富安达沪深 300 指数增强型证券投资基       金招募说明书   基金管理东说念主：富安达基金管理有限公司   基金托管东说念主：苏州银行股份有限公司 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书                         【艰难教唆】    富安达沪深300指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2024年    富安达基金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“管理东说念主”或“本公司”） 保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。    本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集远景作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。    基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为沪深300指数。    指数样本空间由同期称心以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的 存托凭证组成：    （1）科创板证券、创业板证券：上市时候跨越一年。    （2）其他证券：上市时候跨越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前30位。    沪深300指数样本是按照以下方法遴聘经营情景细致、无监犯非法事件、财 务讲述无要紧问题、证券价钱无昭彰特别波动或市集主宰的公司：    （1）对样本空间内证券按照昔时一年的日均成交金额由高到低名次，剔除 名次后50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照昔时一年的日均总市值由高到低名次， 中式前300名的证券手脚指数样本。    相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分接头自身的风险承受 材干，感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、 社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 统性风险、由于基金投资者流通大批赎回基金产生的流动性风险、基金管理东说念主在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金是一 只股票型指数增强基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与 货币市集基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选成份股，具有 与标的指数相似的风险收益特征。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪弱点收敛未达约定方针、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示”章 节。本基金为指数增强基金，可能存在无法征服指数收益的风险。    本基金可投资存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承 担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改造企业刊行、 境外刊行东说念主以及交游机制相关的独到风险。    本基金可投资信用繁衍品，信用繁衍品投资可能面对流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品。股指期货是 一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益； 同期，股指期货可进行反向卖空交游。因此，其投资风险高于传统证券。国债期 货的投资可能面对保证金风险、杠杆性风险和基差风险等独到风险。本基金可投 资于股票期权，在参与股票期权交游时，可能存在市集风险、流动性风险、基差 风险、保证金风险和信用风险等独到风险。    本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风 险包括但不限于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净 值带来一定的负面影响和损失。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 秩序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并温文本基金启用侧袋机制时的特 定风险。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越50%比例的除外。 法律法例、监管机构另有端正的，从其端正。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应追究阅读本基金的招募说明书、基金 合同和基金产物尊府撮要等信息走漏文献。    基金的过往功绩并不预示其改日阐明。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩阐明的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者气象”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金资产净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                                                                                     招募说明书                                                      目 录 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书                         第一部分弁言    《富安达沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               （以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》                        （以下简称“《流动性风险 管理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称“《指数基金指引》”）、               《证券投资基金信息走漏内容与方法准则第5号募说明书的内容与方法>》等相关法律法例以及《富安达沪深300指数增强型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“合同”）编写。    本招募说明书弘扬了富安达沪深300指数增强型证券投资基金的投资方针、 投资理念、投资策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的一齐必要事项，投 资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。    本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律办事。    本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募的。本招募说明书由本基 金管理东说念主负责解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 相关端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                       招募说明书                         第二部分释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 指数增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充           《招募说明书》或本招募说明书：指《富安达沪深 300 指数 增强型证券投资基金招募说明书》过甚更新 产物尊府撮要》过甚更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文告等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改良 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修改的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的改良 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                       招募说明书       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 机关对其时时作念出的改良       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布，同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号---指数基金指引》及颁布机关对 其时时作念出的改良 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时改良）及相关法律法例端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服 务契约，办理基金销售业务的机构 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                  招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受富安达基金管理有限公司寄托办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 绽放日      《业务王法》：指《富安达基金管理有限公司绽放式基金登记结算业务规 则》过甚时时作念出的改良，是轨范基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记 方面的业务王法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调换为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入 肯求份额总额后的余额）跨越上一绽放日基金总份额的 10%的情形 行进款利息、已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过甚他资产的价值总和 总额 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东说念主服务的用度 类别基金财产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份 额 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 刊及《信息走漏办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产赈济证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有利账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司 到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 管理信用风险的信用繁衍用具 的金额，各项支付和结算以此金额为筹画基准 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 件。    以上释义中波及法律法例的内容，法律法例改良后，如适用本基金，相关内 容以改良后法律法例为准。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书                         第三部分基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称呼： 富安达基金管理有限公司    住所： 上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层    法定代表东说念主：王胜    成立时候：2011 年 4 月 27 日    电话：（021）61870999-6210    商量东说念主：宋丽韵    注册成本：8.18 亿元东说念主民币    存续期间：持续经营    经营规模：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。    股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监 许可2011544 号文批准设立。现在公司股东为南京证券股份有限公司，持有股 份 49%；江苏云杉成本管理有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区国有资 产经营控股（集团）有限办事公司，持有股份 25%。注册成本为 8.18 亿元东说念主民 币。    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、确 定基本的投资策略和投资组合的原则。    公司下设十六个一级部门，分歧是：党建办事部、权益投资部、研究发展部、 多资产投资部、固定收益部、渠道理财部、机构业务部、电子商务部、专户答理 部、产物改造部、信息本事部、基金事务部、抽象管理部、东说念主力资源部、计划财 务部和监察稽核部。党建办事部全面负责公司党务诱骗办事，贯彻践诺相关政策， 落实党员管理办事。权益投资部在公司投资决策委员会和风险收敛委员会的指挥 下，负责公司种种权益、量化产物的投资管理，以确保投资方针和风险管理方针 的好意思满；开展量化研究办事，为公司投资管理业务提供灵验赈济；积极参与组合 产物想象，包括拟订投资规模、投资策略和收益测算等；协助作念好各项市集营销 行动，增强投资者对公司管理产物的了解。研究发展部根据公司发展计谋和产物 管理的执行需求，开展策略研究、行业研究、上市公司研究办事，为公司投资管 理业务提供灵验的研究赈济；协助作念好各项市集营销行动，增强投资者对公司研 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书 究理念的了解和意识。多资产投资部根据公司举座投资策略，承担公司多类资产 产物的投资策略及投资计划，确保投资组合的正常运作；负责公司特定客户资产 管理业务的投资运作；积极参与组合产物想象，包括拟订投资规模、投资策略和 收益测算等；配合开展业务培训和客户珍惜等办事。固定收益部根据公司举座投 资策略，制定和实施固定收益类资产的投资策略，好意思满固定收益类资产的保值与 升值；负责追踪和落实基础设施不动产面貌筛选、谈判、尽调、价值评估、交游 结构想象、资金对接和投资实施等；开展策略研究和信用研究办事，为公司投资 管理业务提供灵验赈济；配合完成产物刊行路演行动，称心受众群体的投资诉求， 负责监督、指挥和践诺交游指示，主动向投资司理提供诱骗性建议。渠道理财部 根据公司举座营销筹算，负责公司公募基金、专户等产物代销渠说念的开拓与珍惜， 代销及营销契约的签署，产物的刊行和持续营销办事；负责公司种种产物的营销 筹谋及实施，为公司投资者作念好答理服务；参与组合产物想象，包括拟订投资范 围、投资策略和收益测算等。机构业务部负责公司机构客户的开发与珍惜，完成 相应的业务销售任务，增进并珍惜公司与机构客户业务关系。电子商务部以互联 网为依托推广公司品牌，推介并销售公司产物，进而扩大公司产物范畴，莳植公 司有名度和好意思誉度。专户答理部负责研判行业发展及监管趋势，拓展公司私募资 产管理业务类型及面貌；负责私募面貌的想象、筛选、立项及分析评价，撰写项 目尽责造访、投后管理等相关讲述，落实买卖谈判、合同签约及面貌实施等相关 办事；在私募资产管理业务投资决策委员会决策框架下，负责私募资产管理计划 的具体投资运作；负责私募面貌后续管理和风险驻防；开发和珍惜客户关系，提 供持续服务，扩大公司私募资产管理产物范畴。产物改造部负责根据公司发展战 略，提供公司产物策略建议，控制产物想象定位，提议产物想象想路，建立并完 善公司高效产物线，促进公司经营方针的好意思满。信息本事部根据公司举座发展策 略，筹算公司信息本事体系架构，构建完善的信息本事平台；负责公司信息本事 系统的筹算、诱骗、运营和珍惜，为公司各项业务的正常运行、信息的安全障翳 和企业信息化提供灵验的保障。基金事务部根据国度相关法律法例和公司相关制 度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金算帐等相关业务，珍惜基 金交游的正常有序运作。抽象管理部根据公司的发展计谋，负责公司中弥远发展 计谋、年度办事计划和绩效方针的拟定、推广、追踪和践诺效果评估办事；负责 公司轨制诱骗、文秘管理、外部皆集、里面宣传、信息调研、行政后勤管理，为 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书 公司日常运作、指挥计谋决策提供赈济和服务。东说念主力资源部根据公司的发展计谋、 经营计划和东说念主力资源管理近况参与制订东说念主力资源计谋筹算；负责制定、践诺和优 化东说念主力资源管理政策，运作和珍惜东说念主力资源体系；建立和完善东说念主才梯队的配置和 储备；制定并组织职工培训和开发；组织、实施和监督各部门的职工绩效管理； 宣传、贯彻公司价值理念，组织职工行动，提供职工匡助，增强组织凝合力；维 持公司在市集竞争中的东说念主力资源上风。计划财务部负责公司全面预算的编制、会 计核算、公司财务讲述的编制；如期进行财务分析，为公司发展和管理层决策提 供依据；同期建立健全公司的财务管理轨制以及与财务相关的内控轨制；如期或 不如期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记录准 确和安全；并接受并配合国度监管机构、社会审计机构和公司里面监察稽核部门 的搜检。监察稽核部根据相关法律法例，负责公司规章轨制的审核，搜检、监督 各部门践诺情况；对基金管理的各个身手进行全程风险管理；负责公司专项审计、 信息走漏内容的审核、对外文献的法律审核，保证公司里面收敛、风险管理的有 效实施。公司设北京分公司，主要从事基金销售、基金产物开发以及基金管理公 司授权的其他业务。    截止到 2024 年 10 月 22 日，公司总东说念主数 85 东说念主，具有基金从业资历的东说念主数为    公司仍是建立健全投资管理轨制、风险收敛轨制、里面监察轨制、财务管理 轨制、东说念主事管理轨制、信息走漏轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。    二、主要东说念主员情况    董事长：    王胜先生，1968 年 7 月降生，中共党员，硕士。历任南京证券公司新华路营 业部业务员，南京证券连云港营业部总司理助理、副总司理，南京证券南京新华 路营业部总司理，南京证券营销管理总部部门总司理，南京证券经纪业务管理总 部部门总司理，南京证券宁夏分公司公司业务总监、分公司总司理，南京证券经 纪业务管理总部公司业务总监、部门总司理，南京证券零卖业务部公司业务总监、 部门总司理，富安达基金管理有限公司总司理，现任富安达基金管理有限公司董 事长、党委布告，兼富安达资产管理（上海）有限公司践诺董事。    副董事长： 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    陈巍先生，1976 年 1 月降生，中共党员，硕士研究生，中级经济师。历任江 苏宁沪高速公路股份有限公司投资发展部办事员、主管、司理助理、副司理、副 司理（主办办事）、司理，江苏云杉成本管理有限公司总司理助理兼策略投资部 总司理、总司理助理、副总司理。现任江苏云杉成本管理有限公司总司理、党支 部副布告，兼任中国地面财产保障股份有限公司董事，江苏高速公路信息工程有 限公司董事，南京协立创业投资有限公司践诺董事，镇江君鼎协立创业投资有限 公司践诺董事，南京协立投资管理有限公司董事，苏交控买卖保理（广州）有限 公司董事。    董事：    金领千先生，1976 年 12 月降生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有 限办事公司上海南车站路营业部财务部司理，南京证券有限办事公司结算存管中 心主办管帐、计划财务部高档司理，富安达基金管理有限公司计划财务部负责东说念主、 总监，富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理、总司理、践诺董事兼总经 理，现任富安达基金管理有限公司总司理。    曹鹏先生，1979 年 1 月降生，中共党员，博士研究生。历任江苏省海外租借 有限公司业务二部总司理，南京金旅融资租借有限公司副总司理、总司理，南京 河西私募基金管理有限公司践诺董事。现任南京河西投资资产管理有限公司总经 理、董事。    孙爱民先生，中共党员，硕士。历任南京电声股份有限公司本事中心工程师、 南京市海外相信投资公司 IT 工程师、南京证券有限办事公司上海新华路营业部 IT 工程师，富安达基金管理有限公司信息本事部总监助理、副总监、总监。现任 富安达基金管理有限公司首席信息官兼北京分公司负责东说念主。    黄懿稚女士，1974 年 4 月降生，中共党员，硕士研究生。历任金新相信上海 管理总部东说念主力资源部薪酬福利主管，民安证券上海管理总部东说念主力资源部副总司理， 华富基金管理有限公司东说念主力资源部司理，富安达基金筹备组东说念主力资源负责东说念主，富 安达基金管理有限公司东说念主力资源部历任部门司理，部门副总监（主办办事）。现 任富安达基金管理有限公司东说念主力资源部总监。    孤独董事：    张兵先生，1962 年 11 月降生，中共党员，博士学位，说明。历任南京农业 大学料理学院讲师、审计室副主任、料理学院副院长、财务处处长、金融学院党 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 委布告、院长，西南交通大学党委常委、总管帐师，河海大学党委常委、总管帐 师、副校长。国度社科基金要紧面貌主办东说念主。现任河海大学说明，江苏省重心培 育智库“生态时髦诱骗与流域保护研究院”院长、首席巨匠，江苏省决策磋议重 点研究基地“江苏长江保护与高质料发展研究基地”首席巨匠。    黄江东先生，1979 年 6 月降生，中共党员，博士研究生。历任上海证监局机 构二处副主任科员、主任科员、副调研员，中国证监会法律部副调研员，证监会 上海专员办复核处副调研员，证监会上海专员办造访三处处长，国浩（上海）律 师事务所资深参谋人。现任国浩（上海）讼师事务所合伙东说念主，兼任上海仲裁委员会 仲裁人，上海海外仲裁中心仲裁人，深圳海外仲裁院仲裁人，华东政法大学兼职 说明，中国石化上海石油化工股份有限公司孤独董事，环旭电子股份有限公司独 立董事，长江养老保障股份有限公司孤独董事，中海环境科技（上海）股份有限 公司外部董事，君证成本管理有限公司外部董事，中国法学会证券法学研究会理 事，中国上市公司协会孤独董事专科委员会委员，上海市检察院第一分院听证员。    张玉林先生，1964 年 1 月降生，中共党员，管理学博士，说明。历任扬州曙 光光学仪器厂工程师，扬州大学税务学院信息管理系讲师、副说明，清华大学经 济管理学院管理科学与工程博士后流动站博士后，东南大学经济管理学院管理科 学与工程系副系主任、系主任、副说明，东南大学经济管理学院副院长。现任东 南大学二级说明、特聘说明、博士生导师，兼任江苏省高校管理科学与工程学科 定约理事长，江苏省管理学类研究生教化指挥委员会秘书处负责东说念主，中国管理科 学与工程学会常务理事，中国信息经济学会常务理事。    监事会主席：    刘宁女士，1967 年 11 月降生，中共党员，硕士研究生，正高档管帐师。历 任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、主任科员， 南京证券有限办事公司计划财务部副总司理、计划财务部总司理、财务总监，现 任南京证券股份有限公司财务总监，兼任江苏股权交游中心有限办事公司监事长。    监事：    施杨先生，1989 年 8 月降生，中共党员，硕士研究生。历任南京创业投资管 理有限公司投资部投资助理、投资司理，三胞集团有限公司助理室董事长投资并 购助理、投资部投资副总监，江苏云杉成本管理有限公司策略投资部高档投资经 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 理、风险管理部副总司理（主办办事）。现任江苏云杉成本管理有限公司风险管 理部总司理、工会副主席、监事，兼任江苏交控云杉投资基金管理有限公司监事， 江苏苏好意思达成本控股有限公司董事。    夏凡先生，1988 年 12 月降生，硕士研究生，中级管帐师。历任江苏丰泽土 畜产有限办事公司财务主管助理，南京紫金投资集团有限办事公司财务助理主管、 财务主管，南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限办事公司财务管理 部部长助理。现任南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限办事公司财 务管理部副部长，兼任紫金财产保障股份有限公司监事，南京市园林经济开发有 限办事公司监事。    戚明龙先生，1976 年 2 月降生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券上海 南车站路营业部市集部副司理、南京云南北路营业部市集部司理，现任富安达基 金管理有限公司抽象管理部总监，兼党建办事部总监。    李守峰先生，1981 年 12 月降生，中共党员，博士研究生。历任万联证券研 究所医药研究员、富安达基金管理有限公司行业研究员。现任富安达基金管理有 限公司研究发展部副总监（主办办事）、基金司理兼投资司理。    高峻祥先生，1992 年 1 月降生，中共党员，大学本科。2014 年加入富安达 基金管理有限公司，历任华东区销售司理、华东区副总监、总监。现任渠道理财 部总监。    总司理：    金领千先生（简历请参见上述董事会成员先容）。    看护长：    李梦想先生，中共党员，硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽 核部法务，富安达资产管理（上海）有限公司合规风控部总监助理、副总监、总 监，富安达资产管理（上海）有限公司总司理助理。现任富安达基金管理有限公 司看护长，兼富安达资产管理（上海）有限公司监事。    首席信息官：    孙爱民先生（简历请参见上述董事会成员先容）。    纪青女士，中共党员，同济大学应用数学硕士。历任中海基金投研中心金融 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书 工程分析师。现任富安达基金管理有限公司权益投资部指数与量化投资部副司理 （主办办事），富安达中证 500 指数增强型证券投资基金、富安达智优量化选股 夹杂型发起式证券投资基金、富安达中小盘六个月持有期夹杂型发起式证券投资 基金的基金司理。2022 年 7 月至 2022 年 11 月兼任投资司理。    （1）权益投资决策委员会成员：金领千（总司理）、李梦想（看护长）、 申坤（权益投资部总监、基金司理）、李守峰（研究发展部副总监（主办办事）、 基金司理、投资司理）、纪青（权益投资部指数与量化投资部副司理（主办办事）、 基金司理）、杨红（基金司理、权益投资部总监助理）、栾庆帅（基金司理）。    （2）固定收益投资决策委员会成员：金领千（总司理）、李梦想（看护长）、 赵恒毅（固定收益部总监、基金司理）、康佳燕（固定收益部总监助理、基金经 理）、郑良海（基金司理）。    三、基金管理东说念主的职责    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分歧 管理，分歧记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取允洽合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正筹画并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；    （10）编制基金季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，履行信息走漏 及讲述义务；    （12）保守基金买卖机要，不透露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予障翳，不 向他东说念主透露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；    （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；    （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，何况 保证投资者八成按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；    （19）面对完毕、照章被罢休或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担办事；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    四、基金管理东说念主的承诺 和中国证监会的相关端正，建立健全里面收敛轨制，采取灵验措施，驻防违背现行 灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会相关端正的行动发生。 关法律法例，建立健全里面收敛轨制，采取灵验措施，驻防下列行动发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益；    （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事相关的交游行动；    （7）草率遭殃，不按照端正履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行动。 取灵验措施，驻防违背基金合同行动的发生； 家相关法律法例及行业轨范，老诚信用、用功尽责；    五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 端正，透露在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息；    六、基金管理东说念主的里面收敛轨制    （1）保证公司经营运作严格盲从国度相关法律法例和行业监管王法，自愿 形成称职经营、轨范运作的经营想想和经营理念。    （2）驻防和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳当运行 和受托资产的安全齐全，好意思满公司的持续、褂讪、健康发展。    （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、齐全、实时。    （1）健全性原则    公司风险管理必须覆盖公司的统共部门、各项业务和各个岗亭，浸透业务的决 策、践诺、监督、反馈等各个经营身手。    （2）孤独性原则    公司设立孤独的看护长和监察稽核部保持高度的孤独性和巨擘性，负责对公 司各部门风险收敛办事进行稽核和搜检。    （3）相互制约原则    公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种相互制约的机制，建立不 同岗亭之间的制衡体系。    （4）灵验性原则    公司的里面风险收敛办事必须从执行动身，主要通过对办事经过的收敛，进 而好意思满对各项经营风险的收敛。    （5）成本效益原则    运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的收敛成本 达到最好的里面收敛效果。    （6）防火墙原则 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、 践诺、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上允洽隔断，以达到风险防 范的目的。    （1）收敛环境    细致的收敛环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和 有劲的收敛文化。    ①董事会下设资历审查和薪酬委员会、合规和风险收敛委员会等专科委员会， 其中合规和风险收敛委员会负责评价与完善公司里面收敛体系。    ②公司管理层设立了投资决策委员会和风险收敛委员会，投资决策委员会为 公司投资管理的最高决策机构，负责指挥基金资产的运作、细目基本的投资策略 和投资组合的原则。风险收敛委员会为公司风险管理的最高决策机构，负责全面 评估公司经营管理过程中的各项风险，并提议驻防化解措施。    ③公司各部门之间有明确的授权单干，既相互谐和，又相互查对和制衡，形 成了合理的组织结构。    ④公司设有看护长，负责组织指挥公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险收敛办事，发 生要紧风险事件时向公司董事会和中国证监会讲述。    ⑤公司谨防内控文化的诱骗，诞生职工内控优先和风险管理的理念，如期对 职工进行正当合规的相关培训。    （2）风险评估    公司风险收敛东说念主员如期评估公司风险情景，规模包括统共能对经营方针产生 负面影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体经营方针产生影响的进度 及可能性。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关 业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来收敛风险进度。 风险评估还包括各业务部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应 的轨制，以及新业务想象过程中评估相关风险并制定风险收敛轨制。    （3）操作收敛    公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互谐和与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 单干，各部门的操作相互孤独，何况有孤独的讲述系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。    各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互搜检、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。    在明确的岗亭办事轨制基础上，建设科学、合理、圭臬化的业务操作流 程，同期，端正完备的处理手续，保存齐全的业务记录，制定严格的搜检、复 核圭臬。    （4）信息与交流    公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信 拒却流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信 息，保证信息实时投递允洽的东说念主员进行处理。    （5）监督与里面稽核    本公司设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行内 部稽核职能，搜检、评价公司里面收敛轨制合感性、完备性和灵验性，监督公 司里面收敛轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提 出改进认识，促进公司里面管理轨制灵验地践诺。监察稽核东说念主员具有相对的独 立性，如期出具监察稽核讲述，根据相关端正报公司看护长、董事。    （1）本公司确知建立、实施和撑持里面收敛轨制是本公司董事会及管理层 的办事；    （2）上述对于里面收敛的走漏信得过、准确；    （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不绝完善里面收敛制 度。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                     招募说明书                          第四部分基金托管东说念主     一、基金托管东说念主基本情况     称呼：苏州银行股份有限公司（以下简称“苏州银行”）     注册地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728 号     办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路728 号     法定代表东说念主：崔庆军     成立日历：2004年12月24日     批准设立机关和批准设立文号：中国银监会监复2010440号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2022545号     组织方式：股份有限公司     注册成本：366672.4356万元东说念主民币     存续期间：持续经营     商量东说念主：张旭东     商量电话：0512-69866698     苏州银行注册成本36.67亿元，是唯独一家总部设在苏州的城市买卖银行。成 立以来，苏州银行专注“服务中小、服务市民、服务区域经济社会发展”的市集定 位，坚持“以小为好意思、以民唯好意思”的发展理念，驻足苏州，面向江苏，融入长三角， 下设苏州分行、南京分行等12家分行和1家景外代表处；发起设立苏州金融租借 股份有限公司以及4家村镇银行；入股2家农商行。甘休2022年末，苏州银行总资 产达5245.49亿元，各项进款余额3163.48亿元，各项贷款余额2506.34亿元；全年 好意思满营业收入117.63亿元，同比增长8.62%，净利润41.17亿元，同比增长25.23%， 归母净利润39.18亿元，同比增长26.13%。不良贷款率0.88%，较岁首下降0.23个 百分点；拨备覆盖率530.81%，较岁首上升107.90个百分点。在英国《The Banker》 杂志全球1000强银行中名挨次264位。     根据联结伙信评估股份有限公司2023年12月8日出具的《苏州银行股份有限 公司2023年二级成本债券(第一期)信用评级讲述及追踪评级安排》，苏州银行的 主体弥远信用品级为AAA，评级斟酌为褂讪。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    苏州银行资产托管部现有职工20名，其中高档管理东说念主员3名，均具有基金从 业资历，通过证券投资基金行业高档管理东说念主员证券投资法律学问考试，适合高档 管理东说念主员的任职法定条件。部门运营东说念主员均取得基金从业资历，从事基金算帐、 核算、投资监督、信息走漏、里面稽核监控等业务的执业东说念主员跨越10东说念主，其中， 核算、监督等中枢岗亭东说念主员具有2年以上证券投资基金托管业务从业训戒。    苏州银行于2022年3月14日收到中国证监会出具的《对于核准苏州银行股份 有限公司证券投资基金托管资历的批复》（证监许可〔2022〕545号），核准苏州 银行证券投资基金托管业务资历，2022年11月底获颁《经营证券期货业务许可证》， 可持重开展证券投资基金托管业务。苏州银行领有较为严实科学的风控体系、规 范的管理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，能严格履行基金托管东说念主的职 责，为雄壮投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管 服务。    二、基金托管东说念主的里面收敛轨制    依据法律法例，团结行业熟谙训戒和自身执行情况，苏州银行制定了《苏州 银行证券投资基金托管业务管理办法》、                  《苏州银行基金托管业务风险管理办法》、 《苏州银行基金托管业务里面收敛管理办法》、                     《苏州银行基金托管业务突发事件 救急管理办法》、        《苏州银行基金托管业务要紧可疑情况讲述操作规程》、                                《苏州银 行资产托管业务信息管理办法》、《苏州银行基金托管业务信息走漏管理办法》、 《苏州银行基金托管业务档案管理办法》、《苏州银行基金托管业务障翳管理办 法》、   《苏州银行基金托管业务准入管理办法》、                     《苏州银行基金托管业务从业东说念主员 管理办法》等基础轨制，以及《苏州银行资产托管账户管理办法》、                              《苏州银行基 金托管业务资金算帐管理办法》、《苏州银行基金托管业务估值核算管理办法》、 《苏州银行基金托管业务投资监督管理办法》等具体业务经过管理轨制。    上述轨制规程，覆盖了苏州银行手脚基金托管东说念主，为基金投资东说念主提供托管财 产撑持服务所波及的各项业务身手，明确了从事托管财产撑持办事的相关岗亭东说念主 员的行动轨范、基本职责、操作要求，确保托管财产项下现金资产、证券资产、 什物质产等种种托管财产撑持办事的合规、有序开展。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    董事会是苏州银行基金托管业务的最高决策机构，负责审议和授权开展基金 托管业务。高档管理层为基金托管业务最高管理机构，负责根据董事会决议落实 基金托管业务的各项办事。包括但不限于：细目基金托管业务的发展方针、经营 模式、部门建设及职责，坚韧基金托管业务发展筹算，以及董事会授权的其他事 项。资产托管部孤独开展基金托管业务，资产托管部总司理为资产托管业务里面 收敛的全面负责东说念主。资产托管部内设内控稽核中心，配备专职内控稽核东说念主员，依 照法律法例及规章轨制，对里面收敛孤独利用稽核监察权力，并平直向资产托管 部总司理陈说内控办事情况。全体职工是里面收敛的践诺东说念主和平直办事东说念主，对各 自职责规模内办事承担平直办事。    苏州银行持续鼓励里面收敛轨制诱骗，践行圭臬化要求。在建立健全管理制 度的基础上，对轨制的践诺情况也保持高度温文，不绝强化轨制践诺力度。总行 风险管理部负责按照监管要求指挥基金托管业务市集风险、操魄力险、科技信息 风险等种种风险办事的管理办事、相关业务风险方针的制定、以及监测和评估基 金托管业务的风险管理水平。总行法律合规部负责对基金托管业务所波及各业务 身手的相关轨制、经过及托管契约进行合规审查，负责对基金托管业务的合规性 进行监督。总行稽核审计部负责对基金托管业务的轨制诱骗和践诺情况进行审计 评价。苏州银行制定了《苏州银行基金托管业务里面稽核监控管理办法》，保证 基金托管业务正当、合规，保证里面收敛轨制健全，并监督其践诺灵验，揭示、 收敛基金托管业务风险，珍惜基金财产安全和灵验经营。    基金托管业务与苏州银行现有的资产管理、钞票管理、投资银行等现有其他 业务保持孤独。苏州银行资产托管部手脚总行一级部门，有利负责孤独开展基金 托管业务运营行动，在经营场地、岗亭东说念主员、信息系统、资金账户等方面，好意思满 严格分开、孤独运营。    三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和秩序    根据《基金法》、基金合同、托管契约和相关法律法例的端正，基金托管东说念主 通过监控系统方针建设对投资规模、投资比例、投资限制等进行过后监督，通过 审核管理东说念主的投资指示对管理东说念主的事中投资行动进行监督和核查。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、托管契约或相关法 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 律法例端正的行动，应实时以书面方式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到文告后应实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行动，应立即讲述中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书                       第五部分相关服务机构    一、基金份额销售机构    富安达基金管理有限公司直销中心    称呼：富安达基金管理有限公司直销中心    地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层    法定代表东说念主：王胜    电话：（021）61870808    传真：（021）61601555    商量东说念主：宋丽韵    寰宇统一服务热线：400-630-6999 （免远程）    详见基金份额发售公告或基金管理东说念主网站公示。    二、登记机构    称呼：富安达基金管理有限公司    住所：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层    法定代表东说念主：王胜    电话：（021）61870999-9010    传真：（021）021-61065222    商量东说念主：孙爱民    三、出具法律认识书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    商量东说念主：安冬、陈颖华    承办讼师：陈颖华 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    四、审计基金资产的管帐师事务所    机构称呼： 毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）    注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层    法东说念主代表： 邹俊    电话：（010）8508 5000    传真：（010）8518 5111    商量东说念主： 楚济铭    承办注册管帐师： 虞京京、楚济铭 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书                         第六部分基金的召募    基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关端正召募本基金，并经中国证监会证监许可20241134号文注册召募。    一、基金类型    股票型证券投资基金。    二、基金的运作方式    契约型绽放式。    三、基金存续期    不如期。    四、标的指数    本基金的标的指数为沪深300指数。    五、基金份额的召募方式、召募期限与召募对象    通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金管理东说念主网站走漏的基金销售机构名录。    自基金份额发售之日起最长不得跨越3个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。    适正当律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    六、召募场地    本基金通过基金管理东说念主的直销机构销售网点及基金代销机构的代销网点向 社会公开召募。办理绽放式基金业务城市（网点）的具体情况和商量方法，请参 见基金份额发售公告。    七、召募范畴上限    本基金可建设初次召募范畴上限，具体召募上限及范畴收敛的决议详见基金 份额发售公告或其他公告。若本基金建设初次召募范畴上限，基金合同奏效后不 受初次召募范畴的限制。    八、基金份额类别 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                            招募说明书    本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式等的不同，将基金份额 分为不同的类别。    在投资者认购/申购时收取认购/申购用度、但不从本类别基金财产入网提销 售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 A 类基金份 额；从本类别基金财产入网提销售服务费、不收取认购/申购用度，在赎回时根据 持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分歧建设代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分歧筹画基金份额净值，筹画公式为计 算日种种别基金资产净值除以筹画日发售在外的该类别基金份额总额。    投资者可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得相互调换。    根据基金运作情况，基金管理东说念主可在不损伤已有基金份额持有东说念主权益的情况 下，在履行允洽秩序后住手现有基金份额类别的销售、或者调治现有基金份额类 别的费率水平、或者加多新的基金份额类别等。调治实施前基金管理东说念主需依照《信 息走漏办法》的端正实时公告。    九、认购费率    本基金 A 类基金份额采取金额认购方法，认购用度以认购金额为基数采取 比例费率筹画，收费方式为前端收费。各销售机构可根据执行情况对认购费率予 以优惠。    本基金C类基金份额不收取认购用度。本基金A类基金份额的认购费率如 下：    表 1：A 类基金份额的认购费率结构表             认购金额（M）               基金份额认购费率              M＜100 万元                1.00%               M≥500 万元           按笔收费，1000 元/笔    投资东说念主同日或异日屡次认购 A 类基金份额，须按每次认购 A 类基金份额所 对应的费率层次分歧计费。当需要采取比例配售方式对灵验认购金额进行部分确 认时，投资东说念主 A 类基金份额的认购费率按照认购肯求说明金额所对应的费率计 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                     招募说明书 算。    十、基金的运行面值、认购价钱和认购份额的筹画    （1）A 类基金份额的认购份额筹画方法：    认购用度适用比例费率时，认购份额的筹画方法如下：    净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额运行面值    对于适用固定金额认购费的认购：    净认购金额＝认购金额－认购用度      认购用度＝固定金额    认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）/基金份额运行面值    例：某投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.00%， 假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到的认购份额为：    净认购金额=100,000/（1+1.00%）＝99,009.90 元    认购用度=100,000-99,009.90＝990.10 元    认购份额=（99,009.90+50）/1.00＝99,059.90 份    即投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假定该笔认购产生利息    （2）C 类基金份额的认购份额筹画方法：    认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额运行面值    例：某投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，不收取认购用度， 假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到的认购份额为：    认购份额=（100,000+50）/1.00＝100,050.00 份    即投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定该笔认购产生利息    上述筹画结果（包括认购份额和含利息折算的份额）保留到少许点后 2 位， 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此弱点产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。    十一、认购安排    本基金召募期自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月。具体业务办理时候 详见基金份额发售公告及代销机构相关公告。    基金投资东说念主可在召募期间到基金销售网点认购本基金，按照销售机构的端正 办理基金认购手续，填写认购肯求书并足额缴纳认购款（具体请参见基金份额发 售公告）。初次认购之前必须持灵考证件开立富安达基金管理有限公司基金账户 和销售机构交游账户。    投资东说念主在T日端正时候内提交的认购肯求，可于T+2日后在原肯求网点或通 过基金管理东说念主的客户服务中心查询认购肯求是否被凯旋受理。    投资东说念主可于基金合同奏效后在原肯求网点或通过基金管理东说念主的客户服务中 心查询认购说明份额。基金召募期间，销售机构为投资东说念主办理认购手续仅代表对 投资东说念主认购肯求的受理，销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋， 而仅代表销售机构如实收受到认购肯求；投资东说念主认购凯旋与否应以基金募聚拢束 后基金登记机构的认购说明为准。对于认购肯求及认购份额的说明情况，投资东说念主 应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    （1）本基金召募期间内，单一投资东说念主认购本基金，不设最高认购份额限制。    （2）在召募期内，投资东说念主在代销机构销售网点每笔认购最低金额为 10 元东说念主 民币（含认购费，下同），追加认购最低金额为 10 元东说念主民币。    投资东说念主在直销中心初次认购最低金额为 10,000 元东说念主民币，追加认购的最低 金额为 1,000 元东说念主民币。已在基金管理东说念主销售网点有认购本基金记录的投资东说念主不 受初次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。    （3）投资东说念主认购时，需按销售机构端正的方式全额缴款。    （4）召募期内，单个投资东说念主的累计认购金额不受限制，但单一投资者持有 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 本基金份额集合度不得达到或者跨越 50%，对于可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%集合度的情形，基金管理东说念主有 权回绝该等一齐或者部分认购肯求。法律法例、监管机构另有端正或基金合同另 有约定的除外。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。    （5）投资东说念主在基金召募期内可屡次认购基金份额；认购用度按每笔认购申 请单独筹画，认购肯求一秉承理，不不错罢休。    十二、召募期间认购资金利息的处理方式    灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持 有东说念主统共，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。    十三、召募期间的资金存放和用度    本基金召募期间召募的资金存入有证券投资基金托管业务资历的买卖银行 的基金召募专用账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。基金召募期 间的信息走漏用度、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列 支。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书                    第七部分基金合同的奏效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金管理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有利账户，在基金召募行动 结果前，任何东说念主不得动用。    二、基金合同不行奏效时召募资金的处理方式    淌若召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列责 任： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。    三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴    《基金合同》奏效后，流通 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲述中赐与 走漏；流通 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中 国证监会讲述并提议治理决议，如持续运作、调换运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书                第八部分基金份额的申购、赎回与调换    一、申购和赎回场地    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单将由基金管 理东说念主在招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的绽放日实时候    投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交游市集，证券、期货交游所交游 时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相 应的调治，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。    基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金泉源办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购泉源公告中端正。    基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月泉源办理赎回，具体业务办 理时候在赎回泉源公告中端正。    在细目申购泉源与赎回泉源时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的泉源时候。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调换 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日种种基金 份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额的基金份额净值为基准进行筹画； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待； 基金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前按照《信息走漏办法》的相关规 定在端正媒介上公告； 处理王法等在盲从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。    基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主 必须在新王法泉源实施前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。    四、申购与赎回的秩序    投资东说念主必须根据销售机构端正的秩序，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的肯求。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。若资金在端正时候内 未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管 东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。    基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时，应确保账户内有填塞的基金份额余额， 不然提交的赎回肯求无效。基金份额持有东说念主提交赎回肯求时，赎回成立；登记机 构说明赎回时，赎复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交游所或交游市集数据传输延长、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控 制的成分影响业务处理经过时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个办事日 划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    基金管理东说念主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售 机构如实收受到该申购、赎回肯求。申购和赎回肯求的说明以登记机构的说明结 果为准。对于肯求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，不然， 由此产生的任何损失由投资者自行承担。    基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述业务秩序进行调治。基金管 理东说念主必须在新王法泉源实施前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公 告。    五、申购和赎回的数目限制 元东说念主民币（含申购费，下同），最低追加申购金额为 10 元东说念主民币，具体端正详见 各代销机构网点公告。 加申购金额为 1,000 元东说念主民币。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后将导致在销 售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一齐赎回。如因分成 再投资、非交游过户、转托管、无数赎回、基金调换等原因导致的账户余额少于 一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%（在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外）。法律法例或监管 机构另有端正的，从其端正。 投资者单日或单笔申购金额上限，具体端正请参见更新的招募说明书或相关公告。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金管理东说念主相关公告。 份额的数目限制或者新增基金范畴限制。基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信 息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 码，分歧筹画和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的筹画，均保留到 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的种种基金份额的基金份额净值在今日收市后筹画，并根据《基金合同》 约定公告。遇特殊情况，经履行允洽秩序，不错允洽延长筹画或公告。 当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹画结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度（如有），赎回金额单元为元。上述 筹画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法例设定，未归 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，相持续持有期少 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关 端正在端正媒介上公告。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                              招募说明书 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作轨范撤职相关法律法例以及 监管部门、自律王法的端正。 持有东说念主利益无内容性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划，如期或 不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东说念主不错允洽调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。    七、申购费率、赎回费率    本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。    投资东说念主申购本基金 A 类基金份额需缴纳申购费，投资东说念主在兼并天屡次申购 的，根据单次申购金额细目每次申购所适用的费率。A 类基金份额的申购用度 用于本基金 A 类基金份额的市集推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基 金财产。本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下表所示：    表 2：A 类基金份额的申购费率结构表             申购金额（M）               基金份额申购费率              M＜100 万元                 1.20%               M≥500 万元           按笔收费，1000 元/笔    本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回本基金基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金的赎 回费率随基金份额的持有期限的加多而递减，本基金 A 类及 C 类基金份额适用 的赎回费率如下：    表 3：基金份额的赎回费率结构表   份额类型      持有基金份额期限(T)          赎回费率         计入基金财产比例                  T＜7 日            1.50%         100% A 类基金份额 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                             招募说明书                    T≥180 日            0      /                    T＜7 日            1.50%   100% C 类基金份额          7 日≤T＜30 日         0.50%   100%                    T≥30 日             0      /    未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。    八、申购份额与赎回金额的筹画    （1）A 类基金份额的申购份额筹画方法    本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额以 肯求当日该类基金份额净值为基准筹画，筹画公式如下：    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值    对于适用固定金额申购费的申购：    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购用度＝固定金额    申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值    以上申购用度、申购份额均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    （2）C 类基金份额的申购份额筹画方法    申购份额以肯求当日该类基金份额净值为基准筹画，筹画公式如下：    申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值    以上申购份额按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    （1）某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.20%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝10,000.00/(1+1.20%)＝9,881.42 元 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                      招募说明书    申购用度＝10,000.00－9,881.42＝118.58 元    申购份额＝9,881.42/1.0100＝9,783.58 份    即投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0100 元，可得到本基金 A 类基金份额 9,783.58 份。    （2）某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，不收取申购用度， 假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝10,000.00/1.0100＝9,900.99 份    即投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0100 元，可得到本基金 C 类基金份额 9,900.99 份。    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度（如有），以肯求当日该类基金 份额净值为基准筹画，筹画公式如下：    赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    以上赎回用度、赎回金额均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。    （1）某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持未必候为 90 天，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000.00×1.0150=10,150.00 元    赎回用度=10,150.00×0.50%=50.75 元    赎回金额=10,150.00–50.75=10,099.25 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持未必候为 90 天，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到 的赎回金额为 10,099.25 元。    （2）某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持未必候为 45 天，对 应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元， 则其可得到的赎回金额为： 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                   招募说明书    赎回总额=10,000.00×1.0150=10,150.00 元    赎回用度=10,150.00×0%=0.00 元    赎回金额=10,150.00–0.00=10,150.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持未必候为 45 天，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎 回金额为 10,150 元。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分歧筹画基金份额净值。筹画公式 为：    某类基金份额净值＝该类基金份额的基金资产净值/当日该类基金份额总额    本基金 T 日的种种基金份额净值在今日收市后筹画，并根据《基金合同》约 定公告。遇特殊情况，经履行允洽秩序，不错允洽延长筹画或公告。    本基金种种基金份额净值的筹画，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    九、申购与赎回的注册登记 理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的注册登记手续。 调治，并最迟于泉源实施前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上赐与 公告。    十、回绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金资产净值。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%集合度的情形。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购肯求会使单个投 资东说念主累计持有的基金份额超出基金管理东说念主公告的名额时。 算过失或发布特别时。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊 登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购肯求被一齐或部分回绝的，被回绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购 业务的办理。    十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分赐与罢休。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。    十二、无数赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额 总额后的余额）跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。    当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分展期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有材干支付投资东说念主的一齐赎回肯求时， 按正常赎回秩序践诺。    （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎回的， 将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 未获受理的部分赎回肯求将被罢休。展期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）本基金发生无数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求跨越 上一绽放日基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主不错对其进行展期办理（被 展期赎回的赎回肯求，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，展期的赎回肯求与下 一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基 础筹画赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止）；对于该基金份额持有东说念主肯求 赎回的份额中未跨越上一绽放日基金总份额 10％的部分，基金管理东说念主应在评估 是否有材干支付投资东说念主的一齐赎回肯求后，按照全额赎回或部分展期赎回的方式 与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。关联词，如该基金份额持有东说念主在提交 赎回肯求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被罢休。    （4）暂停赎回：流通 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。    当发生上述无数赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处理方 法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。    十三、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额的基 金份额净值。 照《信息走漏办法》的相关端正，最迟于再行绽放申购或赎回日在端正媒介上刊 登再行绽放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额的基金份 额净值；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 时可不再另行发布再行绽放的公告。    十四、基金调换    基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 相关王法由基金管理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相关机构。    十五、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。    秉承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于适合条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。    十六、基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。    十七、如期定额投资计划    基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体王法由基金管理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资计划最低申购金额。    十八、基金份额的冻结、解冻和质押    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    在对基金份额持有东说念主无内容性不利影响的情况下，如相关法律法例允许基金 管理东说念主履行相关秩序后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务王法。    十九、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游场地或者交游方式进行份额转让的肯求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。    二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”章节的端正或相关公告。    二十一、其他业务    在不违背相关法律法例且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提 下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充 和调治并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书                         第九部分基金的投资    一、投资方针    通过量化投资的方式进行积极的投资组合管理与风险收敛，追求取得卓绝标 的指数的申报。    二、投资规模    本基金的投资规模为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、科创板以过甚他经中国证监会允许刊行上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、方位政府债、政府赈济债券、政府赈济 机构债券、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、可调换债券、可交换债券、公开刊行的次级债、分离交游可转债过甚他经 中国证监会允许投资的债券）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、如期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集用具、繁衍用具（包括 股指期货、国债期货、股票期权）、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的相关端正）。    本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 秩序后，不错将其纳入投资规模。    本基金的投资组合比例为：    本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 标的指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本 基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 允洽秩序后，不错调治上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金手脚增强型的指数基金，以量化组合投资管理方式为基础，勇猛在控 制本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不跨越    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市或违约风 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 险，且指数编制机构暂未作出调治的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策秩序后实时对相关成份股进行调治。    一般情况下将保持种种资产配置的基本褂讪。基金以量化评估因子为基础， 在抽象考量系统性风险、种种资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、 申购赎回以及分成等成分后，对基金资产配置作念出合适调治。    本基金以沪深 300 指数为标的指数，通过量化组合管理方法，从优选个股及 风险收敛等角度优化投资组合，力图在褂讪追踪标的指数外获取逾额收益。    本基金运作过程中，基于量化多因子选股模子，从财务方针、估值方针、价 量方针、情感方针等多维度因子库中挖掘其对个股收益率的预测性，并据此构建 选股信号。选股因子在筛选时以基础选股逻辑和历史数据回测考证“共振”为标 准，从广度和深度上同步挖掘个股逾额收益来源，并根据市集环境变化和因子表 现变化实时进行分析并制定调治策略。    本基金在追求逾额收益的同期，需要收敛追踪偏离过大的风险。基金将根据 投资组合相对标的指数的因子走漏度等成分的分析，依据风险收敛模子对影响跟 踪偏离度较大且对逾额收益孝敬不褂讪的因子进行风险收敛。    基金基于多因子选股信号和风险收敛模子，进一步构建优化投资组合，并进 行持续追踪，在标的指数成份股发生变化或持仓个股发生预期外风险事件后，本 基金将实时对投资组合进行评估，并制定相应调治策略。    对于存托凭证投资，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相团结的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。    基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形式的深化分析、国内财政政策与货币 市集政策等成分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，构 建债券投资组合，以保证基金资产流动性，并裁汰组合追踪弱点。    其中，可调换债券团结了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特色。本基金将评估其内在投资价值，结 合对可调换债券市集上的溢价率过甚变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 本面的抽象分析，最终细目其投资权重及具体品种。    本基金投资资产赈济证券将抽象运用久期管理、收益率弧线、个券遴聘和把 持市集交游契机等积极策略，在严格收敛风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，遴聘风险调治后收益较高的品种进行投资，以期取得弥远褂讪收益。    为更好的好意思满投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。    本基金将根据风险管理的原则，主要遴聘流动性好、交游活跃的繁衍品合约 进行交游。    （1）股指期货和国债期货投资策略    基金管理东说念主可运用股指期货和国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金 的投资方针。本基金在股指期货和国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货和国债期货 的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基 金还将运用股指期货和国债期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大批分成等特殊 情况下的流动性风险以进行灵验的现金管理。    （2）股票期权的投资策略    基金管理东说念主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的相关事项。    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将团结投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关收敛和要 求，细目参与股票期权交游的投资时机和投资比例。    若相关法律法例发生变化时，基金管理东说念主股指期货、国债期货和股票期权投 资管理从其最新端正，以适合上述法律法例和监管要求的变化。    本基金按照风险管理原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品交游。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资， 合理细目信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交游敌手方、创设机构的风险管理，合理分散交游敌手方、创设机构的集 中度，对交游敌手方、创设机构的财务情景、偿付材干及杠杆水对等进行必要的 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 尽责造访与严格的准入管理。    本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，适度参与融资、转融通证券 出借业务。    利用融资买入证券手脚组合流动性管理用具，提高基金的资金使用效率，以 融入资金称心基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。    为了更好地好意思满投资方针，在加强风险驻防并盲从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等成分的基础上， 合理细目出借证券的规模、期限和比例。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 秩序后，不错将其纳入投资规模，本基金不错相应调治和更新相关投资策略，并 在招募说明书更新或相关公告中公告。    四、投资管理秩序    （1）国度相关法律、法例、规章和基金合同的相关端正。    （2）宏不雅经济发展环境、证券市集走势。    依照逐级授权的原则，本公司的投资决策机制分歧由投资决策委员会、投资 业务负责东说念主和基金司理三个层面具体实施：    投资决策委员会是全公司基金投资的最高决策机构，公司基金及受托资产投 资行动必须经过投资决策委员会授权，投资相关东说念主员必须严格按照该委员会制定 的原则和决策从事投资行动。投资决策委员会由公司总司理、投资总监、投资部 门和研究部门负责东说念主、基金司理等东说念主员组成，如期或不如期召开会议计划和决定 基金投资中的要紧问题，包括制定总体投资决议、细目资产和行业配置原则、审 定基金司理的投资提案、批准基金司理的超权限投资等。   投资业务负责东说念主由投资总监担任，其主要职责是参加投资决策委员会、制定 投资研究业务王法并监督实行、审批基金司理超权限投资等。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书   本公司实行授权轨制下的基金司理负责制。公司制定轨制对基金司理的职责 和权限进行端正，投资决策委员会对基金司理的投资决议进行原则性决策，基金 司理在撤职上述要求的前提下负责具体的证券投资事务，践诺和优化组合配置方 案，并对其投资功绩负责。基金司理不错在特殊情况下授权基金司理助理暂时期 为履行投资职责，但必须盲从公司的端正，不得采取无条件和无时限的授权。    本公司研究部门具体负责公司的研究业务，具体包括研究投资策略，提供包 括宏不雅经济、成本市集、产业配置等策略讲述，为投资部门控制市集契机服务； 开展对行业、公司、固定收益产物、繁衍产物的研究，为投资部门、投资决策委 员会提供投资建议；开展基金绩效捕快，为投资决策委员会提供旗下基金的绩效 分析讲述等。    （1）投资决策委员会制定投资决策    投资决策委员会如期或不如期召开会议，对下一阶段基金投资的资产和行业 配置进行计划，审议基金的投资策略，并最终细目总体投资决议。    （2）研究部门进行研究分析    研究部门将正常地参考和利用公司外部的研究效果，实时了解国度宏不雅经济 走势和行业发展情景等，并采取实地调研、持续追踪等方式对上市公司进行深化 造访研究，并建立相关模子，最终形成对宏不雅经济、投资策略和公司基本面的深 度研究讲述，提交投资决策委员会和投资部门手脚决策和投资的依据。研究部门 的固定收益产物研究东说念主员将在对宏不雅经济、财政货币政策和市集资金供求情景深 入分析的基础上，利用数目化模子，合理斟酌收益率弧线，并形成债券投资策略 提交投资部门。此外，研究部门和投资部门如期或不如期举行投资研究联席会议， 计划宏不雅经济、行业、上市公司、债券等问题，手脚投资决策的艰难依据之一。    （3）投资部门实施投资    基金司理及投资团队根据投资决策委员会细目的总体投资决议，依据研究部 门提供的研究效果，对宏不雅经济、行业发展和债券走势作念出判断，完善资产配置 和行业配置决议，构建和优化投资组合，并具体实施下达交游指示。对于超出权 限规模的投资，基金司理当按照公司权限审批经过，提交主管投资指挥或投资决 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 策委员会审议。    集合交游室收受基金司理下达的交游指示。集合交游室接到指示后，率先应 对指示赐与审核，然后再具体践诺。基金司理下达的交游指示不解确、不轨范或 者不对规的，集合交游室不错暂不践诺指示，并即时文告基金司理或相关东说念主员。 集合交游室应根据市集情况随时向基金司理通报交游指示的践诺情况及对该项 交游的判断和建议，以便基金司理实时调治交游策略。    公司研究部门和风险收敛部门会对基金投资的功绩进行数目化分析，利用相 关用具对基金投资的风险查考、风险评估、投资绩效的风险调治和功绩孝敬等方 面进行评估和测算，并提交投资部门和投资决策委员会手脚对下期投资决议决策 的依据。    公司建设风险收敛委员会如期召开会议计划公司各项风险问题，并对投资风 险进行识别和监控；公司看护长和监察稽核部门负责对投资研究身手的全面事前、 事中庸过后的合规监督搜检，实时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题 并持续督促相关部门赐与治理。    五、标的指数和功绩比拟基准    本基金的标的指数：沪深 300 指数    本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%。    改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提议治理 决议，如调换运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事 项表决未通过的，基金合同断绝。    若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无内容性影响（包括但不限于编 制机构称呼变更、指数改名等），基金管理东说念主可在取得基金托管东说念主同意并履行适 当秩序后变更标的指数和功绩比拟基准，并在端正媒介上公告。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息撤职基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金是一只股票型指数增强基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选 成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    七、投资限制    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投 资于标的指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，但完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；    （5）本基金管理东说念主管理的一齐绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （6）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产赈济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的一齐资产赈济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产赈济证券的比例，不得跨越该 资产赈济证券范畴的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产赈济 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 证券，不得跨越其种种资产赈济证券推断范畴的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，淌若其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得持有合约类信 用繁衍品，持有的信用繁衍品的口头本金不得跨越本基金对应受保护债券面值的    （13）本基金投资于兼并信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金推断不 得跨越基金资产净值的 10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外                 （13）所端正比例限制的，基金管理东说念主应在 3 的成分致使基金不适合前述（12）、 个月之内进行调治；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；    （16）本基金参与股指期货、国债期货交游按照以下圭臬构建组合：    （16.1）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；    （16.2）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 跨越基金资产净值的 15%；    （16.3）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金持有的股票总市值的 20%；    （16.4）本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约的价值，不得 跨越基金持有的债券总市值的 30%； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    （16.5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；    （16.6）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；    （16.7）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧 差筹画）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （16.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，推断（轧差筹画）应当适合基金合同对于债券投 资比例的相关约定；    （16.9）本基金任何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （17）本基金参与股票期权交游按照以下圭臬构建组合：    （17.1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净 值的 10%；    （17.2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；    （17.3）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%，其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹画；    （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    （19）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：    （19.1）出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的规模；    （19.2）参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；    （19.3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    （19.4）本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均筹画； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资不适合上述端正的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业 务；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺；    （21）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （10）、               （12）、                   （13）、                       （14）、                           （15）、                               （19）项外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、 基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不适合基金合同约定的投 资比例端正的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会端正 的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起泉源。法律法 规或监管部门另有端正的，从其端正。    淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽秩序后，则本基金投资不再受相关限制，自动盲从届时灵验的法律法例 或监管端正。    为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行动。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行 收敛东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述退却性端正，如适用于基金， 则基金管理东说念主在履行允洽秩序后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正 为准。    八、基金管理东说念主代表基金利用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大收敛保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的 端正。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书                         第十部分基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相关法律法例、表纵容文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。    四、基金财产的撑持和贬责    本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章罢休或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                    第十一部分基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券交游场地的交游日以及国度法律法例 端正需要对外皮露基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、资产赈济证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、信用繁衍品、银行进款本息、应收款项、同行存单、其它投资等 资产及欠债。    三、估值原则    基金管理东说念主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门相关端正。    （一）对存在活跃市集且八成获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采取最近交游日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价不行信得过反馈公允价值的，应付报价进行调治，细目公允 价值。    与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息赈济的估值本事细目公允价值。采取估值本事细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调治并细目公允价值。    四、估值方法 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治 最近交游市价，细目公允价钱；    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公开刊行未上市的股票，采取估值本事细目公允价值；    （3）流通受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股东 公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会相关端正 细目公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分接头刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 交游的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 前情况下使用何况有填塞可利用数据和其他信息赈济的估值本事细目其公允价 值。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算 价估值。 关端正进行估值。 定进行估值，确保估值的公允性。 但基金管理东说念主照章应当承担的估值办事不因寄托而免除。采取的第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的，依影相关法律法例及企业管帐准则要求，采取合理 估值本事细目公允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新端正估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。    根据相关法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    五、估值秩序 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有端正的，从其端正。    基金管理东说念主每个办事日筹画基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。    六、估值过失的处理    基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值过失，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪状 的办事东说念主应当对由于该估值过失遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。    上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失办事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失办事方承担； 由于估值过失办事方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估 值过失办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值过失办事方仍是积极谐和，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失办事方应付更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值过失已得 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 到更正。    （2）估值过失的办事方对相关当事东说念主的平直损失负责，不对盘曲损失负责， 何况仅对估值过失的相关平直当事东说念主负责，不对第三方负责。    （3）因估值过失而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失办事方仍应付估值过失负责。淌若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失办事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对取得不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；淌若取得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的不妥得 利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值过失办事方。    （4）估值过失调治采取尽量规复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。    （5）按法律法例端正的其他原则处理估值过失。    估值过失被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的秩序如下：    （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因细目估值过失的办事方；    （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；    （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的办事方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东说念主进行说明。    （1）基金份额净值筹画出现过失时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。    （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行 业有通行作念法，在不违背法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主和 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商细目处理原 则。    七、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的说明    基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责筹画，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日交游结果后筹画当日的基金资 产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复 核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按端正赐与公布。    九、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。    十、特殊情况的处理 时，所变成的弱点不手脚基金资产估值过失处理。 送的数据过失，或国度管帐政策变更、市集王法变更等，基金管理东说念主和基金托管 东说念主天然仍是采取必要、允洽、合理的措施进行搜检，但未能发现过失的，由此造 成的基金资产估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放松或排斥由此变成的影响。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                   第十二部分基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已好意思满收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 红，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 益分拨基准日的种种基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份 额收益分拨金额后不行低于面值；    在盲从法律法例且在对现有基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提 下，在履行允洽秩序后，基金管理东说念主可对基金收益分拨的相关业务王法进行调 整，并实时公告。    四、收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明甘休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决议的细目、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息 走漏办法》的相关端正在端正媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金          招募说明书    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹画方法，依照《业务王法》践诺。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                   第十三部分基金的用度与税收    一、基金用度的种类 用度。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的筹画 方法如下：    H＝E× 0.70%÷当年执行天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支付。基金管理东说念主可遴聘在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金管理东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    H＝E×0.10%÷当年执行天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支取。基金管理东说念主可遴聘在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金管理东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；    本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.25%的年费率计提。销售服务费的筹画方法如下：    H＝E×0.25%÷当年执行天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支付。基金管理东说念主可遴聘在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金管理东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约 端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并 参照行业通例从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的面貌    下列用度不列入基金用度： 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 基金财产的损失； 目。    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                   招募说明书                   第十四部分基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按影相关端正编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。    二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                    第十五部分基金的信息走漏    一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理端正》、            《基金合同》过甚他相关端正。相关法律法例对于信息 走漏的端正发生变化时，本基金从其最新端正。    二、信息走漏义务东说念主    本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组 织。    本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予走漏的基金信 息通过适合中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息 走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东说念主网站、基 金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者 八成按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息尊府。    三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开走漏的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。    本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除罕见说明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开走漏的基金信息    公开走漏的基金信息包括： 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物尊府撮要     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的王法及具体秩序，说明基金产物的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府撮要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物尊府撮要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 尊府撮要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府撮要、 《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金产物尊府撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在端正网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。    （三）《基金合同》奏效公告    基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （四）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在泉源办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在端正网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。    在泉源办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。    （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述    基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所审计。    基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在端正报刊上。    基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在端正报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。    如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他艰难信息”项下走漏该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。    （七）临时讲述    本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在端正报刊和端正网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行收敛东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正或基金合同端正的其他事项。    （八）分解公告    在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精湛传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开分解。    （九）算帐讲述    基金断绝运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在端正网站上， 并将算帐讲述教唆性公告登载在端正报刊上。    （十）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十一）投资股指期货、国债期货的信息走漏    基金管理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的交游政策和交游方针等。    基金管理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 （更新）等文献中走漏国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的交游政策和交游方针等。    （十二）投资股票期权的信息走漏    基金管理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中走漏参与股票期权交游的相关情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的投资政策和投资方针。    （十三）投资信用繁衍品的信息走漏    基金管理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中详备走漏信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响，以及是否适合既定的投资目 标及策略。    （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息走漏    本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度讲述、中期 讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资和转融 通证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理 情况等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项 作念详备说明。    （十五）投资资产赈济证券的信息走漏    基金管理东说念主应当在基金年度讲述及中期讲述中走漏其持有的资产赈济证券 总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和讲述期内统共的资产赈济证券明 细。基金管理东说念主在基金季度讲述中走漏其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证 券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前    （十六）投资非公开刊行股票的相关公告    基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。    （十七）实施侧袋机制期间的信息走漏 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。    （十八）中国证监会端正的其他信息。    六、信息走漏事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定有利部门及 高档管理东说念主员负责管理信息走漏事务。    基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 走漏内容与方法准则等法例的端正。    基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金产物尊府撮要、基金算帐讲述等 公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、齐全、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，关联词其他群众媒介不得早于端正媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主莳植信息走漏服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律王法的相关端正。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延长信息走漏的情形 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金相关信 息： 资产价值时； 营业时； 商一致说明后，发生暂停估值的情形； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书                    第十六部分侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大收敛保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。    基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后当日报公司所在地中国证监会派出机构 备案且实时发布临时公告，并在五个办事日内礼聘侧袋机制启用日发表认识且符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计认识。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调换”部分的申购、赎回端正适用 于主袋账户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一 绽放日主袋账户总份额的 10%认定。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东说念主筹画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需接头主袋账户资产。    基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。    基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    四、实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业管帐准则》的相关要求。    五、实施侧袋账户期间的基金用度 值手脚基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。    六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。    侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户一齐份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法例 要求实时发布临时公告。    侧袋账户资产一齐完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘适合 《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计认识。    七、侧袋机制的信息走漏    在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。    基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分端正的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。    侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期讲述中走漏讲述期内侧袋账 户相关信息，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 师事务所对基金年度讲述进行审计时，应付讲述期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度讲述走漏等发表审计认识。    八、本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡平直援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行允洽秩序后，可平直对本部老实容进行修改和调治，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                    第十七部分风险揭示    本基金为股票型指数增强基金，追踪沪深 300 指数，其风险收益特征与标的 指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。本基金面对的风险主要包括：市集 风险、管理风险、流动性风险、本基金独到风险以过甚它风险等。    一、市集风险    本基金主要投资于证券市集，而各式证券的市集价钱受到经济成分、政事因 素、投资东说念主花式和交游轨制等各式成分的影响，导致基金收益的不细目性。市集 风险主要包括：政策风险、利率风险、信用风险、上市公司经营风险、购买力风 险等。 发展政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 利憨平直影响着股票、债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基 金投资于证券市集，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求情景的影响。 者不行履行合约端正的其它义务，或者其信用品级裁汰，将会导致债券价钱下降， 进而变成基金资产损失。 收入现金流的不细目性相关。刊行东说念主期间运营收入变化越大，经营风险就越大； 反之，运营收入越褂讪，经营风险就越小。 胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而使基金的执行收 益下降，影响基金资产的保值升值。 期性变化。基金投资于债券及股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。    债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动相关的风险，单一的久期 方针并不行充分反馈这一风险的存在。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。    由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，交游相对不活跃，可能增大银行 间债券变现难度，从而影响基金资产变现材干的风险。    波动性风险主要存在于可调换债券的投资中，具体阐明为可调换债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调换债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行取得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。    二、管理风险    在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，淌若基金管理东说念主对经济形式和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现无理，都会影响基金的收益水平。基金托管东说念主的管理水平对基 金收益水平也存在影响。    三、流动性风险    在基金绽放日，基金管理东说念主都有义务接受投资东说念主的申购和赎回。淌若基金资 产不行赶紧转念成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影 响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回时，淌若基金资产变现材干差， 可能会产生基金仓位调治的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。    投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购、赎回。为切实保护存量基金份额持有 东说念主的正当权益，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理收敛基 金份额持有东说念主集合度，审慎说明申购赎回业务肯求，包括但不限于：    （1）当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。    （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制， 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 以确保基金估值的公说念性。    （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且采取估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金申购、赎回肯求。    具体措施详见本招募说明书“第八部分基金份额的申购、赎回与调换”章节。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，本基金追踪的标的指数成 份股权重分散平衡，集合度低，且成份股均属于流动性较好、交游活跃的股票。 本基金债券部分一般投资于具备较高信用品级和流动性较好的债券。故投资组合 举座流动性风险较低。但不清除由于市集波动或所持证券刊行东说念主出现特别情况导 致组合流动性裁汰的情形。为驻防此类风险，本基金管理东说念主制定了流动性风险管 理办法并对该管理办法的灵验性和践诺情况作如期回来。    当本基金出现无数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回肯求进行适度调治，以应付 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：    （1）展期办理无数赎回肯求；    （2）暂停接受赎回肯求；    （3）收取短期赎回费；    （4）降速支付赎回款项；    （5）中国证监会招供的其他措施。    具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购、赎回与调换”中“十 二、无数赎回的情形及处理方式”的相关内容。    基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用种种流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行适度调治，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的补助措施，包 括但不限于：    （1）展期办理无数赎回肯求    具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购、赎回与调换”中 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    “十二、无数赎回的情形及处理方式”的相关内容。    （2）暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项    上述具体措施，详见招募说明书“第八部分基金份额的申购、赎回与调换”中 “十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的相关内容。    （3）暂停基金估值    当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管理东说念主应当暂停估值。    （4）收取短期赎回费    相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。    （5）舞动订价    当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可采取舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作轨范撤职相关法律法例以及监管部门、 自律王法端正。    （6）实施侧袋机制    投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分侧袋机制”，详备了解本基金侧袋 机制的情形及秩序。    当本基金出现上述情形时，本基金可能无法办理申购，无法实时称心统共投 资者的赎回肯求，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能加多投资者 投资的成本。    侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至有利的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 在基金如期讲述中走漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。    基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 接头主袋账户资产，并根据相关端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩方针不行反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。    四、本基金独到风险    （1）标的指数波动的风险    标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经营情景、 投资者花式和交游轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产 不低于非现金基金资产的 80%，功绩阐明将会跟着标的指数的波动而波动；同期 本基金将撑持较高的股票仓位，在股票市集下落的过程中，可能面对基金净值与 标的指数同步下落的风险。    （2）标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险    标的指数并不行完全代表统共这个词股票市集。标的指数成份股的平均申报率与整 个股票市集的平均申报率可能存在偏离。    （3）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险    以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪弱点。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪弱点。 追踪偏离度。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪弱点。 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弱点。 本事妙技、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本 基金对标的指数的追踪进度。 踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制过失 等，由此产生追踪偏离度与追踪弱点。    （4）追踪弱点收敛未达约定方针的风险    本基金对标的指数的追踪方针是力图使基金净值增长率与功绩比拟基准之 间的年化追踪弱点不跨越 8%，当标的指数编制王法调治或其他成分可能导致跟 踪弱点跨越上述规模，本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。另外， 本基金采取量化增强策略，可在一定幅度内减少或加多部分标的指数成份股的投 资比例，致使从投资组合中剔除个别标的指数成份股，或在标的指数成份股之外 进行投资，也可能导致本基金追踪弱点跨越约定方针。    （5）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时基金可 能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。    （6）标的指数变更的风险    尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调治带来的 风险与成本。    （7）指数编制机构住手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，改日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定，召集 基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对调换运作方式、与其他基金合并、 或者断绝基金合同等风险。基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未 通过的，基金合同平直断绝。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息撤职基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐明与相关市集阐明有在各异，影响投资收益。    （8）量化增强策略的风险    本基金在一定的追踪弱点不休规模内，追求卓绝功绩比拟基准的投资申报。 为此，本基金可能在一定幅度内减少或加多部分标的指数成份股的投资比例，甚 至从投资组合中剔除个别标的指数成份股，或在标的指数成份股之外进行投资。 由于量化策略的阐明有在不细目性，本基金进行增强投资的结果既可能卓绝功绩 比拟基准，也可能过期于功绩比拟基准。 金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，轻浅的变动就可能会使投资东说念主权益遭遇 较大损失。同期，股指期货采取逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在端正的时候内 补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给基金净值带来要紧损失。 的风险点。投资股票期权所面对的主要风险是繁衍品价钱波动带来的市集风险； 繁衍品基础资产交游量大于市集可报价的交游量而产生的流动性风险；繁衍品合 约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无法实时筹措资金 称心建立或者撑持繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险；交游对 手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及种种操魄力险。 资产可能由于无法实时筹措资金称心建立或者撑持国债期货头寸所要求的保证 金而面对保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外， 国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约 标的价钱波动不一致而面对基差风险。 行资产赈济证券投资，但仍或面对信用风险、利率风险、提前偿付风险、操魄力 险，所投资的资产赈济证券之债务东说念主出现违约，或由于资产赈济证券信用质料降 低、市集利率波动导致证券价钱下降，变成基金财产损失。受资产赈济证券市集 范畴及交游活跃进度的影响，资产赈济证券存在一定的流动性风险。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （1）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 且机构投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票 无法正常成交的风险。    （2）退市风险。科创板践诺比 A 股其他板块更为严格的退市圭臬，且不再 建设暂停上市、规复上市和再行上市身手，上市公司退市风险更大，可能给基金 净值带来不利影响。    （3）投资集合风险。因科创板上市企业均为科技改造成长性企业，其买卖 模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资裁汰投资风 险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。 能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品 在交游转让过程中，因无法找到交游敌手或交游敌手较少，导致难以将其以合理 价钱变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可收敛的市集及 环境变化，创设机构可能出现经营情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一 定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所 受保护债券主体，经营情况或利率环境出现变化，引起信用繁衍品交游价钱波动 的风险。    （1）市集风险 的同期也势必放大投资风险。将股票手脚担保品进行融资交游时，既需要承担原 有的股票价钱下落带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远跨越普通证券交游。 端正的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而加多，将面对融资成本加多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产践诺强制平仓,且平仓的 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的收敛，平仓的数额可能跨越一齐欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券交游所和证券公司都将可能对融资交游采取相应措施，举例提高融资保 证金比例、撑持担保比例和强制平仓的条件等，以珍惜市集牢固运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应裁汰、致使提前插足追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。    （2）流动性风险    融资业务的流动性风险主要指当基金不行按照约定的期限了债债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓撑持担保比例，且 不行按照约定的时候追加担保物时面对强制平仓的风险。    （3）信用风险    信用风险主要指交游敌手违约产生的风险。一方面，淌若证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交游期间，证 券公司融资业务资历、融资业务交游权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会面对一定的风险。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在转融通证券出借业务独到风险，包括但不限于以下风险：    （1）流动性风险    面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的 风险；    （2）信用风险    证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度 的风险；    （3）市集风险    证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的风险。    本基金可投资存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主执行享有的权益与境外基 础证券持有东说念主的权益天然基本终点，但并不行等同于平直持有境外基础证券。投 资于存托凭证可能会面对由于境表里市集上市交游王法、上市公司治理结构、股 东权利等各异带来的相关成本和投资风险。在交游和持有存托凭证过程中需要承 担的义务及可能受到的限制，应当温文证券交游宽敞具有的宏不雅经济风险、政策 风险、市集风险、不可抗力风险等。    五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比 例、证券市集宽敞端正等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材插手产物风险之 间的匹配查考。    六、税负加多风险    财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产开发、教 育补助服务等升值税政策的文告》第四条文定：“资管产物运营过程中发生的增 值税应税行动，以资管产物管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理 东说念主的管理费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的 投资税费成本。    七、其他风险 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 不完善产生的风险； 因内幕交游、诈骗等行动产生的非法风险； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 一定进度上影响办事的流通性，并可能对基金运作产生影响； 平，从而带来风险； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书         第十八部分基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐    一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。    二、《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行相关秩序后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连续的； 的成分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （1）      《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）礼聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律认识书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经适合《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在端正报刊上。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书                第十九部分基金合同的内容摘录      一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务    （一） 基金管理东说念主 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；    （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决议；    （11）在《基金合同》约定的规模内，回绝或暂停受理申购与赎回肯求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；    （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 基金提供服务的外部机构；    （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、 赎回、调换、转托管、如期定额投资和非交游过户等的业务王法；    （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分歧 管理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关端正外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取允洽合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正筹画并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；    （10）编制基金季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他相关端正，履行信息走漏及 讲述义务；    （12）保守基金买卖机要，不透露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予障翳，不 向他东说念主透露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；    （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书    （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，何况 保证投资者八成按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；    （19）面对完毕、照章被罢休或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担办事；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主 但不限于： 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 撑持基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以老诚信用、用功尽责的原则持有并安全撑持基金财产；    （2）设立有利的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分歧建设账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；    （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；    （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正或监 管机构另有端正外，在基金信息公开走漏前赐与障翳，不得向他东说念主透露，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；    （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值、种种基金份额净值、基 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项；    （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具认识，说 明基金管理东说念主在各艰难方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了允洽的措施；    （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关尊府，保存期 限不低于法律法例端正的最低期限；    （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按端正制作相关账册并与基金管理东说念主查对；    （14）依据基金管理东说念主的指示或相关端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过甚他相关端正，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的端正监督基金管理东说念主 的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；    （18）面对完毕、照章被罢休或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而免除；    （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；    （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额持有东说念主    基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；    （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；    （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；    （7）监督基金管理东说念主的投资运作；    （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）追究阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温文基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；    （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的 有限办事；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；    （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；    （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书    二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的秩序和王法    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：    （1）断绝《基金合同》；    （2）更换基金管理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调换基金运作方式；    （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高 C 类基金份额的销售 服务费率，但根据法律法例的要求调治该等酬报圭臬或提高 C 类基金份额的销 售服务费率的除外；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方针、规模或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会秩序；    （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或推断持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）调治本基金的基金份额类别建设、调治申购费率、调低 C 类基金份额 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 的销售服务费率、变更收费方式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；    （5）基金管理东说念主、基金登记机构、基金销售机构，调治相关认购、申购、 赎回、调换、基金交游、非交游过户、转托管等业务王法；    （6）履行允洽秩序后，基金推出新业务或服务；    （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断代 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得顽固、阻挠。 益登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议方式；    （2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；    （5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和商量东说念主、表决认识寄交的截止时候和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票服从。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。基金管理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主利用投票权提供便利。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适正当律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记尊府 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布相关教唆性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决认识的，不影响表决服从；    （3）本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识；    （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开，会 议秩序比照现场开会和通信开会的秩序进行。基金份额持有东说念主不错采取书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文告 中列明。 面方式授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并利用表决权，授权方式不错采取 书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。    （五）议事内容与秩序    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，率先由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定秩序细目 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；淌若基金管理东说念主 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚 该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和罕见决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 罕见决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。《基金合同》另有约定的 除外，调换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以罕见决议通过方为灵验。    基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖字据证明，不然提交适合会议文告中端正的说明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头适合会议文告端正的表决认识视为灵验表决，表决认识 污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议泉源后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议泉源 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。    （3）淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应 当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全 体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不休力。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分歧持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的相关端正。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事秩序、表 决条件等端正，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。    三、基金收益分拨原则、践诺方式    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已好意思满收益的孰低数。    （三）基金收益分拨原则 红，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 益分拨基准日的种种基金份额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份 额收益分拨金额后不行低于面值；    在盲从法律法例且在对现有基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提 下，在履行允洽秩序后，基金管理东说念主可对基金收益分拨的相关业务王法进行调治， 并实时公告。    （四）收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明甘休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （五）收益分拨决议的细目、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介公告。    （六）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务王法》践诺。    （七）实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。    四、与基金财产管理、运作相关用度的提取、支付方式与比例    （一）基金用度的种类 用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的筹画 方法如下：    H＝E× 0.70%÷当年执行天数    H 为逐日应计提的基金管理费 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支付。基金管理东说念主可遴聘在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金管理东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年执行天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 次性支取。基金管理东说念主可遴聘在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金管理东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；    本基金 C 类基金份额的销售服务费逐日按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.25%的年费率计提。销售服务费的筹画方法如下：    H＝E×0.25%÷当年执行天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 次性支付。基金管理东说念主可遴聘在 5 个办事日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可 授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金管理东说念主应确保支 付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法进行，基 金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应协 议端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示 并参照行业通例从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的面貌    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。    （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。      五、基金资产的投资方针和投资限制    （一）投资方针    通过量化投资的方式进行积极的投资组合管理与风险收敛，追求取得卓绝标 的指数的申报。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书    （二）投资规模    本基金的投资规模为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、科创板以过甚他经中国证监会允许刊行上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、方位政府债、政府赈济债券、政府赈济 机构债券、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、可调换债券、可交换债券、公开刊行的次级债、分离交游可转债过甚他经 中国证监会允许投资的债券）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括契约 进款、如期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集用具、繁衍用具（包括 股指期货、国债期货、股票期权）、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的相关端正）。    本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 秩序后，不错将其纳入投资规模。    本基金的投资组合比例为：    本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 标的指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本 基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 允洽秩序后，不错调治上述投资品种的投资比例。    （三）投资策略    本基金手脚增强型的指数基金，以量化组合投资管理方式为基础，勇猛在控 制本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不跨越    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市或违约风 险，且指数编制机构暂未作出调治的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策秩序后实时对相关成份股进行调治。    一般情况下将保持种种资产配置的基本褂讪。基金以量化评估因子为基础， 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 在抽象考量系统性风险、种种资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、 申购赎回以及分成等成分后，对基金资产配置作念出合适调治。    本基金以沪深 300 指数为标的指数，通过量化组合管理方法，从优选个股及 风险收敛等角度优化投资组合，力图在褂讪追踪标的指数外获取逾额收益。    本基金运作过程中，基于量化多因子选股模子，从财务方针、估值方针、价 量方针、情感方针等多维度因子库中挖掘其对个股收益率的预测性，并据此构建 选股信号。选股因子在筛选时以基础选股逻辑和历史数据回测考证“共振”为标 准，从广度和深度上同步挖掘个股逾额收益来源，并根据市集环境变化和因子表 现变化实时进行分析并制定调治策略。    本基金在追求逾额收益的同期，需要收敛追踪偏离过大的风险。基金将根据 投资组合相对标的指数的因子走漏度等成分的分析，依据风险收敛模子对影响跟 踪偏离度较大且对逾额收益孝敬不褂讪的因子进行风险收敛。    基金基于多因子选股信号和风险收敛模子，进一步构建优化投资组合，并进 行持续追踪，在标的指数成份股发生变化或持仓个股发生预期外风险事件后，本 基金将实时对投资组合进行评估，并制定相应调治策略。    对于存托凭证投资，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相团结的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。    基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形式的深化分析、国内财政政策与货币 市集政策等成分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，构 建债券投资组合，以保证基金资产流动性，并裁汰组合追踪弱点。    其中，可调换债券团结了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特色。本基金将评估其内在投资价值，结 合对可调换债券市集上的溢价率过甚变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基 本面的抽象分析，最终细目其投资权重及具体品种。    本基金投资资产赈济证券将抽象运用久期管理、收益率弧线、个券遴聘和把 持市集交游契机等积极策略，在严格收敛风险的情况下，通过信用研究和流动性 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 管理，遴聘风险调治后收益较高的品种进行投资，以期取得弥远褂讪收益。    为更好的好意思满投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。    本基金将根据风险管理的原则，主要遴聘流动性好、交游活跃的繁衍品合约 进行交游。    （1）股指期货和国债期货投资策略    基金管理东说念主可运用股指期货和国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金 的投资方针。本基金在股指期货和国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货和国债期货 的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。此外，本基 金还将运用股指期货和国债期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大批分成等特殊 情况下的流动性风险以进行灵验的现金管理。    （2）股票期权的投资策略    基金管理东说念主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的相关事项。    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将团结投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相关收敛和要 求，细目参与股票期权交游的投资时机和投资比例。    若相关法律法例发生变化时，基金管理东说念主股指期货、国债期货和股票期权投 资管理从其最新端正，以适合上述法律法例和监管要求的变化。    本基金按照风险管理原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品交游。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资， 合理细目信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交游敌手方、创设机构的风险管理，合理分散交游敌手方、创设机构的集 中度，对交游敌手方、创设机构的财务情景、偿付材干及杠杆水对等进行必要的 尽责造访与严格的准入管理。    本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，适度参与融资、转融通证券 出借业务。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    利用融资买入证券手脚组合流动性管理用具，提高基金的资金使用效率，以 融入资金称心基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。    为了更好地好意思满投资方针，在加强风险驻防并盲从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等成分的基础上， 合理细目出借证券的规模、期限和比例。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 秩序后，不错将其纳入投资规模，本基金不错相应调治和更新相关投资策略，并 在招募说明书更新或相关公告中公告。    （四）投资限制    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投 资于标的指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，但完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制；    （5）本基金管理东说念主管理的一齐绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （6）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产赈济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的一齐资产赈济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产赈济证券的比例，不得跨越该 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 资产赈济证券范畴的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产赈济 证券，不得跨越其种种资产赈济证券推断范畴的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，淌若其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得持有合约类信 用繁衍品，持有的信用繁衍品的口头本金不得跨越本基金对应受保护债券面值的    （13）本基金投资于兼并信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金推断不 得跨越基金资产净值的 10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外                 （13）所端正比例限制的，基金管理东说念主应在 3 的成分致使基金不适合前述（12）、 个月之内进行调治；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；    （16）本基金参与股指期货、国债期货交游按照以下圭臬构建组合：    （16.1）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；    （16.2）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 跨越基金资产净值的 15%；    （16.3）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金持有的股票总市值的 20%； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    （16.4）本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约的价值，不得 跨越基金持有的债券总市值的 30%；    （16.5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；    （16.6）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；    （16.7）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧 差筹画）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （16.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，推断（轧差筹画）应当适合基金合同对于债券投 资比例的相关约定；    （16.9）本基金任何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （17）本基金参与股票期权交游按照以下圭臬构建组合：    （17.1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净 值的 10%；    （17.2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；    （17.3）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%，其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹画；    （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    （19）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：    （19.1）出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的规模；    （19.2）参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；    （19.3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    （19.4）本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均筹画；    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资不适合上述端正的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业 务；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺；    （21）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （10）、               （12）、                   （13）、                       （14）、                           （15）、                               （19）项外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、 基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不适合基金合同约定的投 资比例端正的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会端正 的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资规模、投资策略应当适合基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起泉源。法律法 规或监管部门另有端正的，从其端正。    淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽秩序后，则本基金投资不再受相关限制，自动盲从届时灵验的法律法例 或监管端正。    为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行动。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行 收敛东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与走漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述退却性端正，如适用于基金， 则基金管理东说念主在履行允洽秩序后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正 为准。    （五）标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数：沪深 300 指数   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提议治理 决议，如调换运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同断绝。    若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无内容性影响（包括但不限于编 制机构称呼变更、指数改名等），基金管理东说念主可在取得基金托管东说念主同意并履行适 当秩序后变更标的指数和功绩比拟基准，并在端正媒介上公告。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息撤职基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。    （六）风险收益特征    本基金是一只股票型指数增强基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选 成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。    （七）基金管理东说念主代表基金利用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。    （八）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大收敛保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。    六、基金资产净值的筹画和公告方式    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。    （二）基金资产净值的筹画 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有端正的，从其端正。    基金管理东说念主每个办事日筹画基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 由基金管理东说念主对外公布。    （三）基金净值信息的公告    《基金合同》奏效后，在泉源办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在端正网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。    在泉源办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同清除和断绝的事由、秩序以及基金财产的算帐方式    （一）《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法 规端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。    （二）《基金合同》的断绝事由    有下列情形之一的，经履行相关秩序后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连续的； 的成分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书    （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、适合《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）      《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）礼聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律认识书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经适合《证券法》 端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在端正 网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在端正报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。    八、争议治理方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能治理的，应将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按 照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉 方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚挚、用功、尽责 地履行基金合同端正的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港罕见行政区、 澳门罕见行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》底本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东说念主、 基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                  招募说明书                第二十部分基金托管契约的内容摘录     一、托管契约当事东说念主     （一）基金管理东说念主：富安达基金管理有限公司     住所：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层     法定代表东说念主：王胜     设立日历：2011 年 4 月 27 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可2011544 号     组织方式：有限办事公司     注册成本：8.18 亿元东说念主民币     存续期限： 持续经营     （二）基金托管东说念主：苏州银行股份有限公司     住所：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号     办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号     法定代表东说念主：崔庆军     成立日历：2004 年 12 月 24 日     批准设立机关和批准设立文号：中国银监会监复2010440 号     基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可2022545 号     组织方式：股份有限公司     注册成本：366672.4356 万元东说念主民币     二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动利用监督权 投资规模进行监督。     本基金的投资规模为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、科创板以过甚他经中国证监会允许刊行上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、方位政府债、政府赈济债券、政府赈济机 构债券、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 可调换债券、可交换债券、公开刊行的次级债、分离交游可转债过甚他经中国证监 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 会允许投资的债券）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、如期 进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集用具、繁衍用具（包括股指期货、国 债期货、股票期权）、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须适合中国证监会的相关端正）。    本基金可根据法律法例的端正参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 秩序后，不错将其纳入投资规模。    本基金的投资组合比例为：    本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标 的指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交游日 日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金持 有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 允洽秩序后，不错调治上述投资品种的投资比例。 金投资比例进行监督：    （1）本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投 资于标的指数成份股过甚备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，但完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的部分不受此限制，本 条中管理东说念主管理的一齐基金，托管东说念主仅按照应理东说念主托管在托管东说念主处的基金数据进 行监控；    （5）本基金管理东说念主管理的一齐绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书 完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （6）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产赈济证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （7）本基金持有的一齐资产赈济证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产赈济证券的比例，不得跨越该 资产赈济证券范畴的 10%；    （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产赈济 证券，不得跨越其种种资产赈济证券推断范畴的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，淌若其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得持有合约类信 用繁衍品，持有的信用繁衍品的口头本金不得跨越本基金对应受保护债券面值的    （13）本基金投资于兼并信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金推断不 得跨越基金资产净值的 10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不适合前述（12）、（13）所端正比例限制的，基金管理东说念主应在    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与《基金合同》约定的投资 规模保持一致；    （16）本基金参与股指期货、国债期货交游按照以下圭臬构建组合：    （16.1）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                招募说明书    （16.2）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约的价值，不得 跨越基金资产净值的 15%；    （16.3）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金持有的股票总市值的 20%；    （16.4）本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约的价值，不得 跨越基金持有的债券总市值的 30%；    （16.5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%；    （16.6）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 30%；    （16.7）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧 差筹画）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的相关约定；    （16.8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，推断（轧差筹画）应当适合《基金合同》对于债 券投资比例的相关约定；    （16.9）本基金任何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （17）本基金参与股票期权交游按照以下圭臬构建组合：    （17.1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净 值的 10%；    （17.2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；    （17.3）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%，其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹画；    （18）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    （19）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：    （19.1）出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入流动性受限证券的规模； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                 招募说明书    （19.2）参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；    （19.3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    （19.4）本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期 限按照市值加权平均筹画；    因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的成分致使基金投资不适合上述端正的，基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业 务；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺；    （21）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（12）、（13）、（14）、（15）、（19）项外， 因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调治、标的指数成份股 流动性限制、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资不适合《基金 合同》约定的投资比例端正的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但 中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。    基金管理东说念主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合《基金合同》的约定。期间，本基金的投资规模、投资策略应当适合《基金 合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自《基金合同》奏效之日 起泉源。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。    淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽秩序后，则本基金投资不再受相关限制，自动盲从届时灵验的法律法例 或监管端正。 投资退却行动通过过后监督方式进行监督：    为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有端正的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行动。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行控 制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额持 有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公说念合理价钱践诺。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与 走漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董 事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述退却性端正，如适用于基金，则 基金管理东说念主在履行允洽秩序后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为 准。 联投资限制进行监督。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行控 制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，撤职基金份额持 有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公说念合理价钱践诺。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与 走漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董 事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。如法律、法例 或《基金合同》相关基金从事关联交游的端正，基金管理东说念主和基金托管东说念主预先相互 提供关联方清单及关联关系。基金管理东说念主、基金托管东说念主有办事确保所提供的关联交 易名单的信得过性、齐全性、准确性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。名单 变更后基金管理东说念主及基金托管东说念主应实时发送对方，经收受名单方说明后，新的关联 交游名单泉源奏效。 参与银行间债券市集进行监督。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    基金管理东说念主有办事收敛交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起 的损失，基金管理东说念主应当负责向相关办事东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激发的责 任及损失，但应赐与必要的协助与配合。 进款业务进行监督。    基金管理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立相关投资限制轨制。对于 基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而变成损失机，由基金管理 东说念主向相关办事东说念主进行追偿。淌若基金托管东说念主在运作过程中撤职相关法律法例的规 定和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不 承担抵偿办事。 东说念主投资流通受限证券进行监督。    基金管理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会相关端正，明确基金投 资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险收敛轨制，驻防流动性风 险、法律风险和操魄力险等各式风险。    （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包 括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。    本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央 国债登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存管，并 可在证券交游所或寰宇银行间债券市集交游的证券。    本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 相关办事的落实和谐和，并确保基金托管东说念主八成正常查询。因基金管理东说念主原因产生 的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全撑持本基金资产的办事 与损失，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的办事及损失，由基金管理东说念主 承担。    本基金投资流通受限证券，不得预支任何方式的保证金。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （2）基金管理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要治理的基金投 资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应付治理措施，以及相关特别情 况的处置。基金管理东说念主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开刊行股票相关流动性风险处置预案。    基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采取积极灵验的措施，在合理的时候内灵验治理基金运作的流动性问题。对本基金 因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应办事。    （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个办事日向 基金托管东说念主提交相关书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的相关尊府信得过、准确、 齐全。相关尊府如有调治，基金管理东说念主应实时提供调治后的尊府。上述书面尊府包 括但不限于： 结算有限办事公司签订的证券登记及服务契约；    （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证 监会端正媒介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。    （5）相关法律法例对基金投资流通受限证券有新端正的，从其端正。    （二）基金托管东说念主应当依照法律法例和《基金合同》约定，加强对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息走漏等方面的复核和监督。    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大收敛保护基金 份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所认识后，不错依照 法律法例及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。如基金托管东说念主经评估以为不称心监管机构端正和《基金 合同》约定实施条件的，基金管理东说念主不得启用侧袋机制。    （三）基金托管东说念主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹画、种种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 定、基金收益分拨、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等 进行监督和核查。    （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、                                    《基 金合同》、基金托管契约等相关端正时，应实时以书面方式文告基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到书面文告后应实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回 函，进行解释或举证。 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 讲述中国证监会。 本托管契约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教唆，必须在端正 时候内回答基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基 金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基 金监督讲述的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。 经奏效的投资指示违背法律、行政法例和其他相关端正，或者违背《基金合同》约 定的，应当立即文告基金管理东说念主，并讲述中国证监会。基金管理东说念主的上述非法失信 行动给基金财产或基金份额持有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东说念主，并讲述中国证监会。基金管理东说念主的上述非法失信行动给 基金财产或基金份额持有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。 时文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主的上述非法失信行动给基金财产或基金 份额持有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。    基金管理东说念主无耿介事理，回绝、羁系基金托管东说念主根据本契约端正利用监督权， 或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金管理东说念主的上述非法失信 行动给基金财产或基金份额持有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 配备本事系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务流 程，灵验驻防和收敛风险。基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券出借业务进 行监督和复核。    三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主是否安全撑持基金财产、是否分歧开设基金财产的资金账户 和证券账户及投资所需其他账户、是否实时、准确复核基金管理东说念主筹画的基金资 产净值和种种基金份额净值、是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、是否按照 法例端正和《基金合同》进行相关信息走漏和监督基金投资运作等行动。    （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、无故未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信 息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约过甚他相关端正时，基金管理 东说念主应实时以书面方式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时核 对并以书面方式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的非法事项 未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。基金管理东说念主发现基金托管 东说念主有要紧非法行动，应立即讲述中国证监会和银行业监督管理机构，同期文告基 金托管东说念主限期纠正。    （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 相关尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在端正时候内回答基 金管理东说念主并改正。    （四）基金托管东说念主无耿介事理，回绝、羁系基金管理东说念主根据本契约端正利用 监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经 基金管理东说念主提议警戒仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。    四、基金财产的撑持    （一）基金财产撑持的原则 构的固有财产。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书 不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依据 本契约扣划的托管费等用度除外）。基金托管东说念主不对处于自身执行收敛之外的账户 及财产承担办事。 账户，协助提供开立期货业务相关账户及交游编码的基金托管东说念主相关信息。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金财产的齐全 与孤独。 东说念主负责与相关当事东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的基金托管东说念主可应基金管理东说念主要求，实时文告基金管理东说念主采取措施 进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损 失，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿行动应赐与必要的协助与配合。 管基金财产。    （二）召募资金的考证    召募期内销售机构按约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托管资历的商 业银行开设的“基金召募专用账户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募 期满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书决定住手基金发售时，召募的基金 份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等 相关端正后，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主 为基金开立的资产托管专户并由基金管理东说念主礼聘适合《证券法》端正的管帐师事务 所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为灵验。若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案 的条件，由基金管理东说念主按端正办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助和配合。    （三）基金资产托管专户的开立和管理 “银行账户”），并根据基金管理东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金管理 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 东说念主应根据法律法例及基金托管东说念主的相关要求，提供开户所需的尊府并提供其他必 要协助。 资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。资产托管专户不得 用于存取现金或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立 的银行账户进行本基金业务除外的行动。 理暂行条例》、《东说念主民币利率管理端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他相关端正。相关法律法例、部门规章过甚他表纵容文献发生变更的，从 其最新端正。     （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理 任公司开立有利的证券账户。 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不 得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 财产证券交游结算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游 算帐，并与基金托管东说念主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。 亦不得使用证券账户或证券交游资金账户进行本基金业务除外的行动。本基金通 过证券经纪机构进行的交游由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算。 户。     （五）银行间市集债券托管账户和资金结算专户的开立和管理及市集准入备 案 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书    《基金合同》奏效后，在适合监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金 的口头肯求并取得插足寰宇银行间同行拆借市集的交游资历，并代表基金进行交 易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集 算帐所股份有限公司的相关端正，以本基金的口头分歧在中央国债登记结算有限 办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券交游的结算。基金托管东说念主协助基金管理东说念主完成银行 间债券市集准入备案。    （六）期货账户的开设与管理    基金托管东说念主与基金管理东说念主应依据相关期货交游所或期货公司的相关端正开立 和管理期货账户。    （七）其他账户的开设和管理 规的端正，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，按照开户机构的要求办理。新 账户按相关王法使用并管理。 理。    （八）基金投资银行进款账户的开立和管理 基金投资银行进款业务签订书面契约。 总体谐和契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 上加盖基金托管东说念主预留印鉴及基金管理东说念主公章。 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。基金管理东说念主与进款银行签订进款契约前，应与基金托管东说念主就如期进款契约中涉 及基金托管东说念主履职的具体事项，如预留印鉴加盖、进款证实书吩咐撑持等内容进行 交流说明。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金               招募说明书 建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。    （九）基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的撑持    基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的撑持库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事 公司、中国证券登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营 业中心的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主执行灵验收敛下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、 灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实 际灵验收敛或撑持的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证对应的财产不承担 撑持办事。    （十）与基金财产相关的要紧合同的撑持    由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分歧应由基金托 管东说念主、基金管理东说念主撑持。除本契约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 相关的要紧合同期应尽量保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存 放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门，撑持期限不低于法律法例端正 的最低年限。    对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同复印件，未经两边协商一致，合同原件 不得转化。    五、基金资产净值筹画和管帐核算    （一）基金资产净值的筹画、复核的时候和秩序 基金份额净值是按照每个办事日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调治机制。国度另有端正的，从其端正。基金管理东说念主每个办事日筹画基金资产净 值及种种基金份额的基金份额净值，并按端正公告。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金           招募说明书 东说念主承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核办事， 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍无 法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。基 金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或《基金合 同》的端正暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐 核算业务指引》过甚他法律、法例的端正。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果以两边招供的方式发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。如遇特殊情况，经履行允洽秩序，不错 允洽延长筹画或公告。（估值日为本基金相关的证券、期货交游场地的交游日以及 国度法律法例端正需要对外皮露基金净值的非交游日。）    法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新 端正估值。    （二）基金资产估值    估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法 律法例的端正的约定。    当相关法律法例或《基金合同》端正的估值方法不行客不雅反馈基金财产公允价 值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值 的价钱估值。    （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行估值 并走漏主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金 净值信息。    （四）估值过失处理    基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。    （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书 说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （六）基金账册的建立    基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按影相关各方约定的兼并 记账方法和管帐处理原则，分歧独马上建设、记录和撑持本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。    经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行记录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。    （七）基金如期报表、讲述的编制和复核 编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。 东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管 理东说念主不再更新基金招募说明书。基金管理东说念主在季度结果之日起 15 个办事日内完成 季度讲述编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在 每年结果之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。《基金合同》奏效不及 2 个 月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 讲述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果 实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个办事日内完成季度讲述，在季度报 告完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日 内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期 讲述，在中期讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书 完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以相关各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲述上加盖章鉴或者出具加盖托 管业务部门业务章的复核认识书或进行电子说明，相关各方各自留存一份。淌若基 金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金 管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国 证监会备案。 后，需盖章说明或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对相关文 件审核时教唆。    六、基金份额持有东说念主名册的撑持    基金管理东说念主妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，基金份额持有东说念主名册的内容必 须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主应按照现在相关王法撑持基金份额持有东说念主名册。撑持方式不错采取 电子或文档的方式。撑持期限不低于法律法例端正的最低年限。    在基金托管东说念主需要时，基金管理东说念主应将基金份额持有东说念主名册送交基金托管东说念主， 文献方式不错采取电子或文档的方式何况保证其的信得过、准确、齐全。基金托管东说念主 应妥善撑持，不得将持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并盲从障翳义 务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册， 应按相关法例端正各自承担相应的办事。    七、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐    （一）托管契约的变更与断绝    本契约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托 管契约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管契约的变更按规 定履行允洽秩序。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金            招募说明书    发生以下情况，在履行相关秩序后，本托管契约断绝：    （1）《基金合同》断绝；    （2）基金托管东说念主完毕、照章被罢休、收歇或有其他基金托管东说念主接管基金资产；    （3）基金管理东说念主完毕、照章被罢休、收歇或有其他基金管理东说念主接管基金管理 权；    （4）发生法律法例或《基金合同》端正的断绝事项。    （二）基金财产的算帐    基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。    八、争议治理方式    （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、 澳门罕见行政区和台湾地区法律），并从其解释。    （二）各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经 友好协商、联合未能治理的，应将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该 会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚挚、 用功、尽责地履行《基金合同》和本托管契约端正的义务，珍惜基金份额持有东说念主的 正当权益。本契约各方一致同意，各方就仲裁的拿起、过程、结果，以及与仲裁有 关的一切事项或信息均赐与障翳，除法律法例、《基金合同》或监管机构另有要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供外，不向本契约当事方除外的其他方走漏。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金              招募说明书                第二十一部分对基金份额持有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务面貌。主要服务内容如下：    一、基金份额持有东说念主交游尊府的寄送服务 和打印交游说明单，或在 T+1 个办事日后通过电话、网站查询交游说明情况。 单等基金信息服务，淌若基金份额持有东说念主需要提供纸质对账单服务，请致电基金 管理东说念主客户服务中心索求。 的投资东说念主发送电子邮件及短信对账单。    二、基金红利再投资    本基金收益分拨时，投资东说念主不错遴聘将当期分拨所得的红利再投资于本基金， 基金登记机构将其所得红利自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。    三、如期投资计划    基金管理东说念主可通过销售机构为投资东说念主提供如期投资的服务。通过如期投资计 划，投资东说念主不错如期申购基金份额，具体实施时候、方法另行公告。    四、网上服务    通过本公司网站，投资东说念主可取得如下服务： 易记录等信息，同期不错修改皆集信息等基本尊府。 信息，包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。    五、短服气务    基金管理东说念主向订制短服气务的基金份额持有东说念主提供相应短服气务。    六、电子邮件服务    基金管理东说念主为投资东说念主提供电子邮件方式的业务磋议、投诉受理、基金份额净 值等服务。    七、信息订阅服务    投资东说念主不错通过富安达网站的客服中心、信息订制提交信息订制的肯求，富 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                    招募说明书 安达公司将以电子邮件、手机短信的方式如期为投资东说念主发送所订制的信息。    八、客户服务中心电话服务    投资东说念主拨打富安达基金管理有限公司寰宇统一客服热线： 400-630-6999（免 远程话费）可享有如下服务： 资东说念主不错自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息，也不错进行直销交游、 密码修改、传真索求等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。    九、基金管理东说念主个东说念主信息保护政策    投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法例及监管端正履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站检察基金管理 东说念主个东说念主信息保护政策，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的王法。    十、投资东说念主投诉与建议    淌若投资东说念主在使用服务过程中发觉有任何需要改进的方位或不逍遥的方位， 可通过短信、信函、客服热线、电子邮件及网上留言等方式进行投诉。    对于办事日受理的一般性投诉，齐全的处理秩序一般不得跨越 T+1 个办事 日，对于严重性投诉，处理时限将根据具体处理决议细目。对于非办事日提议的 投诉，基金管理东说念主将在顺延的办事日回复。    咱们的商量方式：    客服热线： 400-630-6999（免远程）    客服电子邮件：service@fadfunds.com    商量地址：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 楼富安达基金管理 有限公司 客户服务中心（收）    邮政编码：200122    网上留言：请浏览咱们公司的网站 www.fadfunds.com，在“在线问答”栏目里， 提交您的投诉与建议信息。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金             招募说明书                   第二十二部分其他应走漏事项    暂无。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                  招募说明书               第二十三部分招募说明书存放及查阅方式    本基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金登 记机构的办公场地，投资东说念主可在办公时候查阅。在支付工本费后，可在合理时候 内取得上述文献的复制件或复印件。    基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。    投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站（www.fadfunds.com）查阅和下载招 募说明书。 富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金                        招募说明书                     第二十四部分备查文献    以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场地，在办公时候可供免费查阅。    （一）中国证监会准予富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金注册的文献    （二）《富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》    （三）《富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金托管契约》    （四）对于肯求召募富安达沪深 300 指数增强型证券投资基金之法律认识书    （五）基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照和公司王法    （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照    （七）中国证监会要求的其他文献    查阅方式：投资东说念主可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  富安达基金管理有限公司