国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基        金更新招募说明书       （2024 年第一号）     基金经管东说念主：国泰基金经管有限公司     基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司                         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录           国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         重要领导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 名后 20%的证券； 待选样本，包括但不限于以下边界：    先进基础材料：先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进化工材料、先进无 机非金属材料等；    关键计策材料：高性能纤维及复合材料、稀土功能材料、先进半导体材料和 新式线路材料、新式动力材料、前沿新材料等； 的证券手脚指数样本，不及 50 只时系数纳入。    关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面领路本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分计议自身的风险承受才调，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出孤苦决策。投资东说念主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、运作经管风险、         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 流动性风险、本基金突出风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销 售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金突出风险包 括：标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险及追踪流毒抑止未达约定方针的风险、 标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集往返价 格折溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计差错的风险、 基金退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额抓有东说念主赎回失败的风险、基金 份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征建树风险、 第三方机构服务的风险、投资科创板股票的风险、投资金钱支抓证券的风险、投 资股指期货的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资 存托凭证的风险、基金合同提前断绝的风险等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金金钱投资于 科创板股票或采纳不将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、市集轨制以及往返国法等差 异带来的突出风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚集度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金可投资金钱支抓证券，主要存在与基础金钱相干的风险、与金钱支抓 证券相干的风险、与专项规划经管相干的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才调及限定往返风险、 强制平仓风险等。   本基金在法律法例允许的前提下可进行转融通证券出借业务，存在流动性风 险、信用风险和市集风险等风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能径直或迤逦成为本基金的风 险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金金钱投资于         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 存托凭证或采纳不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭 证。   基金合同奏效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额抓有 东说念主大会。基金份额抓有东说念主可能靠近基金合同提前断绝的风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要继承完全复制策略， 追踪中证新材料主题指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险 收益特征相似。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵府提要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者悦目” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩进展的保证。   基金经管东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书照旧本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合陈说为 2024 年 3 季度陈说，净值进展数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本陈说中财务数 据未经审计）       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第一部分      序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、    《公开召募证券投资基金运作经管办法》                     （以下简称“《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息败露经管办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、                                 《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险经管轨则》（以下简称“《流动性风险经管规 定》  ”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他关联法律法例轨则以及《国泰中证新材料主题往返 型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金经管东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是轨则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关联轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用革命和补充 料主题往返型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用修 订和补充 数证券投资基金招募说明书》偏激更新 资基金基金居品贵府提要》偏激更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市往返公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的革命     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其时常作念出的革命     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁 布机关对其时常作念出的革命     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其时常作念出的革命         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       《流动性风险经管轨则》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 经管轨则》及颁布机关对其时常作念出的革命       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其时常作念出的革命 义的“往返型怒放式基金” 标相似，继承怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及相干法律法例轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构          国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金经管东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金经管东说念主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务和基金往返的阐发、 算帐和结算、代理披发红利、建立并援手基金份额抓有东说念主名册和办理非往返过户 等 结算有限使命公司，基金经管东说念主也不错自行或委派其他机构担任登记机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 怒放日       《业务国法》：指深圳证券往返所、中国证券登记结算有限使命公司、国 泰基金经管有限公司、基金销售机构的相干业务国法和轨则（偏激时常革命）         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 请购买基金份额的行径 行径 件，以基金合同轨则的对价肯求购买基金份额的行径 轨则的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 畴昔可能发生的变更 而且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目狡计 当日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的轨则将基金份额抓有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 额之基准日 基金应收款项偏激他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公设备行股票、金钱支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往返的债券等 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分       基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称号：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   接洽东说念主：辛怡   接洽电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓动称号                  股权比例       中国建银投资有限使命公司                  60%           意大利忠利集团                   30%         中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建树银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。 务院农村综合鼎新就业小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费鼎新就业小组办公室（国务院农村综合鼎新就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年            国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分 析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意金钱经管有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主抓就业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建树银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现 任公司党委副文书、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤苦董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建树银行江苏省分行就业，先后任职于规划处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建树银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建树银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建树银行总行就业，历任海外部副总司理、资金 规划部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资经管有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金经管有限公司孤苦董事。2017 年 3 月起任公司孤苦董事。   吴群，孤苦董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，经管接洽部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、金钱 部副主任（主抓就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤苦董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抵御股份有限公司孤苦董事。2017 年 10 月起任公司孤苦董事。   冯丽英，孤苦董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建树银行 东说念主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限使命公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产经管有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建树银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金经管 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建树银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金经管有限使命公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业设备总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司就业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金经管有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企鼎新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老方针日历 2040 三年抓有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金经管有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金经管有限公司，历任信息工夫部工程师、运营经管部总监助理、运营经管 部副总监，现任运营经管部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金经管有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险经管部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金经管有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和金钱经管有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金经管有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金 经管有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息工夫有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司，历任信息工夫部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外相信投资 公司、万家基金经管有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金经管有限公司，历任 居品酌量部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司防守长。   王玉，硕士研究生，8 年证券基金从业经历。曾任职于光大银行上海分行。 数证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月起兼任国泰信用互利债券型证券投资 基金（由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来）的基金司理，2020         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 年 3 月至 2024 年 8 月任国泰金龙债券证券投资基金的基金司理，2020 年 4 月至 年 7 月任国泰惠泰一年如期怒放债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月至 2021 年 8 月任国泰添福一年如期怒放债券型发起式证券投资基金和国 泰惠瑞一年如期怒放债券型发起式证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼 任国泰中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任 国泰中证细分化工产业主题往返型怒放式指数证券投资基金和国泰中证环保产 业 50 往返型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月至 2023 年 5 月 任国泰中证环保产业 50 往返型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金和国泰 中证细分化工产业主题往返型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金 司理，2021 年 10 月起兼任国泰中证影视主题往返型怒放式指数证券投资基金和 国泰中证光伏产业往返型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理， 司理，2021 年 12 月至 2023 年 5 月任国泰中证港股通 50 往返型怒放式指数证券 投资基金发起式聚合基金的基金司理，2022 年 2 月至 2023 年 5 月任国泰中证新 材料主题往返型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰上证科创板 100 往返型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   本基金经管东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档经管东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等相干东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外的 投资经管相干东说念主员担任成员，防守长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司合座投资策略、基金大类金钱配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   推论委员：   张玮：简历同上         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金经管东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额抓有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金经管东说念主承诺 建立健全里面抑止轨制，选用有用措施，看重违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选用有用措施，看重下列行径发生：       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会圮绝的其他行径。 家关联法律、法例及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹备；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特意挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、过问、庇荫或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职守、花费权柄，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的营业玄机，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相干的往返行为；   （8）违背证券往返场面业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 扯后腿市集顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有作假、误导、欺骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会圮绝的行径。 度，选用有用措施，看重违背基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相干的往返行为；   六、基金经管东说念主里面抑止轨制   基金经管东说念主为驻守和化解筹备运作中靠近的风险，保证筹备行为的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、经管方法、操作轨范与抑止措施，形成了 公司完满的里面抑止体系，并通过相应的具体业务抑止经过来严格实施。   为保证里面抑止的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可推论 的规章轨制体系并勾通业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面抑止轨制进 行实时的更新和调整，以适当公司筹备行为的变化，不休增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司筹备运作正当合规，形成称职筹备、范例运作的筹备理念；   （2）驻守和化解风险，晋升筹备经管效益，确保公司筹备的稳健运行和受 托金钱的安全完满，杀青公司抓续、矫健、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的真实、准确、完满、实时；   （4）宝贵公司艰深的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑止应遮蔽公司的各项业务、系数部门和岗亭，渗 透到决策、推论、监督、反馈等系数业务过程和业务情势。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抑止轨制，公司全体职工 必须勤奋宝贵里面抑止轨制的有用推论。   （3）相互孤苦和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤苦的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互制约。里面抑止的检 查评价部门必须孤苦于各业务推论部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面抑止应根据公司筹备业务发展、新址品的设备、 金融创新、法律法例以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面抑止的 有用性和适当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相当是研究、投资、推论、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上碎裂，对重要业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹备经管方法裁减运作成本，晋升 经济效益，力求以合理的抑止成本达到最好的内控恶果。   （1）公司经过多年的经管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 孤苦董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德阐述和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹备的企业文化。公司董事会对里面抑止原则进行领导，对公 司建立里面抑止系统和援手其有用性承担最终使命；公司筹备经管层对里面抑止 进行经管、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抑止使命， 既相互孤苦，又相互配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抑止 体系。   （2）公司依据自身筹备特色建立了包括各岗亭以方针使命制自控、相干部 门和岗亭之间相互制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责融合、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源经管轨制，健全引发敛迹机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适当的职业操守和专科才调。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险经管的方针和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险抑止轨范和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险抑止经过，并在试验业务中加以抑止。   （5）公司建立了完善的授权经管机制，明确了合理的授权模范和经过，确 保授权机制的贯彻推论。   （6）公司建立了完善的里面司帐抑止，公司司帐核算与基金司帐核算在业       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完 全分开，分账经管，孤苦核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确远隔各岗亭职责，投资 和往返、往返和算帐、基金司帐和公司司帐等重要岗亭不得有东说念主员的重迭。重要 业务部门和岗亭进行物理碎裂。   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信绝交流渠说念和同样机制，明确陈说机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，杀青自下而 上的实时陈说和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完满的研究经管、投资决策和往返经管等轨制体系，以 杀青投资经管业务抑止。   （11）公司制定例范的信息败露经管办法，不休优化完善机制经过，确保公 开败露信息的真实、准确、完满、实时。   （12）公司对里面抑止建立与实施情况进行监督检查，评价里面抑止的有用 性，发现里面抑止残障，实时加以改进，内控检查评价部门通过如期或不如期检 查里面抑止轨制的推论情况，确保公司各项筹备经管行为的有用运行。   基金经管东说念主保证以上对于里面抑止轨制的败露真实、准确，并承诺基金经管 东说念主将根据市集变化和业务发展不休完善里面抑止轨制，切实宝贵基金份额抓有东说念主 的正当权益。         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东说念主：宋剑斌   成立时刻：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续期间：抓续筹备   二、基金托管东说念主开展金钱托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月取得中国证券监督经管委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管履历。当今，杭州银行已全面开展了包 括证券投资基金、基金公司资管居品、证券公司资管居品、相信规划、营业银行 答理居品、保障资管居品、期货公司资管居品、私募投资基金等各样金钱托管业 务，业务遮蔽市集上系数类型的资管机构和主流业务品种。罢休 2024 年 10 月末， 金钱托管业务余额 1.75 万亿元，合作念客户超 1200 家。已得胜托管货币型、夹杂 型、债券型和指数型等各样公募基金 97 只，限制达 2279 亿元。   三、基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管技俩组，并于 2013 年 3 月由董事会同意在总行平稳设立金钱托管部，专门负责全行包括证券投资基金在 内的各样金钱托管业务的业务运行和经管就业，并与其他业务部门保抓孤苦。   我行高度怜爱托管业务发展，组建了醒目金钱经管行业的“民众团队”服务 客户，当今配备从业东说念主员 67 东说念主，其中：总司理 1 东说念主，负责全面组织和和洽金钱 托管部的相干就业；副总司理 1 东说念主，摊派托管营销和运营就业；其他东说念主员 65 东说念主，       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销经管部、托管运营部、风险合规 部和业务支抓部。金钱托管团队东说念主员具有丰富的从业教学，东说念主员来自于托管银行、 外资银行、基金、证券、投行等各样型机构，具有塌实的专科表面常识和实战经 验。部门从事资金算帐、估值核算、投资监督、信息败露、里面稽核监控业务的 执业东说念主员 38 东说念主，均具有基金从业履历。   杭州银行采购了业内等闲使用的深圳赢时胜公司设备的托管业务系统，具有 完善的估值核算、资金算帐、投资监督和信息败露等功能，具备艰深的安全性、 矫健性、怒放性和可膨大性。   杭州银行建立了较为完善的法东说念主治理结构，形成了从董事会、筹备层到操作 层，遮蔽信用风险、市集风险、操作风险在内的全面风险经管体系，金钱托管部 也稳当设立风险意志，选用各样必要措施驻守和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确远隔各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金算帐、投资监督 和里面稽核监控等重要岗亭、东说念主员严格分开，估值核算、资金算帐、投资监督等 能宣战到基金往返数据的岗亭东说念主员进行物理分离。   （2）建立健全授权经管体系   杭州银行制定了《杭州银行金钱托管业务经管办法》、                          《杭州银行金钱托管业 务运营实施详情》，将授权经管连气儿于金钱托管业务的永恒，各岗亭业务东说念主员均 在轨则授权范围内利用相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行金钱托管的业务数据偏激他重要数据逐日进行安全备份，如期将数 据完满、真实、准确地转储到不可改换的介质上，并要求聚集庸他乡保存，保存 期限至少 20 年。金钱托管部关键岗亭东说念主员也继承双东说念主备份轨制。   （4）建立完备有用的救急措施   杭州银行制定了《杭州银行金钱托管业务运营实施详情》、                            《杭州银行金钱托 管业务信息系统经管办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金算帐等业务 制定了专门的救急预案，对于各样突发事件、要紧事件或故障，如期开展救急演       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 练，测验救急预案的有用性和可靠性。   （5）建立严格的守密机制   杭州银行制定了《杭州银行金钱托管从业东说念主员经管实施详情》，金钱托管部 配备孤苦的门禁系统，严格圮绝无关东说念主员干预金钱托管部办公区域，能宣战到基 金往返数据的岗亭东说念主员进行物理分离，并继承电话灌音、监控摄像、信息加密传 递工夫等技巧来杀青风险抑止。   （6）建立有用的里面稽核机制   杭州银行金钱托管部设立稽核监控岗，径直对金钱托管部总司理负责，孤苦 对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行金钱托管各项业务合 法合规、安全有用，切实履行托管东说念主职责。   四、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同偏激他关联轨则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限定、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金金钱估 值和基金净值的狡计、收益分拨、申购赎回以偏激他关联基金投资和运作的事项， 对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违背法律法例和基金合同的行径，应实时以书 面神志文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记径，立即陈说中国证监会，同期， 文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金 经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联轨则，或 者违背基金合同约定的， 应当拒却推论，立即文书基金经管东说念主，并实时向中国证监会陈说。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往返轨范照旧奏效的投资指示违背法律、行 政法例和其他关联轨则，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金经管东说念主， 并实时向中国证监会陈说。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往返轨范照旧奏效的投资指示违背法律、行      国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 政法例和其他关联轨则，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金经管东说念主， 并实时向中国证监会陈说。           国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分    相干服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金经管东说念主网站。基金经管东说念主可根据有 关法律法例轨则，增减或变更销售机构，并在基金经管东说念主网站上公示。    二、登记机构    称号：中国证券登记结算有限使命公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    接洽东说念主：赵亦清    电话：010-50938600    传真：010-50938907    三、出具法律观念书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼    负责东说念主：韩炯    接洽电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：清早、丁媛    接洽东说念主：丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    推论事务合伙东说念主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800    国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 接洽东说念主：张晓阳 承办注册司帐师：张炯、张晓阳       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他关联轨则，并经中国证监会证监许可【2021】1745 号文（《对于准予国泰 中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 11 月 24 日平稳奏效。自基金合同奏效日起，本 基金经管东说念主平稳起点经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和金钱限制   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期陈说中赐与 败露；连气儿 50 个就业日出现前述情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。      国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金经管东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关轨则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本体性影响。基金份 额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金经管东说念主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第九部分    基金份额的上市往返   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《深圳证券往返所证 券投资基金上市国法》向深圳证券往返所肯求基金份额上市：   根据关联轨则，本基金基金合同奏效后，具备上市条件，于 2021 年 12 月   二、基金份额的上市往返   本基金的基金份额在深圳证券往返所的上市往返须罢黜《深圳证券往返所证 券投资基金上市国法》、《深圳证券往返所证券投资基金往返和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券往返所往返国法》等关联轨则。   三、上市往返的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市等按照《基金法》和相干 法律法例以及《深圳证券往返所证券投资基金上市国法》等相干业务国法、文书、 指引、指南等关联轨则推论。   若本基金发生深圳证券往返所相干轨则所轨则的因不再具备上市条件而应 当断绝上市的情形时，本基金可由往返型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。届时，基金经管东说念主 可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务国法，基金变更的具体安排见 基金经管东说念主届时发布的相干公告。若届时本基金经管东说念主已有以该指数手脚标的指 数的指数基金，则基金经管东说念主将本着宝贵基金份额抓有东说念主正当权益的原则，录取 其他合适的指数手脚标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的狡计与公告   基金经管东说念主在每一往返日开市前向深圳证券往返所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主委派的机构 狡计并通过深圳证券往返所发布，仅供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金份额参考净值的狡计公式如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中圮绝用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金经管东说念主不错调整基金份额参考净值狡计方法，并赐与公告。   五、在不违背法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提 下，本基金不错肯求在包括境应酬易所在内的其他往返场面上市往返，而无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、相干法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券往返所对基金上市交 易的国法等相干轨则进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则推论， 且此项修改无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   七、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金经管东说念主在履行安妥的轨范后不错增多相应功能，无需召开基 金份额抓有东说念主大会审议。        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金可继承两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限使命公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券往返所办理。本基金当今仅开通“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，畴昔条件老到，本基金将开通“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东说念主相干公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东说念主 在基金经管东说念主网站或相干文献列示，基金经管东说念主可依据试验情况调整申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返 所、深圳证券往返所的往常往返日的往返时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述怒放日及 怒放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在 轨则媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月起点办理申购，具体业务办 理时刻在相干公告中轨则。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月起点办理赎回，具体业务办 理时刻在相干公告中轨则。   本基金可在基金上市往返之前起点办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购起点与赎回起点时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起点时刻。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 轨则； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金经管东说念主可在不违背法律法例且对抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况 下，或依据深圳证券往返所或登记机构相干国法偏激时常更新，对上述原则进行 调整。基金经管东说念主必须在新国法起点实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在 轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主轨则的轨范，在怒放日的具 体业务办理时刻内提倡申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额抓有东说念主提交赎回肯求时，必须抓有鼓胀的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时刻、处理国法等在效用基金合同和招募说明书轨则的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体轨则为准。   投资东说念主申购、赎回肯求在 T+1 日进行阐发。   对于投资东说念主提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购肯求 以及 T 日基金经管东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金经管东说念主对冻结情况相宜要求的申购申 请赐与阐发。如冻结情况不相宜要求，则申购肯求失败。   对于投资东说念主提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回肯求 以及 T 日基金经管东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金经管东说念主根据冻结情况对投资东说念主的赎回肯求赐与阐发。 如投资东说念主抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅 代表申购赎回代理券商如实吸收到该肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发 结果为准。投资东说念主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关联肯求 的阐发情况。对于申购、赎回肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用合 法权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券往返所、登记机构的相干轨则和参与各方相干 契约偏激时常革命的关联轨则。   T+1 日，登记机构根据基金经管东说念主对申购、赎回肯求的阐发信息，为投资东说念主 办理组合证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给相干证券往返所、申购赎 回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。频繁情况下，投资东说念主 T 日申购所得的 基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管 理东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行算帐，T+2 日进行交收，登记机构不错依 据相干国法对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐发失败的肯求，登记机构 将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金予 以解冻。   如果登记机构和基金经管东说念主在算帐交收时发现弗成往常践约的情形，则依据 相干业务国法和参与各方相干契约偏激时常革命的关联轨则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或基金金钱的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或系数组合证券或者用以赎回的部分或系数基金 份额因被国度有权机关冻结或强制推论导致不及额的，基金经管东说念主有权诱骗申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓有东说念主 或基金金钱遭逢损失的，基金经管东说念主有权代表其他基金份额抓有东说念主或基金金钱要 求该投资东说念主进行抵偿。 对基金份额申购赎回的轨范以及算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理国法等 进行调整，不必召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行抑止，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数额限定。基金经管东说念主必须在调整前依照《信 息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 基金经管东说念主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可选用上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见相干公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后狡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行安妥轨范，不错安妥延 迟狡计或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往返 所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的相干用度。 以在不违背相干法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告 时刻进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与情势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他相干内容。如 深圳证券往返所修改或更新申购赎回清单的内容、参数狡计方法并适用于本基金 的，则按照新的国法推论。   组合证券是指基金标的指数所包含的系数或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   继承现款替代是为了在相干成份股停牌等情况下便利投资者的申购、晋升基 金运作的效率，基金经管东说念主在制定具体的现款替代方法时苦守公说念及公开的原 则，以保护基金份额抓有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：圮绝现款替代（标志为“圮绝”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   圮绝现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚系数或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚 替代。   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金经管东说念主觉得不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现款替 代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券规复往返后买入，而试验买 入价钱加上相干往返用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金经管东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基 金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有往常往返的 2 个往返日（简称为 T＋3 日） 内，基金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入系数被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入系数被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券试验购入成本加上按照 T＋3 日收盘价狡计的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，相干证券往返所往常往返日已达到 20 日而该证 券往常往返日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个往返日）， 基金经管东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主， 现款替代多退少补资金的算帐和交收在 T＋3 日后 2 个就业日（若在特例情况下， 则为 T+1 日起第 22 个往返日）内完成，登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例算计不得逾越申购基金份额金钱净值的一定 比例。现款替代比例的狡计公式为：   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金经管东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金经管东说念主估量并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的估量值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中圮绝用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的 标的指数成份证券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则狡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的金钱净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中圮绝用现款替代成份证券的数目与 T 日收 盘价乘积之和）  T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的情势进行修改。   申购赎回清单的情势例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金 基金经管公司称号       国泰基金经管有限公司 基金代码           XXXXXX 标的指数代码         XXXXXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XX.XX 最小申购赎回单元金钱净值（单元：元） XX.XX 基金份额净值（单元：元）                     X.XXXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                              XX.XX        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不错现款替代比例上限                         XX% 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购赎回单元（单元：份）                     XXXXXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                 XXXXXX 申购赎回组合证券只数                         XXXXXX 是否怒放申购                             是 是否怒放赎回                             是 今日累计可申购的基金份额上限（份）                  XXXXXX 今日累计可赎回的基金份额上限（份）                  XXXXXX   成份股信息内容：                 股票数目        现款替代    现款替代溢   固定替代 股票代码     股票简称                 （股）          标志      价比例    金额（元）   说明：此处为示例。   申购赎回清单的情势可根据深圳证券往返所的试验情况相应调整，具体内容 以基金经管东说念主届时在网站上公布的试验内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东说念主 在基金经管东说念主网站或相干文献列示，基金经管东说念主可依据试验情况调整申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返 所、深圳证券往返所的往常往返日的往返时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述怒放日及 怒放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 轨则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 12 月 13 日起起点办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 轨则； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金经管东说念主可在不违背法律法例且对抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况 下，或依据深圳证券往返所或登记机构相干国法偏激时常更新，对上述原则进行 调整。基金经管东说念主必须在新国法起点实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在 轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主轨则的轨范，在怒放日的具 体业务办理时刻内提倡申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额抓有东说念主提交赎回肯求时，必须抓有鼓胀的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时刻、处理国法等在效用基金合同和招募说明书轨则的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体轨则为准。   往常情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提 供相宜要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额抓有东说念主抓有的相宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定得胜。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商轨则的其他方式查询关联肯求果真 认情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回取得的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的阐发国法适用深圳证券往返所、登记机构的相干轨则和参 与各方相干契约的关联轨则。如深圳证券往返所、中国证券登记结算有限使命公 司修改或更新上述国法并适用于本基金的，则按照新的国法推论，届时基金经管 东说念主将发布公告赐与败露，不必召开基金份额抓有东说念主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用深圳证券往返所、登记机构的相干轨则和参与各方相干 契约偏激时常革命的关联轨则。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金经管东说念主在算帐交收时发现弗成往常践约的情形，则依据 相干业务国法和参与各方相干契约偏激时常革命的关联轨则进行处理。   基金经管东说念主、深圳证券往返所、登记机构可在法律法例允许的范围内，对基 金份额申购赎回的轨范以及算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理国法等进行 调整，不必召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行抑止，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数额限定。基金经管东说念主必须在调整前依照《信 息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 基金经管东说念主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可选用上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见相干公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后狡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行安妥轨范，不错安妥延 迟狡计或公告。 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往返 所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的相干用度。 以在不违背相干法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告 时刻进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与情势       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金 份额净值偏激他相干内容。如深圳证券往返所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数狡计方法并适用于本基金的，则按照新的国法推论。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的造谣证券。                “申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款 替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的系数或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：圮绝现款替代（标志为“圮绝”）、不错现款替 代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “圮绝”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   圮绝现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于系数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款手脚系数或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款手脚替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成 份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，    “该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果深圳证 券往返所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往返所文书轨则的参考价钱为 准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券往常往返后买入，而 试验买入价钱加上相干往返用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金经管东说念主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成 本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内， 基金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入系数被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价 格与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购入系数被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往返所往常往返日已达到 20 日而该证券 往常往返日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加 上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往返日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日），基 金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，相干款项的算帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   ④替代限定：为有用抑止基金的追踪偏离度和追踪流毒，基金经管东说念主可轨则 投资者使用不错现款替代的比例算计不得逾越申购基金份额金钱净值的一定比 例。现款替代比例的狡计公式为：   如果深圳证券往返所现款替代比例狡计公式发生变化，以深圳证券往返所通 知轨则的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对建树不错现 金替代的沪市成份证券系数用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如果上海 证券往返所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往返所文书轨则的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。申购时收取现款替        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将买入该证券，试验买 入价钱加上相干往返用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金经管东说念主将 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本， 则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   “现款替代折价比例”也称“赎回现款替代保证金率”。赎回时扣除现款替 代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主将卖出该证券，试验卖 出价钱扣除相干往返用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金经管东说念主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入， 则基金经管东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购往返阐发后按照“时刻优先、实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往返阐发后按照“时刻优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往返，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有往常往返的 2 个往返日（简称为 T+2 日）内 完成上述往返。   时刻优先的原则为：申购赎回标的同样的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后规则按照深交所阐发申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐发记录，在工夫系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金经管东说念主按照“时刻优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐发时刻规则，以替代金额与被替代证券 的按序试验购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则按序与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发时刻规则，以替 代金额与被替代证券的按序试验卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金经管东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入系数被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入系数被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与往返用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出系数被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出系数被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）加上按照 T+2 日收盘 价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往返所往常往返日已达到 20 日而该证券 往常往返日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与往返用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除往返用度）加 上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往返日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往返日），基       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理机构和基 金托管东说念主，相干款项的算帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金 经管东说念主出于保护抓有东说念主利益等原因觉得有必要建树必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结肯求申购赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中圮绝现 金替代成份证券的数目与相应证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益 分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中圮绝现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金 的算帐交收。        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金经管东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的情势进行修改。   申购赎回清单的情势例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金 基金经管公司称号       国泰基金经管有限公司 基金代码           XXXXXX 标的指数代码         XXXXXX 基金类型           跨市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XX.XX 最小申购赎回单元金钱净值（单元：元） XX.XX 基金份额净值（单元：元）                     X.XXXX   T 日信息内容： 预估现款差额（单元：元）                              XX.XX 现款替代比例上限                                  XX% 是否需要公布 IOPV                               是 最小申购赎回单元（单元：份）                            XXXXXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                        XXXXXX 系数申购赎回组合证券只数                              XX 是否允许申购                                    是 是否允许赎回                                    是 今日累计可申购的基金份额上限                            XXXXXX             国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      今日累计可赎回的基金份额上限                 XXXXXX      单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限           XXXXXX      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限           XXXXXX      今日净申购的基金份额上限                   XXXXXX      今日净赎回的基金份额上限                   XXXXXX      单个证券账户今日净申购的基金份额上限             XXXXXX      单个证券账户今日净赎回的基金份额上限             XXXXXX        成份股信息内容： 证券   证券          现款替   现款替代溢    现款替代折   申购替   赎回替   挂牌市           股份数目 代码   简称          代标志    价比例      价比例    代金额   代金额    场        说明：此处为示例。        申购赎回清单的情势可根据深圳证券往返所的试验情况相应调整，具体内容      以基金经管东说念主届时在网站上公布的试验内容为准。        三、拒却或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：      投资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的      活跃市集价钱且继承估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托      管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。      导致基金经管东说念主无法狡计当日基金金钱净值或无法进行证券往返。      场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现      有基金份额抓有东说念主利益的情形。      份额参考净值狡计差错。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 机构等因极度情况无法办理申购，或者指数编制单元、相干证券往返所等因极度 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述极度情况指基金经管东说念主无法预思 并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、 数据差错等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金经管东说念主决定暂停申购时， 基金经管东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤废时， 基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求或减速 支付赎回对价： 基金份额抓有东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金金钱净值 存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当暂停接受基 金赎回肯求或减速支付赎回对价。 导致基金经管东说念主无法狡计当日基金金钱净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值狡计差错。 机构的极度情况无法办理赎回，或者指数编制单元、相干证券往返所等因极度情 况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述极度情况指基金经管东说念主无法预思并 不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 据差错等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金经管东说念主应报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金经管东说念主应足额 支付。如暂时弗成足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况撤废时， 基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   五、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非往返过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非往返过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主厌世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于相宜条件的非往返过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，登记机构可依据相干法律法例偏激业务国法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   八、汇聚申购和其他服务       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 抓有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金经管东说念主有权制定汇聚申购业 务的相干国法。 利影响的前提下，基金经管东说念主可怒放投资东说念主继承单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金经管东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在 轨则媒介公告。 两边需缔结书面委派代理契约。   九、基金算帐交收与登记模式的调整或新增   若深圳证券往返所和中国证券登记结算有限使命公司调整或新增算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东说念主有权调整本基金的算帐交 收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资方针   艰深追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资方针， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、公设备行的次级债、处所政府债券、政府支抓机构债券、中期单子、可 治愈债券（含分离往返可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券）、债 券回购、金钱支抓证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集用具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相干规 定）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱 比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法例 的轨则而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥 轨范后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的相干轨则推论。   三、投资策略   本基金主要继承完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的调整。但因特殊 情况（如成份股历久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于开脱通达量发生变 化、成份股公司行径、市集流动性不及等）导致本基金经管东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同设施整时，基金经管东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 流毒。在往常市集情况下，本基金的风险抑止方针是追求日均追踪偏离度的完全 值不逾越 0.2%，年追踪流毒不逾越 2%。如因标的指数编制国法调整或其他因素       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 导致追踪偏离度和追踪流毒逾越上述范围，基金经管东说念主应选用合理措施幸免追踪 偏离度、追踪流毒进一步扩大。   指数基金运作过程中，当指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险，且指 数编制机构暂未作出调整的，基金经管东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行 里面决策轨范后实时对相干成份股进行调整。   本基金将根据投资方针，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切珍摄国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政野心向，计算未 来利率变动走势，基于本基金流动性经管的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金金钱流动性，并裁减组合追踪流毒。   可治愈债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可治愈债券和可交换债 券条目和标的公司基本面进行潜入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和艰深流动性的可治愈债券和可交换债券，获取稳健 的投资申诉。   本基金将重心对市集利率、刊行条目、支抓金钱的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响金钱支抓证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估金钱支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来经管 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金限制以及基         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限制。本基金经管东说念主将充分计议 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，晋升基金的投资收益。   为更好杀青投资方针，在加强风险驻守并效用审慎原则的前提下，本基金可 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限定   基金的投资组合应苦守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款 基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法例的轨则而受限定的 情形除外；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样金钱支抓证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金抓有的系数金钱支抓证券，其市值不得逾越基金金钱净值的   （4）本基金抓有的统一（指统一信用级别）金钱支抓证券的比例，不得超 过该金钱支抓证券限制的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的系数基金投资于统一原始权益东说念主的各样金钱支抓 证券，不得逾越其各样金钱支抓证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证 券。基金抓有金钱支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与系数卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货往返，效用以下投资限定：        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金金钱净值的 10%；在职何往返日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 狡计）应当相宜基金合同对于投资标的指数成份股和备选成份股的金钱比例关联 约定； 不得逾越上一往返日基金金钱净值的 20%； 不低于往返保证金一倍的现款；   （10）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个往返日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，效用以下投资限定： 出借期限在 10 个往返日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管轨则》所述流 动性受限证券的范围； 均狡计； 素以致基金投资不相宜上述比例限定的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得逾越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外 的因素以致基金不相宜该比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往返的股票推论，与境 内上市往返的股票合并狡计；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金经管东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基 金经管东说念主应当在相干证券可往返的 10 个往返日内进行调整，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行安妥轨范后，则本基金投资不再受相干限定或按变更后的轨则推论。   为宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不梗直的证券往返行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则圮绝的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东说念主在履行安妥轨范后，则本基金投资不再受相干限定或以变更后的限定为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、试验 抑止东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，苦守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱推论。相干往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联往返应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为中证新材料主题指数偏激畴昔可能发生的变更。   畴昔若出现标的指数不相宜法律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈说并 提倡贬责决议，如更换基金标的指数、治愈运作方式，与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确如期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息苦守基金份额抓有东说念主 利益优先原则援手基金投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证新材料主题指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准相应调整，由基金经管东说念主根 据标的指数变更情形履行安妥轨范并进行公告。法律法例或监管机构另有轨则 的，从其轨则。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基          国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金、债券型基金和货币市集基金。      本基金为指数型基金，主要继承完全复制策略，追踪中证新材料主题指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      七、基金经管东说念主代表基金利用鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。      八、基金投资组合陈说      本基金经管东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在作假纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完满性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主杭州银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 内容不存在作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合陈说所载数据罢休 2024 年 9 月 30 日，本陈说所列财务数据未经 审计。                                                占基金总金钱 序号           技俩              金额(元)                                                的比例(%)      其中：股票                    169,495,494.73       98.91      其中：债券                                 -            -      金钱支抓证券                                -            -             国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      其中：买断式回购的买入返售                                               -              -      金融金钱      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金金钱净 代码              行业类别             公允价值（元）                                                       值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                    -              -     B 采矿业                                         -              -     C 制造业                               103,845.22         0.06     D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                            -              -     E 建筑业                                         -              -     F 批发和零卖业                                      -              -     G 交通运载、仓储和邮政业                                 -              -     H 住宿和餐饮业                                      -              -     I 信息传输、软件和信息工夫服务业                 1,084,024.50         0.63     J 金融业                                         -              -     K 房地产业                                        -              -     L 租出和商务服务业                                    -              -     M 科学研究和工夫服务业                                  -              -     N 水利、环境和寰球设施经管业                               -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                               -              -     P 阐述                                          -              -     Q 卫生和社会就业                                     -              -     R 文化、体育和文娱业                                   -              -     S 综合                                          -              -      算计                               1,187,869.72         0.70      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合           国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                        占基金金钱净 代码              行业类别               公允价值（元）                                                        值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                         -               - B 采矿业                                              -               - C 制造业                                166,012,757.01         97.24 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                 -               - E 建筑业                                              -               - F 批发和零卖业                                           -               - G 交通运载、仓储和邮政业                                      -               - H 住宿和餐饮业                                           -               - I 信息传输、软件和信息工夫服务业                                  -               - J 金融业                                  2,294,868.00          1.34 K 房地产业                                             -               - L 租出和商务服务业                                         -               - M 科学研究和工夫服务业                                       -               - N 水利、环境和寰球设施经管业                                    -               - O 住户服务、修理和其他服务业                                    -               - P 阐述                                               -               - Q 卫生和社会就业                                          -               - R 文化、体育和文娱业                                        -               - S 综合                                               -               -      算计                              168,307,625.01         98.59     （1）期末指数投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                    占基金金钱净 序号    股票代码      股票称号    数目(股)      公允价值(元)                                                        值比例(％)           国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                      占基金金钱净 序号    股票代码      股票称号   数目(股)        公允价值(元)                                                      值比例(％)      本基金本陈说期末未抓有债券。 细      本基金本陈说期末未抓有债券。 券投资明细      本基金本陈说期末未抓有金钱支抓证券。 明细      本基金本陈说期末未抓有贵金属。 细      本基金本陈说期末未抓有权证。      本基金本陈说期内未投资股指期货。      本基金本陈说期内未投资国债期货。          国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （1）本陈说期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在陈说编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库 之外的情况。      （3）其他金钱组成 序号            称号                      金额(元)      （4）陈说期末抓有的处于转股期的可治愈债券明细      本基金本陈说期末未抓有可治愈债券。      （5）陈说期末前十名股票中存在通达受限情况的说明      本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在通达受限情况。                         通达受限部分                                       占基金金钱       通达受限 序号      股票代码     股票称号   的公允价值                                       净值比例(%)     情况说明                               (元)               国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         第十二部分              基金的功绩        基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。        基金经管东说念主依照信守职守、淳厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金金钱，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表    现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                      功绩比                                            功绩比                               净值增                    较基准                     净值增                    较基准       阶段                      长率标                    收益率     ①-③     ②-④                     长率①                    收益率                               准差②                    模范差                                              ③                                                       ④                     -4.36%    1.18%        -6.87%    1.35%   2.51%   -0.17%                     -57.16%   1.60%        -61.36%   1.61%   4.20%   -0.01%        注：本基金的基金合同奏效日为 2021 年 11 月 24 日。      国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项偏激他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相孤苦。   四、基金财产的援手和刑事使命   本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援手。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章消失或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十四部分      基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往返场面的往返日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、金钱支抓证券、银行入款本息、应收款项、股指 期货合约、其他投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应继承最近往返日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往返日的报价弗成真实反应公允价值的，顶住报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中计议不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限定等，如果该限定是针对金钱抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限定作 为特征计议。此外，基金经管东说念主不应试虑因其宽阔抓有相干金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。继承估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，顶住估值 进行调整并确定公允价值。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近往返市价，确定公允价钱。   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）对在往返所市集上市往返的可治愈债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价。   （5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值工夫确定公允价值。 往返所市集挂牌转让的金钱支抓证券，继承估值工夫确定公允价值。在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，顶住市集报价进行调整以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应继承估值工夫确定 其公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往返所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，继承估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 初度公设备行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通达受限股票，按监 管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。   抓有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，继承最近往返日结算 价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 关轨则进行估值。 最新轨则的，按其轨则进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的轨则或者未能充分宝贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值轨范 是按照每个就业日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精 确到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主于每个就业日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、安妥、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值差错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值差错遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值差错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值差错使命方照旧积极和洽，而且 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错使命方顶住更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值差错的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错使命方仍顶住估值差错负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不系数返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不妥 得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调整继承尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行阐发。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）基金份额净值狡计出现差错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当通报基金托管东说念主，公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 格且继承估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金金钱净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应于每个怒放日往返末端后狡计当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金 经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所酿成的流毒不手脚基金金钱估值差错处理。 构发送的数据差错或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧 选用必要、安妥、合理的措施进行检查，可是未能发现该差错而酿成的基金金钱 估值差错，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主 应当积极选用必要的措施削弱或撤废由此酿成的影响。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准。若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金经管东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行狡计； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无 需以弥补耗损为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主可在法律法例允许的前 提下并与基金托管东说念主协商一致后，酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不 需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介上公告。   二、基金收益分拨数额果真定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一就业日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一就业日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金经管东说念主将以此狡计罢休收益评价日基金净值增长率逾越标的指数同期 增长率的差额，当差额逾越 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日从头 狡计上述目的。   三、收益分拨决议      国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。  四、收益分拨决议果真定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。  五、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相干的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。经管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应契约 轨则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关联轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十八部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管轨则》、《基金合同》偏激他关联轨则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照 法律法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东说念主约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应继承汉文文本。同期继承外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息继承阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的国法及具体轨范，说明基金居品的特性等波及基金投资 东说念主紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变 更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府提要，并登载在轨则 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品贵府概 要；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，基金销售机构亦应在销售机构 网站或营业网点登载更新基金居品贵府提要；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》  、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告      国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露怒放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于轨则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主将 基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。   （六）基金份额上市往返公告书   基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易三个就业日前，将基金份额上市往返公告书登载在轨则网站上，并将上市往返 公告书领导性公告登载在轨则报刊上。   （七）申购赎回清单   在起点办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个怒放日，通 过轨则网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金经管东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金经管东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在轨则网站上，并将年度陈说领导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在轨则网站上，并将中期陈说领导性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在轨则网站上，并将季度陈说领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说 期内抓有份额变化情况及本基金的突出风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时陈说   本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验抑止东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 生变更；     《基金合同》奏效后，本基金连气儿 30、40、45 个就业日出现基金份额抓 有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十一）明白公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额抓有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开明白， 并将关联情况立即陈说中国证监会、基金上市往返的证券往返所。   （十二）算帐陈说   《基金合同》断绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐陈说。算帐陈说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》 轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观念书。基金财产算帐小组 应当将算帐陈说登载在轨则网站上，并将算帐陈说领导性公告登载在轨则报刊 上。   （十三）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资金钱支抓证券的相干公告   若本基金投资金钱支抓证券，基金经管东说念主应在本基金中期陈说及年度陈说中 败露其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和陈说 期内系数的金钱支抓证券明细。   基金经管东说念主应在本基金季度陈说中败露其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支 抓证券市值占基金净金钱的比例和陈说期末按市值占基金净金钱比例大小排序 的前 10 名金钱支抓证券明细。   （十五）投资股指期货相干公告   若本基金投资股指期货，基金经管东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货往返情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借往返的相干公告   若本基金参与融资，基金经管东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等定 期陈说和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等。   若本基金参与转融通证券出借往返，基金经管东说念主应当在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等如期陈说等文献中败露基金参与转融通证券出借往返的情况，并就报       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 告期内发生的紧要关联往返事项作念详确说明。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 败露内容与情势准则等法律法例的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期陈说、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金算帐陈说等相干基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的真实、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于轨则媒介、基金上市往返 的证券往返所网站败露信息，而且在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律观念书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法例另有轨则的从其轨则。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金相干信 息：       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 业时；        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情怀和往返轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务状态、市集远景、行业竞争、东说念主员教养等，这些王人会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这 种非系统风险，但弗成完全遁藏。 的试验收益下降。   二、运作经管风险 会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为往返型怒放式基金，投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，苦守基金份额抓有 东说念主利益优先原则，审慎阐发申购、赎回业务肯求，包括但不限于：         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总限制进行抑止，并在申购赎回清单中公告。 基金经管东说念主应当选用设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可选用上述措施对基金限制赐与控 制。具体请参见相干公告。 格且继承估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回对价。   领导投资东说念主小心本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 规划。   （二）本基金拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估 主要投资于标的指数成份股、备选成份股。频繁情况下，标的指数成份股流动性 较好，但不撤废在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金 经管东说念主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资教学，对投资组合进行 优化，保抓投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。   基金经管东说念主将密切珍摄各样金钱及投资标的的往返活跃程度与价钱的连气儿 脾性况，抑止组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险经管用具的实施情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险经管用具，对赎回申 请进行抑止调整，手脚特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回肯求的情形 及轨范。   在此情形下，投资者的赎回肯求不被基金经管东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金减速支付赎回对价的情形 及轨范。   在此情形下，投资者吸收赎回对价的时刻将可能比往常情形下有所延长，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金金钱估值”中的“暂停估值的 情形”，详确了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回肯求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或吸收赎回对价的时刻比往常情形下有所延长。   （四）对 ETF 基金份额抓有东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能靠近因市集往返量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金突出风险   标的指数并弗成完全代表系数股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票市集的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备状态、 投资东说念主情怀和往返轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 方针的风险   手脚完全追踪标的指数进展的指数化投资，ETF 的投资风险主如若基金份额        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪流毒抑止未达约 定方针。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪流毒；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪流毒；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪流毒；   （4）由于基金投资过程中的证券往返成本，以及基金经管费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪流毒；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才调，例如追踪指数的 水平、工夫技巧、买入卖出的时机采纳等，王人会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因穷乏卖 空、对冲机制偏激他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪流毒；   如因标的指数编制国法调整或其他因素导致本基金的追踪流毒抑止未达约 定方针，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东说念主须承担此项调整带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和宝贵，畴昔指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的经管和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈说并提倡贬责决议，如更换基金标的        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 指数、治愈运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、治愈运作方式， 与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确如期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息苦守基金份额抓有东说念主 利益优先原则援手基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与相干市集进展有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往返价钱的折溢价 抑止在一定范围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪流毒扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪流毒。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回 清单中建树较低的赎回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回系数或部分 ETF 份额的风险。   基金经管东说念主在每一往返日开市前向深圳证券往返所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主委派的机构 狡计并通过深圳证券往返所发布，仅供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 狡计也可能出现差错。投资 东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再相宜证券往返所上市条件被断绝上市，或被基金份额抓有东说念主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额弗成赓续进行二级市集往返的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的鼓胀的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总限制进行抑止，可能存在因达到当日申购限制上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额抓有东说念主在提倡赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金经管东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元系数赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金经管东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总限制进行抑止，可能存在因达到当日赎回限制上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回肯求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回肯求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额偏激他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   如果基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的往常进行将受影响。   基金经管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征建树时，将充分计议由此引 发的市集套利等行径对基金份额抓有东说念主可能酿成的利益挫伤。但基金经管东说念主弗成 保证顶点情况下申购赎回清单象征建树的完全合感性。   本基金的多项服务委派第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或断绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银免强轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券往返所偏激他代理机构。   （3）证券往返所、登记机构、基金托管东说念主偏激他服务机构可能违约，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资金钱支抓证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主停业 风险、现款流计算风险等与基础金钱相干的风险；2）金钱支抓证券信用增级措 施相干风险、金钱支抓证券的利率风险、评级风险等与金钱支抓证券相干的风险； 服务机构违纪风险等与专项规划经管相干的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、工夫风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不安妥的估值可能使基金金钱靠近损失 风险。股指期货继承保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭逢较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大往返额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票手脚担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断失实或操作不妥，会加大耗损。   （2）担保才调及限定往返风险：单只或系数证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金 也可能靠近由于自身援手担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户往返受到限定，从而酿成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资往返期间，如果弗成按照约定的期 限退回债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后援手担保比例低于劝诫线， 且弗成按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及相干用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能径直或迤逦成为本基金的风 险。        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金金钱投资于 存托凭证或采纳不将基金金钱投资于存托凭证，基金金钱并非势必投资存托凭 证。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及交 易国法等各异带来的突出风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于轨则模范、上市公司信息败露或者范例运作存在紧要残障导 致退市的情形；推论模范更严，较着丧失抓续筹备才调，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备营业本体的关联往返援手收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、规复上市和从头上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票聚集来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新工夫和计策新兴产业边界。大多数公司为初创型公司，公司 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，合座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价往返建树较宽的价钱涨跌幅限定，初度公设备行上市的股 票，上市后前 5 个往返日不设价钱涨跌幅限定，后来涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现偏激他相干流动 性风险。   （4）聚集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚集投资于少量股票， 市集可能存在高聚集度状态，合座存在聚集度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技创新公司，在公司筹备及盈利模        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 式上存在趋同，是以科创板股票相干性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更 为显贵。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶抓力度及怜爱程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，海外经济时局变化对计策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   基金合同奏效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额抓有 东说念主大会。基金份额抓有东说念主可能靠近基金合同提前断绝的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者安妥性经管实施 指引（试行）》及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高规则进行风险级 别评定远隔，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选用的具体评价模范和方法的各异，对统一居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运 作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配测验，并须实时珍摄销 售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因工夫因素、东说念主为因素，干戈、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十部分      基金的断绝与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律观念书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的系数剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈说登载在轨则网站上，并将算帐陈说领导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分     基金合同内容摘录   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联轨则，基金经管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或委派其他相宜条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行径；         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关联法律法例和相干证券往返所及登记机构相干业务国法的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回和非往返过 户等业务的国法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联轨则，基金经管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用安妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息败露及 陈说义务；       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）保守基金营业玄机，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主清晰；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，而且 保证投资东说念主约略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金经管东说念主承担系数召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，相干股票的       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 解冻按照《业务国法》的轨则处理；   （25）推论奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联轨则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 援手基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干市集国法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联轨则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全援手基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）援手由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则另有 轨则外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主清晰；   （8）复核、审查基金经管东说念主狡计的基金金钱净值、基金份额净值及法律法 规轨则的相干内容；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观念，说 明基金经管东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金经管东说念主有未推论《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用 了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关联轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联轨则，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近终结、照章被消失或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督经管机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 使命不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）推论奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联轨则，基金份额抓有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联轨则，基金份额抓有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）崇拜阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍摄基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所轨则的用度；         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推论奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和国法   （一）基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金得胜召募并运作之后，如基金经管东说念主经管本基金的聚合基金 的：   鉴于本基金和本基金的聚合基金的相干性，聚合基金的基金份额抓有东说念主不错 凭所抓有的聚合基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会 并参与表决。在狡计参会份额和计票时，聚合基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，聚合 基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的聚合基金份额占联 接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚合基金的基金经管东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额抓有东说念主的委派以聚合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   聚合基金的基金经管东说念主代表聚合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先罢黜聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额抓有东说念主大会，聚合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由聚合基金的基金经管东说念主代表聚合基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   （三）召开事由        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 律法例、《基金合同》或中国证监会另有轨则的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治愈基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会轨范；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所断绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往返所或中国证券登记结算有限使命公 司的相干业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或调整基金份额分类办法及国法；   （5）在对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金经管东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，调整基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）在不违背法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提 下，基金经管东说念主、相干证券往返所、登记机构、销售机构调整关联基金认购、申 购、赎回、往返、转托管、非往返过户等业务的国法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，调整功绩相比基准；   （9）在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦截、过问。 益登记日。   （五）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选用的具体通信方式、委派的公证机关偏激联 系方式和接洽东说念主、表决观念寄交的截止时刻和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效力。   （六）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主 抓有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派证明相宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的轨则，而且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证线路， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神志或基金合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 议文书轨则的方式收取基金份额抓有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 文书不参加收取表决观念的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的委派东说念主抓有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，具体方式在会议文书 中列明。 非现场方式相勾通的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通 讯方式开会的轨范进行。表决方式上，基金份额抓有东说念主也不错继承蚁集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中载明。   （七）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额抓有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（九）条轨则轨范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计系数有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 治愈基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以相当决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背字据证明，不然提交相宜会议文书中轨则的阐发基金份额抓有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额抓有东说念主，口头相宜会议文书轨则的表决观念视为有 效表决，表决观念无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议起点后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起点 后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十）奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果继承 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推论奏效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、 表决条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干 内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连结的；       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律观念书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的系数剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经相宜《中华东说念主        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈说登载在轨则网站上，并将算帐陈说领导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商贬责，如经友好协商未能贬责的，则任何一方有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港相当行政区、澳 门相当行政区及台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十二部分        托管契约内容摘录   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   设立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织神志：有限使命公司   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   存续期限：抓续筹备   筹备范围：基金设立、基金业务经管及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：杭州银行股份有限公司   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   法定代表东说念主：宋剑斌   成立时刻：1996 年 9 月 25 日   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可【2014】337 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东说念主民币元   存续期间：抓续筹备   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资方针， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 公司债、公设备行的次级债、处所政府债券、政府支抓机构债券、中期单子、可 治愈债券（含分离往返可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券）、债 券回购、金钱支抓证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集用具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相干规 定）。   本基金将根据法律法例的轨则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱 比例不低于非现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法例 的轨则而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥 轨范后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的相干轨则推论。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱比例不低于非现款 基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法例的轨则而受限定的 情形除外；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样金钱支抓证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金抓有的系数金钱支抓证券，其市值不得逾越基金金钱净值的   （4）本基金抓有的统一（指统一信用级别）金钱支抓证券的比例，不得超 过该金钱支抓证券限制的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的系数基金投资于统一原 始权益东说念主的各样金钱支抓证券，不得逾越其各样金钱支抓证券算计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证 券。基金抓有金钱支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与系数卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货往返，效用以下投资限定： 金金钱净值的 10%；在职何往返日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 狡计）应当相宜基金合同对于投资标的指数成份股和备选成份股的金钱比例关联 约定； 不得逾越上一往返日基金金钱净值的 20%； 不低于往返保证金一倍的现款；   （10）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个往返日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，效用以下投资限定： 出借期限在 10 个往返日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管轨则》所述流 动性受限证券的范围； 均狡计；         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 素以致基金投资不相宜上述比例限定的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得逾越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外 的因素以致基金不相宜该比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往返的股票推论，与境 内上市往返的股票合并狡计；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金经管东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基 金经管东说念主应当在相干证券可往返的 10 个往返日内进行调整，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行安妥轨范后，则本基金投资不再受相干限定或按变更后的轨则推论。   （三）根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金圮绝从事下 列行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （6）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不梗直的证券往返行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则圮绝的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行安妥轨范后，则本基金投资不再受相干限定或以变更后的限定为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、试验 抑止东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，苦守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱推论。相干往返必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联往返应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律法例及行业模范的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券市 场往返敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金经管东说念主应严格 按照往返敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往返敌手。基金托管东说念主监督基金 经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往返敌手名单进行往返，如基金经管东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集往返敌手名单及结算 方式的，视为基金经管东说念主认同全市集往返敌手和系数结算方式。基金经管东说念主不错 每半年对银行间债券市集往返敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照契约进行结算。如基金 经管东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集往返敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主说明意义，并在与往返敌手发生往返前 3 个就业日内与基金托管 东说念主协商贬责。   基金经管东说念主负责对往返敌手的资信抑止，按银行间债券市集的往返国法进行 往返，并负责贬责因往返敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律使命及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时刻前仍未承担违约使命偏激他相干法律使命的，基金经管东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向相干往返敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照事前约定的往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）基金托管东说念主对基金投资通达受限证券的监督 受限证券关联问题的文书》等关联法律法例轨则。 市公司证券刊行经管办法》范例的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可往返证券，不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等通达受限证 券。 风险抑止等规章轨制并提交给基金托管东说念主。基金经管东说念主应当根据基金的投资立场 和流动性的需要合理安排通达受限证券的投资比例，并在相干轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公设备行股票，基金经管东说念主还应提供 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额 度和投资比例抑止情况。 管东说念主提供相宜法律法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中 国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价 格、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已抓有通达受限证券市值占金钱净 值的比例、资金划付时刻等。基金经管东说念主应保证上述信息的真实、完满。 定媒介败露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金托管东说念主对基金经管东说念主采纳入款银行进行监督   基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约 定，确定相宜条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的往返敌手是否相宜关联轨则进行监督。如基金管         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东说念主未向基金托管东说念主提供相宜条件的入款银行名单，基金托管东说念主有权分歧基金投 资银行入款的往返敌手进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下轨则： 银行入款业务账目及核算的真实、准确。 缔结书面契约，明确两边在相干契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献援手以及入款证实书的开立、传递、 援手等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东说念主的正当权益。 相干契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等 的各项轨则。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在采纳入款银行时有违背关联法律法例的轨则 及基金合同、本契约的约定的行径，应实时以书面神志文书基金经管东说念主在 10 个 就业日内纠正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个就业日内 纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违纪 行径，应立即陈说中国证监会，同期文书基金经管东说念主在 10 个就业日内纠正或拒 绝结算，若基金经管东说念主拒不推论酿成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何责 任。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当效用审慎筹备原则， 配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 经过，有用驻守和抑止风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金金钱 净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监 督和核查。      国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面领导等方 式文书基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金经管东说念主收到书面文书后应鄙人一就业日前实时查对并以书面神志给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金经管东说念主应 在轨则时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往返轨范照旧奏效的指示违背法 律、行政法例和其他关联轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主，由此酿成的损失由基金经管东说念主承担。   （十二）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记径，应实时陈说中国证监 会，同期文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金经管东说念主 无梗直意义，拒却、庇荫对方根据本托管契约轨则利用监督权，或选用拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主狡计的基金金钱净值和基金份额净值、根 据基金经管东说念主指示办理算帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未推论或无故延长推论基金经管东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约偏激他关联轨则时，应实时以书面神志文书       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面神志给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵府以 供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和真实性，在轨则时刻内复兴基金经管东说念主并 改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时陈说中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，拒却、庇荫对方根据本契约轨则利用监督权，或选用拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产的援手   （一）基金财产援手的原则 户等投资所需账户。 金财产的完满与孤苦。 两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走时用、刑事使命、 分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司 结算数据完成场内往返交收、托管金钱开户银行扣收结算费和账户宝贵费等费 用）。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金经管东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 使命。         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东说念主或基金经管东说念主委派的登记机构开立并经管。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、 《运作办法》等关联轨则后，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的系数资金 划入基金托管东说念主为本基金开立的金钱托管专户中，登记机构应将网下股票认购所 召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东说念主 在收到资金和股票当日出具阐发文献。同期，基金经管东说念主应礼聘相宜《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 轨则办理退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机 构应赐与解冻。   （三）基金银行账户的开立和经管 据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。基金托管专户不办理通存通兑，不得 透支取现。不得开通手机银行、电话银行、网上银行专科版。基金经管东说念主不得在 基金托管东说念主柜台办理资金划拨、查询、购买支票等支付结算凭证。 基金金钱的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东说念主算帐就业，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则推论。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则推论。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金经管东说念主负责以本基金的口头肯求并取得干预寰宇银行 间同行拆借市集的往返履历，并代表本基金进行往返；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的关联轨则，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市集债券的 结算。基金经管东说念主代表本基金缔结寰宇银行间债券市集债券回购主契约。   （六）期货账户的开设和经管   基金托管东说念主与基金经管东说念主应依据相干期货往返所或期货公司的相干轨则开 立和经管期货账户。   （七）其他账户的开立和经管 定，其他账户两边协商开立。新账户按关联轨则使用并经管。 理。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的援手   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主存放于基金托管东说念主的援手库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有 限公司或单子营业中心的代援手库，援手凭证由基金托管东说念主抓有。有价凭证的购 买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构试验有用抑止的金钱不承担援手使命。   （九）与基金财产关联的紧要合同的援手   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 援手。除本契约另有轨则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的 原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东说念主处。紧要合同的援手期限不低 于法律法例轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件。未经两边协商一致，合同原件应由基金经管东说念主保存。   五、基金金钱净值狡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的狡计、复核与完成的时刻及轨范   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个就业日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主于每个就业日狡计基金金钱净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，并按轨则公告。但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时 除外。   基金经管东说念主每个就业日对基金金钱进行估值后，将基金金钱净值和基金份额 净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、金钱支抓证券、银行入款本息、应收款项、股指 期货合约、其他投资等金钱及欠债。   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收 盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整 最近往返市价，确定公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值。 往返所市集挂牌转让的金钱支抓证券，继承估值工夫确定公允价值。在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，顶住市集报价进行调整以阐发估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应继承估值工夫确定其        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公设备行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通达受限股票，按监 管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一股票或债券同期在两个或两个以上市集往返的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （5）入款的估值方法   抓有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利 息收入。   （6）因抓有股票而享有的配股权，继承估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，继承最近往返日结 算价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按摄影干法律法例和行业协会的 相干轨则进行估值。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往返的股票推论，国度 有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的轨则或者未能充分宝贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所酿成的误 差不手脚基金金钱估值差错处理。   （三）基金份额净值差错的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、安妥、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值差错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值差错遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。         国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值差错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值差错使命方照旧积极和洽，而且 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错使命方顶住更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值差错的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错使命方仍顶住估值差错负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不系数返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不妥 得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错调整继承尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行阐发。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）基金份额净值狡计出现差错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当通报基金托管东说念主，公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 金钱价值时； 格且继承估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门轨则的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金经管东说念主、基金 托管东说念主分别孤苦时建树、记录和援手本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金 经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文书基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主在季度末端之日起 15 个就业日内完成季度陈说编制并公告；在 上半年末端之日起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每年末端之日起三个月 内完成年度陈说编制并公告。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过相宜《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （2）复核时刻安排   基金经管东说念主在季度陈说完成当日，将关联陈说提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。 基金经管东说念主在中期陈说完成当日，将关联陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基 金经管东说念主在年度陈说完成当日，将关联陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。   （八）如有需要，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的援手   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善援手的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构 根据基金经管东说念主的指示编制和援手，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分别援手基金份 额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例轨则的最低期限。如弗成妥善援手，则 按相干法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金经管东说念主应将关联贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完满 性。基金托管东说念主不得将所援手的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应效用守密义务。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   七、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应经友好 协商贬责。如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，仲 裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和托管契约轨则的义务，宝贵基金份额抓有东说念主 的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门相当行政区和 台湾地区法律）统辖。   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更轨范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约断绝出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个就业日内成立基金财产算帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 赓续赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，宝贵基金份额 抓有东说念主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同断绝，应当按法律法例和基金合同的关联轨则对基金财产进行清 算。基金财产算帐轨范主要包括：   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律观念书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则退回前，不分拨给基金份额抓有东说念主。        国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈说登载在轨则网站上，并将算帐陈说领导性公告登载在轨则报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。           国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额抓有东说念主的服务     基金经管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务技俩。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡接洽、建议、投诉等需 求，基金经管东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信领导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金经管东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金经管东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。     五、接洽基金经管东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 接洽基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领路了本招募说明书。       国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十四部分       其他应败露事项        公告称号                   败露媒介         日历 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交                            《中国证券报》、                                   《证券 易型怒放式基金新增东北证券股份有限                        2023/11/1                            时报》、《证券日报》 公司为一级往返商的公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交          《中国证券报》、                                   《上海 易型怒放式基金新增金元证券股份有限          证券报》、                                《证券时报》、   2023/11/21 公司为一级往返商的公告                  《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交                            《中国证券报》、                                   《上海 易型怒放式基金新增开源证券股份有限                        2023/11/23                               证券报》 公司为一级往返商的公告                   《中国证券报》、                          《上海 国泰基金经管有限公司对于指定旗下部                   证券报》、                       《证券时报》、             2024/1/5 分基金主流动性服务商的公告                     《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交 《中国证券报》、                          《上海 易型怒放式基金新增华鑫证券有限使命 证券报》、                       《证券时报》、            2024/1/26 公司为一级往返商的公告         《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交 《中国证券报》、                          《上海 易型怒放式基金新增万联证券股份有限 证券报》、                       《证券时报》、             2024/2/2 公司为一级往返商的公告         《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交 《中国证券报》、                          《上海 易型怒放式基金新增湘财证券股份有限 证券报》、                       《证券时报》、            2024/2/23 公司为一级往返商的公告         《证券日报》 国泰基金经管有限公司高档经管东说念主员变                    《中国证券报》               2024/3/27 更公告 国泰基金经管有限公司对于指定旗下部                    《中国证券报》               2024/3/28 分基金主流动性服务商的公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交 《中国证券报》、                          《上海 易型怒放式基金新增渤海证券股份有限 证券报》、                       《证券时报》、            2024/4/17 公司为一级往返商的公告         《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交 《中国证券报》、                          《上海 易型怒放式基金新增民生证券股份有限 证券报》、                       《证券时报》、             2024/5/8 公司为一级往返商的公告         《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交 《中国证券报》、                          《上海 易型怒放式基金新增东兴证券股份有限 证券报》、                       《证券时报》、            2024/5/15 公司为一级往返商的公告         《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交 《中国证券报》、                          《上海 易型怒放式基金新增上海证券有限使命 证券报》、                       《证券时报》、            2024/5/15 公司为一级往返商的公告         《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交 《中国证券报》、                          《上海 易型怒放式基金新增华源证券股份有限 证券报》、                       《证券时报》、            2024/5/27 公司为一级往返商的公告         《证券日报》      国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        公告称号                  败露媒介         日历 国泰基金经管有限公司对于调整证券投         《中国证券报》、《上海 资基金主流动性服务商的公告             证券报》、《证券时报》 国泰基金经管有限公司高档经管东说念主员变                            《中国证券报》      2024/7/25 更公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、                                  《上海 易型怒放式基金新增爱建证券有限使命         证券报》、                               《证券时报》、   2024/8/23 公司为一级往返商的公告                 《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、                                  《上海 易型怒放式基金新增信达证券股份有限         证券报》、                               《证券时报》、   2024/8/29 公司为一级往返商的公告                 《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、                                  《上海 易型怒放式基金新增联储证券股份有限         证券报》、                               《证券时报》、   2024/8/29 公司为一级往返商的公告                 《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、                                  《上海 易型怒放式基金新增大同证券有限使命         证券报》、                               《证券时报》、   2024/10/14 公司为一级往返商的公告                 《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、                                  《上海 易型怒放式基金新增国联证券股份有限         证券报》、                               《证券时报》、   2024/10/24 公司为一级往返商的公告                 《证券日报》      国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十五部分     招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原本为准。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十六部分         备查文献  以下备查文献存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公场面。投资东说念主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基 金注册的批复文献  二、《国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰中证新材料主题往返型怒放式指数证券投资基金托管契约》  四、法律观念书  五、基金经管东说念主业务履历批件、营业派司  六、基金托管东说念主业务履历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金经管有限公司                              二零二四年十二月三日