在上半年结果之日起两个月内，编制完成 基金中期呈报并公告；在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报并公 告。   基金管理东谈主在 5 个工作日内完成月度呈报，在月度呈报完成当日，对呈报加 盖公章后，以加密传真方式将相关呈报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个工作日内完成季度呈报，在季度呈报完成当日，将相关呈报提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管 理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期呈报，在中期呈报完成当日，将相关呈报 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度呈报，在年度呈报完成当日， 将相关呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面通告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以相关各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的呈报上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核倡导书，相关各方各自留存一份。如果基金管理东谈主与 基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐呈报、中期呈报或年度呈报复核完了后，需盖章确        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构对相关文献审核时辅导。   六、基金份额抓有东谈主名册的防守   基金管理东谈主妥善防守的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》成效日、                                  《基 金合同》圮绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主 的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和防守，基金管理东谈主应按照当今相关法则防守基金份额抓有东谈主名册。防守方式 不错遴荐电子或文档的状貌。防守期限为 15 年，法律法例或监管部门另有规矩 的除外。   在基金托管东谈主编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 而且保证其的实在、准确、完好。基金托管东谈主应妥善防守，不得将抓有东谈主名册用 于基金托管业务除外的其他用途。   七、争议贬责方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、 澳门十分行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）相关各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议， 除经友好协商不错贬责的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端性的并对相关各 方均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不时 诚实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，惊奇基金份额 抓有东谈主的正当权益。   八、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与圮绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破，并需经基金管理东谈主、基金       国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章） 证实。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主结果、照章被撤废、收歇或有其他基金托管东谈主经受基金资 产；   （3）基金管理东谈主结果、照章被撤废、收歇或有其他基金管理东谈主经受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东谈主、具有从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员 组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律倡导书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。         国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期 货相关业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐呈报辅导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。          第二十三部分      对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务神气。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议议论、建议、投诉等需 求，基金管理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   三、短信辅导发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费        国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 的手机短信资讯。基金管理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管理东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。   五、磋议基金管理东谈主   邮编：200082   六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法长入的内容，请通过上述方式 磋议基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面长入了本招募评释书。               第二十四部分          其他应透露事项        公告称号                       透露媒介         日历 国泰基金管理有限公司对于指定旗下部分                                  《中国证券报》     2024/1/5 基金主流动性服务商的公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交游              《中国证券报》、《上 型敞开式基金新增万联证券股份有限公司              海证券报》、《证券时   2024/2/2 为一级交游商的公告                        报》、《证券日报》 对于国泰中证全指家用电器交游型敞开式 指数证券投资基金新增流动性服务商的公               《中国证券报》     2024/3/20 告 国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变更                                  《中国证券报》     2024/3/27 公告 国泰基金管理有限公司对于指定旗下部分                                  《中国证券报》     2024/3/28 基金主流动性服务商的公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交游              《中国证券报》、《上 型敞开式基金新增渤海证券股份有限公司              海证券报》、《证券时   2024/4/17 为一级交游商的公告                        报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交游              《中国证券报》、《上 型敞开式基金新增民生证券股份有限公司              海证券报》、《证券时   2024/5/8 为一级交游商的公告                        报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交游              《中国证券报》、《上 型敞开式基金新增上海证券有限工作公司              海证券报》、《证券时   2024/5/15 为一级交游商的公告                        报》、《证券日报》      国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）        公告称号            透露媒介               日历 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交游 《中国证券报》、《上 型敞开式基金新增华源证券股份有限公司 海证券报》、《证券时           2024/5/27 为一级交游商的公告           报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交游 《中国证券报》、《证 型敞开式基金新增流动性服务商的公告      券日报》                    《中国证券报》、《上 国泰基金管理有限公司对于调养证券投资                    海证券报》、《证券时           2024/6/25 基金主流动性服务商的公告                         报》 国泰基金管理有限公司对于指定证券投资                      《中国证券报》            2024/6/27 基金主流动性服务商的公告 国泰基金管理有限公司高等管理东谈主员变更                      《中国证券报》            2024/7/25 公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交游 《中国证券报》、《上 型敞开式基金新增爱建证券有限工作公司 海证券报》、《证券时           2024/8/23 为一级交游商的公告           报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交游 《中国证券报》、《上 型敞开式基金新增信达证券股份有限公司 海证券报》、《证券时           2024/8/29 为一级交游商的公告           报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交游 《中国证券报》、《上 型敞开式基金新增联储证券股份有限公司 海证券报》、《证券时           2024/8/29 为一级交游商的公告           报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分交游 《中国证券报》、《上 型敞开式基金新增大同证券有限工作公司 海证券报》、《证券时           2024/10/14 为一级交游商的公告           报》、《证券日报》     第二十五部分      招募评释书存放偏执查阅方式   本招募评释书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件， 但应以招募评释书原来为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。               第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场面。投资东谈主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资 基金注册的批复文献   二、《国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金基金合同》    国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 三、《国泰中证全指家用电器交游型敞开式指数证券投资基金托管契约》 四、法律倡导书 五、基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照 六、基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照 七、中国证监会要求的其他文献                             国泰基金管理有限公司                             二零二四年十二月三日