海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书  海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                   (2024 年第 2 号)               基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司               基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                    过失领导   本基金经 2016 年 8 月 11 日中国证券监督委员会证监许可【2016】1820 号 文准予注册召募。本基金的基金合同于 2016 年 9 月 29 日肃穆成效。本基金类型 为契约型绽放式。   本招募讲明书是对原《海富通集利纯债债券型证券投资基金招募讲明书》的 更新，原招募讲明书与本招募讲明书不一致的，以本招募讲明书为准。基金管制 东说念主保证招募讲明书的内容真正、准确、圆善。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的投资价 值及商场出路等作出本色性判断或者保证。   基金管制东说念主依照恪称办事、老诚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者申购基金时应崇拜阅读本招募讲明书、基金合同、基金 产物良友概要等信息透露文献，全面意识本基金产物的风险收益特征，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的种种风险，包括 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金投资者一语气大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，基金投资过程中产生的 操立场险，因交收背约和投资债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引 致的私有风险，等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据 关系法律法则由非上市中小企业采选非公开方式刊行的债券。由于不可公开交游， 一般情况下，交游不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时， 受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募讲明书“风 险揭示”章节。    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产物。    投资者应充分接头自身的风险承受才智，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出独处决策。    基金的过往功绩并不预示其异日施展，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩施展的保证。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日,接洽财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募讲明书所载的财务数据未经审计。                                                                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                第一部分 媒介   《海富通集利纯债债券型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明 书”或“本招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》                    （以下简称“《信息透露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规则》（以下简称“《流动性规 定》”）偏执他接洽规则以及《海富通集利纯债债券型证券投资基金合同》编写。   本招募讲明书叙述了海富通集利纯债债券型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策接洽的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募讲明书。   基金管制东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募讲明书 所载明的良友苦求召募的。本基金管制东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他接洽 规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 缜密查阅基金合同。                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                    第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用纠正和补充 债债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充 招募讲明书》偏执更新 发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 施的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 日起实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对 其频频作念出的纠正 会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主签订了基金销售服 务合同，办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券交游所绽放式基金销售 系统办理接洽业务的会员单元 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 有限公司或接受海富通基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构                         海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 管制的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得尽头 3 个月 办事日 是表率基金管制东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同征服；投资者通过上海证券交游所绽放式基金销售系统办理开 放式基金份额认购、申购和赎回等业务的，还须征服上海证券交游所及中国证券 登记结算有限办事公司的接洽业务法则偏执频频作念出的纠正 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 规则的条件，苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额诊疗为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分辨成立代码，分辨诡计和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 基金资产入网提销售服务费的基金份额 购用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 加上基金诊疗中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊疗中转入 苦求份额总和后的余额)尽头上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直爽 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露 网站）等媒介 件 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公设备行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交游的债券等 份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分派给现实申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到公道对待 良友概要》偏执更新 账户进行处置计帐，想法在于有用掩饰并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产                             海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                        第三部分 基金管制东说念主 一、基金管制东说念主概况    称呼：海富通基金管制有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成随即间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    接洽东说念主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管制 BE 控股公司 49%。 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起接事于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管制委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管制有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管制有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所轮廓管制部副司理，华宝相信投资有限办事公司 研究发展中心总司理兼投资管制部总司理、华宝相信投资有限办事公司总裁助理 兼董事会布告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金管制有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管制（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制有限公司                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管制学博士。历任南京大学副培植，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管制有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管制 司理。 绩效管制部副司理、绩效管制部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管制有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加 入法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管制 职务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限 公司首席引申官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席引申官兼 APAC 区 总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管制公司（斯德哥尔摩） 集团首席引申官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管制部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伙公司的监督管制。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管制（巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及结伙公司的监督管制。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加办事以来，分辨在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管制有限 公司（香港）、法国巴黎钞票管制等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等关系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物设备、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管制亚洲有限公 司，历任亚太区产物计谋负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及结伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管制（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管制有限公司董事。      王鸿祥先生，独处董事，高等管制东说念主职工商管制硕士（EMBA）。自 1983 年 7                           海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学司帐系执教，任至副培植。自 1998 年 12 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司独处董事，杭州立昂微电子股份有限公司独处董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，独处董事，管制学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华设备金控（台湾）成本商场 司理，国际投资相信（台湾）引申副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产管制（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉利保障集团资产管制公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管制有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障独处董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司独处董事。兼任香港大学客 席副培植，台湾大学财金系兼任培植，华裔银行有限公司独处董事，新岸（上海） 私募基金管制有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。      刘正东先生，独处董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检察院铁路运载分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司独处非引申董事、上 海国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司独处董事，属于华信国际信息透露作恶行动的其他直 接办事东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管制委员会安徽监管局申饬， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，独处董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等司帐官员、高等金融官员，中国证监会计算委高等 照应人委员兼司帐部副主任，中国投资有限办事公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管制业协会境外投资和对外绽放专科委员会相当委员。无不良诚信                             海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 记录。 （二）监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资技俩副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后接事于成齐机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管制有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管制有限公司， 历任基金司帐、高等注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管制有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限办事公司投资银行部技俩司理， 汇添富基金管制股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管制有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管制有限公司监事。 （三）其他高等管制东说念主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管制有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管制 有限公司督察长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月接事于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副培植，寰宇社会保 障基金理事会法则及监管部风险限度处处长、投资部奉求投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副巡缉员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管制有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管制有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究系数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管制有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理办事）、副总司理（主理办事），申万菱信基金管制有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管制有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管制有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管制有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管制有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    方昆明先生,硕士。持有基金从业东说念主员资历文凭。历任浙商银行投资司理、 民生银行投资高等司理、渤海银行上海分行金融商场一部总司理助理、营口银行 上海金融中心债券投资交游主管、北京肯特瑞基金销售有限公司产物管制和投资 总监、上海富诚海富通资产管制有限公司投资管制部总司理。2021 年 9 月加入 海富通基金管制有限公司。2021 年 10 月至 2023 年 11 月任海富通强化薪金夹杂 基金司理。2022 年 2 月起兼任海富通集利债券、海富通弘丰定开债券基金司理。 年 1 月至 2024 年 4 月兼任海富通裕昇三年定开债券基金司理。2024 年 3 月起兼                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 任海富通一年定开债券、海富通团员纯债债券基金司理。2024 年 4 月起兼任海 富通融丰定开债券基金司理。   本基金历任基金司理为：何谦先生，任职时候为 2016 年 9 月至 2020 年 7 月。刘田女士，任职时候为 2020 年 7 月至 2023 年 1 月。 （五） 投资决策委员会   本基金采选投资决策委员会率领下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。斟酌内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金管制东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式管制和运作基金财产； 所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相独处，对所管制的不同基金分辨管制， 分辨记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 相宜《基金合同》等法律文献的规则，按接洽规则诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 讲小说务； 《基金合同》偏执他接洽规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东说念主清晰； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 良友 15 年以上； 证投资东说念主大略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到接洽良友的复印件； 现和分派； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 事务的行动承担办事； 法律行动； 效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金管制东说念主的承诺 及限制全权处理本基金的投资。 有用措施，详确下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关系的交游行动；   （7）轻率办事，不按照规则履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违反规则用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无穷办事的投资；   （11）以基金资产向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）用基金资产从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不梗直的证券交 易行动；                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （13）法律法则、中国证监会及基金合同不容的其他行动。 接洽法律、法则及行业表率，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的良友中进行伪善信息透露；   （5）断绝、侵略、迫害或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率办事、浮滥权柄，不按照规则履行职责；   （7）清晰在职职期间洞悉的接洽证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事关系的交游行动；   （8）违反证券交游场合业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱， 烦懑商场纪律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息透露和告白中挑升含有伪善、误导、欺骗因素；   （11）以不梗直技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法则不容的其他行动。   （1）依照接洽法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事关系的交游行动。   （4）不以任何姿色为其他组织或个东说念主进行证券交游。 五、基金管制东说念主的里面限度轨制                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   本基金管制东说念主的里面限度辞退以下原则：   （1）全面性原则：里面限度必须覆盖公司的系数部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务要领，并广博适用于公司每一位职工；   （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要成立相对独处的机构、部门和 岗亭，并在关系部门建立防火墙；公司成立独处的风险管制部和督察稽核部，保 持高度的独处性和巨擘性，分辨履行风险管制和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限度办事进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面限度的中枢是有用堤防各式风险，任何轨制的建立 齐要以堤防风险、审慎筹谋为起点；   （4）有用性原则：公司里面管制轨制具有高度的巨擘性，是系数职工严格 征服的行动指南。引申里面限度轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有超越轨制 或违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面限度轨制的建立应与当代科技的应用相伙同，充分 利用电脑辘集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面限度轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 筹谋计谋、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相伙同的原则：建立完备里面限度方针体系，使里面限度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋管制方法谴责运作成本，提高 经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度恶果；   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》偏执配套法则、《证券投资基金管制公司里面限度 率领办法》等关系法律法则的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面限度轨制。公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本管制制 度和部门业务规章等三部分有机组成。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （1）公司里面限度大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管制轨制的摘要和统辖，里面限度大纲对内控标的、内控原则、限度 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管制轨制包括风险管制轨制、合规管制轨制、稽核监察轨制、 投资管制轨制、基金司帐核算轨制、信息透露轨制、信息本事管制轨制、公司财 务轨制、良友档案管制轨制、东说念主力资源管制轨制和贫苦应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成立、岗亭办事、业务经由和操作守则等的具体讲明。部门业务规章由公司 关系部门依据公司规矩和基本管制轨制，并伙同部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会斟酌通过和总司理批准。   公司奋力于将国际资产管制行业熟练的专科教训同中国资产管制行业的实 际情况相伙同，建立既相宜国际表率又行之有用的里面限度机制。   公司建立独处的里面限度体系，董事会层面成立督察长，管制层成立独处于 其他业务部门的督察稽核部和风险管制部，通过风险管制轨制、合规管制轨制和 稽核监察轨制三个层面构建独处、圆善、互相制约、矜恤成本效益的里面监督体 系，对公司里面限度和风险管制轨制偏执引申情况进行继续的监督和反馈，保障 公司里面限度机制的严格落实。   风险管制轨制由董事会下设的审计及风险管制委员会制定风险管制的计谋 和政策，由管制层的风险管制委员会负责实施，由风险管制部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课经由和风险管制措施，全面垄断风险点，将风险 管制办事落实到东说念主，已毕对风险的日常管制和过程中管制，堤防、化解和限度公 司所濒临的、潜在的和还是发生的各式风险。   合规管制轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个要领的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工征服国度关系法律法则、 监管规则、公司对外承诺性文献和里面管制轨制的情况，识别、堤防和实时根绝 公司里面管制及基金运作中的各式违纪风险，提议并完善公司各项合规管制轨制， 以充分珍贵公司客户的正当权益。                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   稽核监察轨制在督察长的率领下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管制轨制、资讯管制、投资决策与引申、 基金营销、公司财务与投资管制、基金司帐、信息透露、行政管制、电脑系统等 公司系数部门和办事要领，对公司自身筹谋、资产管制和里面管制轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、讲演和建议，从而保护公司客户 和公司推动的正当权益。   基金管制东说念主确知建立里面限度系统、撑持其有用性以及有用引申里面限度制 度是基金管制东说念主董事会及管制层的办事，董事会承担最终办事；基金管制东说念主相当 声明以上对于里面限度和风险管制的透露真正、准确，并承诺根据商场的变化和 基金管制东说念主的发展不停完善风险管制和里面限度轨制。                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住   所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东说念主：方圆   电   话：95559    交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987年再行组建后的交通银行肃穆对外营业，成为中国第一家寰宇 性的国有股份制买卖银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交游 所挂牌上市，2007年5月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行一语气16年置身《财 富》(FORTUNE)世界500强，营业收入名轨范154位；列《银内行》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级成本名轨范9位。   纵脱2024年9月30日，交通银行资产总额为东说念主民币14.59万亿元。2024年前三 季度，交通银行已毕净利润(包摄于母公司推动)东说念主民币686.90亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、 证券和银行的从业教训，具备基金从业资历，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高等专科本事职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技能优良， 职业说念德修养过硬，是一支老诚勤奋、积极跳跃、开拓立异、痛快进取的资产托 管从业东说念主员军队。   （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、引申董事，高等经济师。                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履 行行长职责）、引申董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019 年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、引申董事，2018年8月至2019年12月任 本行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行引申董事、副行长，其中：2015 年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非引申董事，2016年9月至2018 年6月兼任中国银行上海东说念主民币交游业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中 国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国设备银行信贷审批部副总司理、 风险监控部总司理、授信管制部总司理、湖北省分行行长、风险管制部总司理； 阳分行，中国设备银行信贷管制委员会办公室、信贷风险管制部办事。任先生1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、引申董事、行长，高等经济师。    张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分 行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理工 作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生 院获经济学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月 任本行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管 部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、 总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务筹谋情况   纵脱 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管制计划、证券公司客户资产管制计划、理 财产物、相信计划、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管制计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度标的                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   交通银行严格征服国度法律法则、行业规章及行内关系管制规则，加强里面 管制，托管部业务轨制健全并确保贯彻引申各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、限度及缓释，有用地已毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面限度原则 管要求，并集结于托管业务筹谋管制行动历久。 部限度机制，覆盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、引申、监督、 反馈等各个筹谋要领，建立全面的风险管制监督机制。 通银行的自有资产互相独处，对不同的受托基金资产分辨成立账户，独处核算， 分账管制。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、互相制约，并通过有用的互相制衡措施消 除里面限度中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面限度决策机制、引申机制和监督机制，通过行 之有用的限度经由、限度措施，建立合理的内控标准，保障各项内控管制标的被 有用引申。 节的风险限度要求相妥当，尽量谴责筹谋运作成本，以合理的限度成本已毕最好 的里面限度标的。   （三）里面限度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资 产托管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、圆善的证券投资基金 托管管制规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管制办法》、《交通银行资产托管业务风险管制办法》、《交通 银行资产托管业务买卖精巧管制规则》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动 表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并根据商场变化和基                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，本事系统管制表率，业务 管制轨制健全，中枢功课区实行顽固管制，落实各项安全掩饰措施，关系信息披 露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中限度和过后查验措施实 现全经由、全链条的风险管制，遴聘国际闻名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际尺度的里面限度评审。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和标准   交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管制办法》和接洽证券法则的规则，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的诡计、基金管制东说念主薪金的计提和 支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有违反《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管制办法》等接洽证券法则和《基金合同》的行动，及 时通告基金管制东说念主赐与纠正，基金管制东说念主收到通告后实时查对阐述并进行诊疗。 交通银行有权对通告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对交通银 行通告的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按规则讲演中国证监会。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金管制东说念主有要紧违游记动，有权立即讲演 中国证监会，同期通告基金管制东说念主限期纠正。                              海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                       第五部分 关系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管制有限公司直销中心    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    接洽东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管制有限公司网上直销交游平台    网上交游网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客户服务电话：95559    接洽东说念主：高天    网址：www.bankcomm.com                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （2）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   接洽东说念主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （3）吉利银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉利金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   接洽东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （4）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   接洽东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （5）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   接洽东说念主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （6）中国东说念主寿保障股份有限公司                           海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：蔡希良 客户服务电话：95519 接洽东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 客户服务电话：95580 接洽东说念主：李雪萍 网址：www.psbc.com （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 法定代表东说念主：方合英 客户服务电话：95558 接洽东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 接洽东说念主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （10）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    法定代表东说念主：章启诚    客户服务电话：95336    接洽东说念主：陶志华    网址：www.ctsec.com    （11）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼    法定代表东说念主：戴彦    客户服务电话：95357    接洽东说念主：付佳    网址：www.18.cn    （12）国金证券股份有限公司    注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    客户服务电话：95310    接洽东说念主：顾慧兰    网址：www.gjzq.com.cn    （13）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    客户服务电话：95536    接洽东说念主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （14）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层 04 单元,第 12 层    办公地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层 02-04 单元,第 12 层                             海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书     法定代表东说念主：吴红松     客户服务电话：4008209133     接洽东说念主：王曦语     网址：www.htfutures.com     （15）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市江东中路 228 号     法定代表东说念主：张伟     客户服务电话：95597     接洽东说念主：何欢萍     网址：www.htsc.com.cn     （16）华西证券股份有限公司     注册地址：中国（四川）开脱贸易试验区成齐市高新区天府二街 198 号     办公地址：中国（四川）开脱贸易试验区成齐市高新区天府二街 198 号     法定代表东说念主：杨炯洋     客户服务电话：95584     接洽东说念主：赵静静     网址：www.hx168.com.cn     （17）麦高证券有限办事公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     客户服务电话：4006183355     接洽东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （18）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    客户服务电话：95386    接洽东说念主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （19）湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东说念主：高振营    客户服务电话：95351    接洽东说念主：江恩前    网址：www.xcsc.com    （20）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108    接洽东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （21）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊时期广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊时期广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    接洽东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （22）中信证券（山东）有限办事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰                           海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   客户服务电话：95548   接洽东说念主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （23）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：95548   接洽东说念主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （24）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：95548   接洽东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （25）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   接洽东说念主：于秀   网址：www.yibaijin.com   （26）济安钞票（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号钞票中心 A 座 46 层   法定代表东说念主：杨健   客户服务电话：010-65309516                             海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    接洽东说念主：李海燕    网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）    （27）嘉实钞票管制有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    接洽东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （28）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事设备区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    接洽东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    接洽东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁钞票 APP    （30）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层    法定代表东说念主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    接洽东说念主：孙娅雯                              海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    网址：www.erichfund.com    （31）上海大贤慧基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼    法定代表东说念主：张俊    客户服务电话：021-20292031    接洽东说念主：张蜓    网址：www.wg.com.cn    （32）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层    法定代表东说念主：陶怡    客户服务电话：400-700-9665    接洽东说念主：杨樾    网址：www.howbuy.com    （33）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）    法定代表东说念主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    接洽东说念主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （34）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东说念主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    接洽东说念主：张佳慧                           海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 网址：www.leadbank.com.cn （35）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表东说念主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 接洽东说念主：陈东 网址：www.66liantai.com （36）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：400-1818-188 接洽东说念主：王超 网址：www.1234567.com.cn （37）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦 法定代表东说念主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 接洽东说念主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （38）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：凌顺平 客户服务电话：952555 接洽东说念主：费超超 网址：www.5ifund.com （39）珠海盈米基金销售有限公司                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东说念主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   接洽东说念主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   基金管制东说念主不错根据接洽法律法则的要求，加多其他相宜要求的机构销售本 基金，并按照关系规则在基金管制东说念主网站公示。 二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限办事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907   接洽东说念主：赵亦清 -三、出具法律办法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东说念主：陈颖华   承办讼师：孙睿、陈颖华                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（很是正常合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  引申事务合伙东说念主：邹俊  承办注册司帐师：王国蓓、张楠  电话：(021)   2212   2775  传真：(021)   6288   1889  接洽东说念主：倪益                         海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                 第六部分 基金的召募   本基金于 2016 年 8 月 11 日经中国证监会证监许可【2016】1820 号文献准 予召募注册。本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》、 基金合同偏执他接洽规则召募。召募期从 2016 年 9 月 9 日起至 2016 年 9 月 22 日止，共召募 260,290,512.89 份基金份额，有用认购户数为 362 户。                        海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书              第七部分 基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2016 年 9 月 29 日肃穆成效。   基金合同成效后，一语气二十个办事日出现基金份额持有东说念主数目活气二百东说念主或 者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管制东说念主应当在如期讲演中赐与透露； 一语气六十个办事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会讲演并提议解 决决策，如诊疗运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份 额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管机构另有规则时，从其规则。                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，销售机构为直销机构和其他销售 机构。具体的销售网点将由基金管制东说念主在招募讲明书或其他关系公告中列明。基 金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时候   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时候，但基金管制东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游商场，证券交游所交游时候变更或其 他很是情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的接洽规则进行公告。   本基金已于 2016 年 11 月 17 日绽放申购、赎回业务，自 2024 年 7 月 15 日 起加多 C 类基金份额。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者诊疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回、诊疗 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 门径赎回；   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东说念主 必须在新法则运转实施前依照《信息透露办法》的接洽规则进行公告。 四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购苦求成立；登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求成效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大齐赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   遇交游所或交游商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务处理经由，则赎回款 项划付时候相应顺延。   基金管制东说念主应以交游时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不顺利或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销 售机构确乎接收到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 于苦求的阐述情况，投资者应实时查询。因投资者未实时进行查询而酿成的后果 由投资者自行承担。   基金管制东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息透露办法》的接洽规则在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数目限制 机构在此最低金额基础之上另有约定的，从其约定。直销中心单个账户初度申购 的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民 币 10,000 元（含申购费）。基金管制东说念主可根据商场情况，诊疗本基金申购的最 低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 持有东说念主因赎回、诊疗等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管制东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采选上述措施对基金界限赐与控 制。具体请参见关系公告。 的份额的数目限制，基金管制东说念主必须在诊疗实施前依照《信息透露办法》的接洽 规则进行公告并报中国证监会备案。 六、申购用度和赎回用度                                  海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的商场引申、销售、登记 等各项用度。 单笔申购的现实阐述金额确定每笔申购所适用的费率并分辨诡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：             申购金额（M）                     申购费率               M≥500 万元               按笔收取，1000元/笔               M＜100 万元                   0.80% 有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支 付登记费和其他必要的手续费（其中对于继续持有期少于 7 日的投资者收取不少 于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产）。本基金 C 类基金份额与 A 类基金份额 采选不同的赎回费率结构。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具 体费率如下：    持有期（Y）       A类基金份额的赎回费率               C类基金份额的赎回费率      Y    Y≥30天                 0%                      0% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的接洽规则进行公告。 用舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率辞退关系 法律法则及监管部门、自律法则的规则。                              海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 场情况制定基金促销计划，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错妥当调低基金申购 费率和基金赎回费率，并进行公告。 七、申购份额与赎回金额的诡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际阐述金额确定每次申购所适用的费率并分辨诡计，诡计公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少量点后两位。申购份额以四舍五入方式保留 到少量点后两位，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.80%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的 申购份额为：   申购用度=5,000×0.8%/(1+0.80%)=39.68 元   净申购金额=申购金额-申购用度=4,960.32 元   申购份额=4,960.32/1.1280=4,397.45 份   即：该投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.1280 元，则投资者可取得 4,397.45 份 A 类基金份额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。诡计公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日相应类别基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少量点后两位，由此错误产生的收益 或损失由基金财产承担。                               海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书     例：某基金份额持有东说念主理有本基金 10,000 份 A 类基金份额 20 日后(未满 30 日)决定赎回，对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是     赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元     赎回用度=11,480.00×0.10%=11.48 元     净赎回金额=11,480.00-11.48=11,468.52 元     即：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份本基金 A 类基金份额 20 日后(未满 30 日)赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎 回金额为 11,468.52 元。     T 日的种种基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日公告。遇很是情况， 经中国证监会同意，不错妥当延长诡计或公告。诡计公式为：     T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数 量     本基金种种基金份额净值的诡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 捣毁。 并办理登记手续。 并办理相应的登记手续。 并最迟于诊疗实施前依照《信息透露办法》的接洽规则在指定媒介上公告。 九、断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且采选估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管 东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者尽头 50%，或者变相笼罩 50%荟萃度的情形的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定断绝 或暂停申购苦求时，基金管制东说念主应当根据接洽规则进行公告。如果投资东说念主的申购 苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购 的情况摒除时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办理。 十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资 产出现无可参考的活跃商场价钱且采选估值本事仍导致公允价值存在要紧不确                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或 减慢支付赎回款项。 基金资产净值。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东说念主决定断绝接受或暂停接受基 金份额持有东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证 监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处 理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与捣毁。 在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。 十一、大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 诊疗中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊疗中转入苦求份额 总和后的余额)尽头前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回标准引申。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被捣毁。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大齐赎回，在出现单个基金份额持有东说念主尽头基金总份额 30%的赎 回苦求（简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管制东说念主应当缓期办理赎回苦求。 基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下，优 先阐述其他赎回苦求东说念主（简称“小额赎回苦求东说念主”）的赎回苦求：若小额赎回申 请东说念主的赎回苦求在当日赐与全部阐述，则基金管制东说念主在仍可接受赎回苦求的范围 内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐述，对大额赎回苦求东说念主未予阐述的赎回 苦求缓期办理；若小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未予全部阐述，则对未阐述 的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的赎回苦求适用本条文定的缓期赎回或取消赎回的法则； 同期，基金管制东说念主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金管制 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减慢支付 赎回款项，但不得尽头 20 个办事日，并应当依据关系规则进行公告。   当发生上述大齐赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书规则的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额持有东说念主，讲明接洽处理方 法，并在 2 日内依据关系规则进行公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净值。 间，依照《信息透露办法》的接洽规则，最迟于再行绽放日在指定媒介上刊登重                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 新绽放申购或赎回的公告，也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行绽放申购 或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽放的公告。 十三、基金诊疗   基金管制东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费， 关系法则由基金管制东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与关系机构。 十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭，是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；   捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制引申，是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系良友，对于相宜条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收 费。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。 十七、如期定额投资计划   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计划，具体法则由基金管制东说念主另 行规则。投资东说念主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告或更新的招募讲明书中所规则的如期定 额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或基金合同另有规则的除外。   如关系法律法则允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东说念主将制定和实施相应的业务法则。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的规则或关系公告。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书              第九部分 基金的投资 一、投资标的   本基金在严格限度风险和保持资产流动性的基础上，追求基金资产历久稳健 升值，力图已毕高于功绩比较基准的投资收益。 二、投资范围   本基金的投资对象是具有邃密流动性的固定收益类金融用具，包括但不限于 国债、金融债、央行单子、所在政府债、企业债、公司债、可诊疗公司债券、可 分离交游可转债、可交换债券、中小企业私募债券、中期单子、短期融资券、超 级短期融资券、资产支柱证券、次级债、债券回购、银行入款、同行存单、货币 商场用具等，国债期货，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须相宜中国证监会的关系规则。   本基金不径直从二级商场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级商场 的新股申购和增发新股申购，因所持可诊疗公司债券转股形成的股票，本基金应 在其可交游之日起的 10 个交游日内卖出。因投资于分离交游可转债而产生的权 证，本基金应在其可交游之日起的 10 个交游日内卖出。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％； 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金资产不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。 三、投资策略   本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。在此敛迹 下，本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、商场行                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟 踪，从而决定其配置比例。   类属配置包括国债、金融债、企业债等固定收益品种之间的配置。本基金根   据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重。类 属配置主要根据各部分的利差的扩大及收窄分析，增持相对低估、价钱将高涨的 类属，减持相对高估、价钱将下降的类属，借以取得较高的总薪金。   债券投资主要采选利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略，力 求在限度种种风险的基础上获取分解的收益。   （1）利率策略   利率策略主如果根据对宏不雅经济环境判断，展望商场利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的合座久期，有用限度基金资产风险。当 展望利率高涨时，妥当裁减投资组合的标的久期，展望利率水平谴责时，妥当延   长投资组合的标的久期。   （2）信用策略   信用策略主如果根据不同信用品级资产的相对价值，确定资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金将分 别采选基于信用利差弧线变化策略和基于自己信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及商场供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及关系商场的变化，判断信用利差弧线的变化，另 一方面将分析债券商场的商场容量、商场时局预期、流动性等因素对信用利差曲 线的影响，轮廓各式因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、背约风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相伙同，着力分析信用 债券的现实信用风险，并寻求弥散的收益补偿。另外，评级体现将从动态的角度， 分析刊行东说念主的资产欠债景况、盈利才智、现金流、筹谋分解性等要道因素，进而   展望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （3）收益率弧线策略   根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管制，确定组合期限结构的分 布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在历久、中期 和短期债券间进行动态诊疗，在保持组合一定流动性的同期，不错从历久、中期、 短期债券的价钱变化中赢利。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利 率与债券收益率、入款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管制东说念主将严格限度信用风险及流 动性风险。   与传统的信用债比拟，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让，普 遍具有高风险和高收益的权贵特性。本基金对中小企业私募债券的投资将着力分 析个券的现实信用风险，并寻求弥散的收益补偿，加多基金收益。本基金管制东说念主 将对个券信用天禀进行缜密的分析，从动态的角度分析刊行东说念主的企业性质、所处 行业、资产欠债景况、盈利才智、现金流、筹谋分解性等要道因素，进而展望信 用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险限度，本基金会将重心放在一 级商场，并根据中小企业私募债券合座的流动本性况来诊疗持仓界限，严格堤防 流动性风险。   本基金投资资产支柱证券将轮廓接头商场利率、刊行条件、支柱资产的组成 及质地、提前偿还率等因素，研究资产支柱证券的收益和风险匹配情况，在严格 限度风险的基础上采纳投资对象，追求分解收益。   本基金的国债期货投资将以风险管制为原则，以套期保值为想法。管制东说念主将 按照关系法律法则的规则，伙同国债现货商场和期货商场的波动性、流动性等情 况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。 四、投资决策和标准                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （1）投资决策须相宜接洽法律、法则和基金合同的规则；   （2）投资决策是根据本基金产物的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师各自独处完成相应 的研究讲演，为投资策略提供依据。   本基金采选投资决策委员会率领下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资管制业务的要紧问题进行斟酌。基金司理、分析师、交游员 在投资管制过程中既密切合营，又办事明确，在各自职责内按照业务标准独处工 作并合理地互相制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度接洽基金投资方面的法律和行业管制法则， 决定公司针对商场环境要紧变化所采选的对策；决定投资决策标准和风险限度系 统实时作念出必要的诊疗；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司接洽规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审 查批准；况且根据基金合同的接洽规则，在组合功绩比较基准的基础上，制定各 组结伙产和行业配置的偏差度方针。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略办法、债券配置策略及行业配置办法。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师办法的基 础上，确立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度方针，在充分听取分析师债券配置办法的基础上，进行投资 组合的资产及行业配置；之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所管制组合 的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交游指示到交游室进行交游。   （7）风险管制部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限度。   （8）风险管制部负责完成里面基金功绩评估，并完成接洽评价讲演。   投资决策委员会有权根据商场变化和现实情况的需要，对上述投资管制标准 作念出诊疗。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 五、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值 的 5%，其中现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不尽头基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得尽头该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得尽头该上市公司可畅达股票的 30%；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不尽头该证 券的 10％；   （6）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得尽头基 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得尽头 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得尽头基金资产净值的   （9）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得尽头 该资产支柱证券界限的 10％；   （10）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支柱 证券，不得尽头其种种资产支柱证券悉数界限的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    （12）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得尽头本基金资产净值 的 10%；    （13）本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得尽头 基金资产净值的 15%；    （14）本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得尽头基 金持有的债券总市值的 30%；    本基金管制东说念主将按照中国金融期货交游所要求的内容、时势与时限向交游所 讲演所交游和持有的卖出期货合约情况、交游想法及对应的证券资产情况等；    （15）本基金参与国债期货时，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差诡计）应当相宜基金 合同对于债券投资比例的接洽约定；    （16）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得尽头上一交游日基金资产净值的 30%；    （17）基金资产总值不得尽头基金资产净值的 140%；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得尽头该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （20）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（11）、（18）、（19）项之外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但法律法 规或中国证监会规则的很是情形除外。    基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 运转。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行妥当标准后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的规则引申，但须提 前公告。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、现实 限度东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，辞退基金份 额持有东说念主利益优先的原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公道合理价钱引申。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则赐与透露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行妥当标准后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则 引申。 六、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中证全债指数收益率   采选该功绩比较基准主要基于以下接头：   中证全债指数是中证指数有限公司编制的轮廓反应银行间债券商场和沪深 交游所债券商场的跨商场债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债 券类指数。样本由银行间商场和沪深交游所商场的国债、金融债券及企业债券组                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 成，中证指数有限公司逐日诡计并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指 标，为债券投资者提供投资分析用具和功绩评价基准。   若异日法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广博接受的功绩比 较基准推出，或者商场发生变化导致本功绩比较基准不再适用或本功绩比较基准 罢手发布，本基金管制东说念主不错依据珍贵投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主 协商一致并报中国证监会备案后，妥当诊疗功绩比较基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。 七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产物。 八、基金管制东说念主代表基金专揽关系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 规则。                         海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 十、投资组合讲演      基金管制东说念主的董事会及董事保证本讲演所载良友不存在伪善纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和圆善性承担个别及连带办事。      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 12 月 20 日复核了本讲演中的财务方针、净值施展和投资组合讲演等内容，保证复核内容 不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合讲演所载数据纵脱 2024 年 9 月 30 日，起原于《海富通集利纯债 债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度讲演》。                                              占基金总资产 序号          技俩              金额(元)                                               的比例(%)      其中：股票                               -             -      其中：债券                      814,212.21        90.73      资产支柱证券                              -            -      其中：买断式回购的买入返售                                          -             -      金融资产 本基金本讲演期末未持有股票。     本基金本讲演期末未持有港股通股票。                                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书         本基金本讲演期末未持有股票。                                                             占基金资产净 序号                债券品种                 公允价值（元）                                                             值比例（％）          其中：政策性金融债                                      -            -                                                               占基金资 序号         债券代码        债券称呼       数目（张）        公允价值(元)        产净值比                                                               例（％） 投资明细 本基金本讲演期末未持有资产支柱证券。  本基金本讲演期末未持有贵金属。                       海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 本基金本讲演期末未持有权证。 本基金本讲演期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交游。 本基金的国债期货投资以风险管制为原则，以套期保值为想法。管制东说念主按照关系 法律法则的规则，伙同国债现货商场和期货商场的波动性、流动性等情况，通过 多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。 本基金本讲演期末未持有国债期货。 本基金本讲演期未投资国债期货。 查,或在讲演编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。 的股票。 序号          称呼               金额（元）                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 本基金本讲演期末未持有处于转股期的可诊疗债券。 本基金本讲演期末未持有股票。                                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                             第十部分 基金的功绩        基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。        基金管制东说念主依照恪称办事、老诚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。   一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                                               功绩比较基准                   净值增      净值增长率    功绩比较基      阶段                                       收益率尺度差    ①-③      ②-④                   长率①       尺度差②    准收益率③                                                 ④ -2017 年 12 月 31   0.69%     0.09%    -0.34%    0.06%    1.03%    0.03% 日 -2018 年 12 月 31   -3.79%    1.12%    8.85%     0.07%   -12.64%   1.05% 日 -2019 年 12 月 31   1.92%     0.06%    4.96%     0.05%   -3.04%    0.01% 日 -2020 年 12 月 31   1.26%     0.05%    3.05%     0.10%   -1.79%    -0.05% 日 -2021 年 12 月 31   3.71%     0.03%    5.65%     0.05%   -1.94%    -0.02% 日 -2022 年 12 月 31   3.12%     0.09%    3.49%     0.07%   -0.37%    0.02% 日 -2023 年 12 月 31   3.65%     0.06%    5.23%     0.05%   -1.58%    0.01% 日 （基金合同成效 日）-2024 年 9 月   自 2024 年 7 月 15 日起至 2024 年 9 月 30 日，本基金 C 类份额未存在现实阐述   份额，因此无收益数据。                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 二、本基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图           (2016 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 30 日)   注：1、本基金合同于 2016 年 9 月 29 日成效，按基金合同规则，本基金自 基金合同成效起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到 基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中规则的各项比例。 C 类份额未存在现实阐述份额，因此无收益数据。                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以偏执他资产的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。 四、基金财产的督察和贬责   本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场合的交游日以及国度法律法则 规则需要对外皮露基金净值的非交游日。 二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、资产支柱证券、国债期货合约和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法   交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊疗最近交游市价，确定公允价钱。   （1）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所商场上市交游的可诊疗债券，按估值日收盘价减去可诊疗 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交游市 价，确定公允价钱；   （3）对在交游所商场挂牌转让的资产支柱证券和私募债券，采选估值本事 确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采选估值 本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间商场交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票和权证，采选估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公设备行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会接洽规则确定公允价值。 值。   国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交游日结算价估值； 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 后，采选舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵 循关系法律法则及监管部门、自律法则的规则。 按国度最新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规则或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   根据接洽法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管制东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东说念主和 基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值诡计顺延舛错而引起的损失，由基 金管制东说念主负责赔付。 四、估值标准 除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金管制东说念主应每个办事日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则 进行公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。 五、估值舛错的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失 的办事东说念主应当对由于该估值舛错遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿办事。                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错办事方应及 时和解各方，实时进行改动，因改动估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担； 由于估值舛错办事方未实时改动已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛错办事方对径直损失承担补偿办事；若估值舛错办事方还是积极和解，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行改动而未改动，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错办事方应答改动的情况向接洽当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得 到改动。   （2）估值舛错的办事方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不对障碍损失负责， 况且仅对估值舛错的接洽径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错办事方仍应答估值舛错负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不当 得利返还的总和尽头其现实损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错诊疗采选尽量归附至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的办事方进行 改动和补偿损失；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值舛错的改动向接洽当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值诡计出现舛错时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采选合理的措施详确损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业有通行作念法，在不对抗法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原 则。 六、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管制东说念主应当暂停估值； 七、基金净值的阐述   用于基金信息透露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个办事日交游收尾后诡计当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 诡计结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按约定赐与公 布。 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 九、很是情况的处理方法 差不算作基金资产估值舛错处理。 记结算公司发送的数据舛错等，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错， 基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施摒除或削弱由此酿成的影响。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十三部分 基金的收益分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指纵脱收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》成效 活气 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；本基金不同份额类别基金份额，其分成 互相独处、互不影响； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在相宜法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响 的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行诊疗，不需召开基 金份额持有东说念主大会。 四、收益分派决策                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据关系规 定进行公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时候 不得尽头 15 个办事日。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务法则》引申。 七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基 金资产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.1%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从 基金资产中一次性支付给基金管制东说念主，基金管制东说念主收到后按照关系合同支付给各 销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金继续销售以及基金份额持有东说念主服 务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应合同 规则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 误后，自产物成立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不 足支付该开户用度，由基金管制东说念主于产物成立一个月后的 5 个办事日内进行垫付， 基金托管东说念主不承担垫付开户用度义务。 三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                       海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度透露； 司帐核算，按照接洽规则编制基金司帐报表； 并以托管合同约定的方式阐述。 二、基金的年度审计 关系业务资历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十六部分 基金的信息透露 一、本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性规则》、《基金合同》偏执他接洽规则。关系法律法则对于信息透露 的规则发生变化时，本基金从其最新规则。 二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大略按照《基金合 同》约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信息良友。 三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开透露的信息应采选华文文本。同期采选外文文本的，基金信息 透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   本基金公开透露的信息采选阿拉伯数字；除相当讲明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物良友概要 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体标准，讲明基金产物的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金绝走时作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物良友概要的信息发生要紧变 更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物良友概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管制东说念主不再更新基金产物 良友概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息透露文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的诡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在指定网站上，并将年度讲演领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲演中的财务司帐讲演应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所 审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演领导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在指定网站上，并将季度讲演领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或尽头基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的利益，基金管制东说念主至少应当在如期讲演“影响投资者决 策的其他过失信息”项下透露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的很是情形除外。                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管制东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中透露基金组结伙产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生要紧事件，接洽信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动尽头百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实限度东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外；                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息透露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄澈， 并将接洽情况立即讲演中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐讲演   基金合同拒绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上， 并将计帐讲演领导性公告登载在指定报刊上。   （十一）中小企业私募债券的投资情况   基金管制东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交游日内，在中国证监 会指定媒介透露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金管制东说念主应当在基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演等如期讲演和招 募讲明书（更新）等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （十二）资产支柱证券的投资情况   本基金投资资产支柱证券，基金管制东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中透露 其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和讲演期内 系数的资产支柱证券明细。基金管制东说念主应在基金季度讲演中透露其持有的资产支 持证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   （十三）投资国债期货信息透露   在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募讲明书（更新）等文献 中透露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资标的等。   （十四）投资权证信息透露   在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演和招募讲明书（更新）等文献 中透露权证交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示权证交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资目 标等。   （十五）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的规则进行信息透露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规则。   （十六）中国证监会规则的其他信息 六、信息透露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东说念主员负责管制信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 透露内容与时势准则等法律法则规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期讲演、更新的招募讲明书、基金产物良友概要、基金计帐讲演等 公开透露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证关系报送信息的真正、准确、圆善、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介透露信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介透露信息，况且 在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计讲演、法律办法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息透露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的关系规则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长信息透露的情形 业时； 资产价值时； 九、本基金信息透露事项以法律法则规则及本章直爽定的内容为准。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事 务所办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表办法且相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务 所进行审计并透露专项审计办法。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。大齐赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求尽头前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需接头主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的关系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值算作基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管制费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交游等方式归附流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主齐应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管制东说念主应实时遴聘相宜 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计办法。 七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管制东说念主应按照招募讲明书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金如期讲演中透露讲演期内侧袋账 户关系信息，基金如期讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲演进行审计时，应答讲演期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度讲演透露等发表审计办法。 八、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部 分，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行妥当标准后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有 （一） 商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投 资热沈和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、商场出路、本事更新、财务景况、新产物研究设备等齐会导致公司盈 利发生变化。上市公司可能出现难以预思的变化。固然基金不错通过投资种种化 来分散这种非系统风险，但不可十足幸免。相当地，如果上市公司涉嫌财务主管、 内幕交游、关联交游等情形，或被监管部门处罚，将严重毁伤持有东说念主利益。 基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值 升值。 （二） 信用风险   当基金持有的债券、单子的刊行东说念主背约，不按时偿付本金或利息时，或交游 敌手背约时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风险包 括：                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （1）背约风险：债券或单子刊行东说念主不可按时履行其偿付本息和利息的义务， 或回购交游中融资方背约无法按时支付回购本金和利息所带来的背约风险；   （2）左迁风险：由于债券或单子刊行东说念主的基本面发生不利变化，导致其财 务景况恶化、偿债才智谴责等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用品级的 风险，从而导致债券价钱下降的风险；   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱不对理，没 有真正反应刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格着落的风险；   （4）交游敌手风险：在债券、单子、债券回购或合同入款的交游过程中， 由于交游敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金不可实时收拢商场契机，对投资收益产生影 响。 （三） 管制风险   基金管制东说念主的专科技能、研究才智及投资管制水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济时局、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管制东说念主的投资管制轨制、风险管制和里面限度轨制是否健全，能否有 效堤防说念德风险和其他合规性风险，以及基金管制东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。 （四） 流动性风险   我国证券商场算作新兴转轨商场，商场合座流动性风险较高。基金投资组合 中的债券会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券交游的引申难度提高，买 入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成基金仓位诊疗和 资产变现困难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在对峙分散化投资的基础上，通过一系列风 险限度方针加强对流动性风险的追踪、堤防和限度，但基金管制东说念主并不保证十足 幸免此类风险。                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 （五） 大齐赎回的风险   本基金在绽放日可能出现大齐赎回，导致基金资产变现困难，出现缓期赎回 或暂停赎回的风险。 （六） 操作和本事风险   基金的关系当事东说念主在各业务要领的操作过程中，可能因里面限度不到位或者 东说念主为因素酿成操作失实或违反操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易舛错和欺骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响交游的正常进行以致导致基金持有东说念主利益受到影响。这种本事风险可能来自基 金管制东说念主、注册登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。 （七） 合规性风险   指基金管制或运作过程中，违反国度法律、法则或基金合同接洽规则的风险。 （八） 模子风险   指在忖度资产价值、商场分析和风险忖度中采选了舛错的忖度方法或采纳了 不允洽的模子而导致投资结果不确定风险。 （九） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行出动接洽的风险。本基金投资 触及债券收益率弧线策略，由于久期等方针对利率风险的揣测是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生歪曲或蝶形等非平行变化， 并导致久期等方针无法全面反应利率风险的真正水平。久期交流的货币商场用具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位片霎会产 生较大的各别。 （十） 杠杆放大风险                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   本基金或采选杠杆操作、息差放大的投资策略，商场风险、信用风险、流动 性风险、操立场险均会相应加多，相当是，当收益率的现实走势与预期走势违犯 的情况下，商场出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。 （十一） 资产支柱证券风险   本基金投资品种包含资产支柱证券品种，由于资产支柱证券一般齐针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内畅达转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产支柱证券可能给组结伙产净值带来一 定的风险。另外，资产支柱证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。 （十二） 投资中小企业私募债券的风险   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据关系法律法则由非 上市中小企业采选非公开方式刊行的债券。由于不可公开交游，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来 更大的负面影响和损失。 （十三） 投资国债期货的风险   国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因 期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利 恶果，使之发生未必损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅达量风险， 是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时常是 由商场零落广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法称心保证 金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 （十四） 实施侧袋机制对投资者的影响                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，想法在于有 效掩饰并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管制东说念主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时以 主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金如期讲演中透露讲演期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 （十五） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广博法则等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险 之间的匹配熟练。 （十六） 其他风险 方面不完善而产生的风险；                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 导致基金资产损失； （十七） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金管制东说念主自基金合同成效之日起不尽头三个月运转办理申购、赎回，绽放 日为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日，具体办理时候为上海证券 交游所、深圳证券交游所正常交游日的交游时候，但基金管制东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者 可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生大齐赎回情形时，基 金持有东说念主还可能濒临缓期赎回或暂停赎回的风险。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型基金，本基金的投资对象是具有邃密流动性的固定收益类金 融用具，包括但不限于国债、金融债、央行单子、所在政府债、企业债、公司债、 可诊疗公司债券、可分离交游可转债、可交换债券、中小企业私募债券、中期票 据、短期融资券、超等短期融资券、资产支柱证券、次级债、债券回购、银行存 款、同行存单、货币商场用具等，国债期货，以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会的关系规则。本基金不径直从二级 商场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级商场的新股申购和增发新股申 购，因所持可诊疗公司债券转股形成的股票，本基金应在其可交游之日起的 10 个交游日内卖出。因投资于分离交游可转债而产生的权证，本基金应在其可交游 之日起的 10 个交游日内卖出。基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比 例不低于基金资产的 80％；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游 保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在可投资标的中， 利率债和高信用评级短期融资券、银行入款等金融用具的流动本性况相对较好， 低信用评级次级债等金融用具的流动本性况相对较差；但由于商场利率环境的变                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 化，刊行主体信用天禀的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债等品种濒临流 动性相对较差的情况。   根据《流动性管制规则》，基金管制东说念主需根据基金投资东说念主结构诊疗基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组结伙产的变现才智与投资者赎回需求相匹 配。基金管制东说念主将密切监控投资组合流动性风险方针，实时诊疗组合持仓结构， 严格限度组合杠杆比率，限制畅达受限资产比例等。   （3）大齐赎回下的流动性风险管制措施   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 诊疗中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊疗中转入苦求份额 总和后的余额)尽头前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。   当本基金发生大齐赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管制东说念主将 在充分评估基金组结伙产变现才智、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基 础上，审慎接受、阐述赎回苦求。出现大齐赎回时，基金管制东说念主不错根据本基金 那时的资产组合景况决定接受全额赎回或部分缓期赎回。   若基金发生大齐赎回，在出现单个基金份额持有东说念主尽头基金总份额 30%的赎 回苦求（简称“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管制东说念主将缓期办理赎回苦求。 具体可见《招募讲明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、大齐赎回的 情形及处理方式”的关系内容。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大界限赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 公道对待的前提下，可实施备用的流动性风险管制用具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、缓期办理大齐赎回苦求、减慢支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价等，算作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的援救措施，同 时基金管制东说念主应时刻堤防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管制用具时，有可能无法按合同约 定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。 二、声明                  海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 构销售，基金管制东说念主与基金销售机构齐不可保证其收益或本金安全。                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书       第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起成效，并自决议成效后两个办事日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主联络的； 三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、基金登记机构、具有从事证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国 证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲演出具法律办法书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书            第二十部分 基金合同的内容选录 一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项专揽表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并征服《基金合同》、招募讲明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息透露，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）引申成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度接洽法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与诊疗申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司专揽推动权利，为基金的利 益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （13）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在相宜接洽法律、法则的前提下，制订和诊疗接洽基金认购、申购、 赎回、诊疗、如期定额投资和非交游过户等业务法则；   （16）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相独处，对所管制的不同基金分辨 管制，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按接洽规则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他接洽规则，履行信息透露 及讲小说务；                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （12）保守基金买卖精巧，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他接洽规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东说念主清晰；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规则时候发出，况且 保证投资者大略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到接洽良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申成效的基金份额持有东说念主大会的决议；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需的其他账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分辨成立账户，独处核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏执他接洽规则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管制东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的 其他账户，按照《基金合同》及《托管合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指 令，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》及 其他接洽规则另有规则外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主清晰， 审计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具办法，说 明基金管制东说念主在各过失方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的 规则进行；如果基金管制东说念主有未引申《基金合同》及《托管合同》规则的行动， 还应当讲明基金托管东说念主是否采选了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系良友 15 年以 上；   （12）从基金管制东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或接洽规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管合同》的规则监督基金管制东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，原意担赔 偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （20）监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金管制东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿；   （21）引申成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有规则的，以届 时有用的法律法则为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度，提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或在对现 有基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式或诊疗基金份 额类别成立、对基金份额分类办法及法则进行诊疗；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规则或中国证监会 许可的范围内诊疗接洽认购、申购、赎回、诊疗、基金交游、非交游过户、转托 管等业务法则；   （6）在中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 进行公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关偏执联 系方式和接洽东说念主、表决办法寄交的截止时候和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制东说念主                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管制东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主专揽投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明注解相宜法律法则、《基金合 同》和会议通告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记良友 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 姿色或大会公告载明的其他方式在表决纵脱日往常投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连 续公布关系领导性公告；                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 通告不参加收取表决办法的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明注解符 正当律法则、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错采选书 面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中 列明；在会议召开方式上，本基金亦可采选其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通信 方式开会的标准进行。基金份额持有东说念主不错采选书面、辘集、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会斟酌的其他事项。                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定标准确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当 决议通过方为有用。                  海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据讲明注解，不然提交 相宜会议通告中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议通告规则的表决办法视为有用表决，表决办法吞吐不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当飞速公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告                       海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如 果采选通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的很是约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分辨持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监 管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起成效，并自决议成效后两个办事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、基金登记机构、具有从事证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国 证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲演出具法律办法书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议措置方式                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、联合措置的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚挚、勤奋、尽责地履行基金合同和托管合同规则的义务，珍贵基金份额持有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                                海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第二十一部分 基金托管合同的内容选录 一、托管合同当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：海富通基金管制有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室（200120）    法定代表东说念主：路颖    成随即间：2003 年 4 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督管制委员会    批准成立文号：证监基金字200348 号    筹谋范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务    注册成本：3 亿元东说念主民币    组织姿色：有限办事公司    存续期间：继续筹谋    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号    法定代表东说念主：任德奇    成随即间：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹谋范围：领受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业 监督管制机构批准的其他业务；筹谋结汇、售汇业务。                        海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织姿色：股份有限公司   存续期间：继续筹谋 二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动专揽监督权   （1）基金托管东说念主根据接洽法律法则的规则及《基金合同》和本合同的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资对象是具有邃密流动性的固定收益类金融用具，包括但不限于 国债、金融债、央行单子、所在政府债、企业债、公司债、可诊疗公司债券、可 分离交游可转债、可交换债券、中小企业私募债券、中期单子、短期融资券、超 级短期融资券、资产支柱证券、次级债、债券回购、银行入款、同行存单、货币 商场用具等，国债期货，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须相宜中国证监会的关系规则。   本基金不径直从二级商场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级商场 的新股申购和增发新股申购，因所持可诊疗公司债券转股形成的股票，本基金应 在其可交游之日起的 10 个交游日内卖出。因投资于分离交游可转债而产生的权 证，本基金应在其可交游之日起的 10 个交游日内卖出。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％； 每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金资产不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东说念主根据接洽法律法则的规则及《基金合同》和本合同的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下规则：                       海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值的 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得尽头该上市公司可 畅达股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅达股票，不得尽头该上市公司可畅达股票的 30%； 的 10％； 资产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回 购到期后不延期； 金资产净值的 10％； 资产支柱证券界限的 10％； 券，不得尽头其种种资产支柱证券悉数界限的 10％； 金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级 讲演发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   本基金管制东说念主将按照中国金融期货交游所要求的内容、时势与时限向交游所 讲演所交游和持有的卖出期货合约情况、交游想法及对应的证券资产情况等； 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差诡计）应当相宜基金合 同对于债券投资比例的接洽约定； 不得尽头上一交游日基金资产净值的 30%； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述第（2）、（11）、（18）、（19）项之外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但法律法 规或中国证监会规则的很是情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 运转。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行妥当标准后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的规则引申，但须提 前公告。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据接洽法律法则的规则及基金合同和本合同的约定，对 基金投资不容行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、现实 限度东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，辞退基金 份额持有东说念主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公道合理价钱引申。关系交游必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则赐与透露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行妥当标准后，则本基金投资可不受上述规则的限制或按变更后 的规则引申。   （4）基金托管东说念主根据接洽法律法则的规则及基金合同和本合同的约定，对 基金管制东说念主参与银行间债券商场进行监督。 理东说念主参与银行间商场交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业尺度的银行间商场交游 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐述收到该名单。 基金管制东说念主应如期和不如期对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管 东说念主阐述当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照合同进行结算。   由于交游敌手资信风险引起的损失，基金管制东说念主应当负责向关系办事东说念主追偿。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （5）基金托管东说念主根据接洽法律法则的规则及基金合同和本合同的约定，对 基金管制东说念主采纳入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管制东说念主应根据法律法则的规则及基金合同的 约定，确定相宜条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否相宜接洽规则进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下规则： 行入款业务账目及核算的真正、准确。 签订书面合同，明确两边在关系合同签署、账户开设与管制、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、 督察等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。 关系合同、账户良友、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等接洽法律法则，以及国度接洽账户管制、利率管制、支付结算等 的各项规则。   （6）基金托管东说念主对基金投资畅达受限证券的监督 限证券接洽问题的通告》等接洽法律法则规则。 公司证券刊行管制办法》表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等 在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧音问或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅达受限证券。 本基金为纯债债券型基金，仅投资畅达受限证券中畅达受限的债券部分。 管制东说念主董事会批准的接洽基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。 基金投资非公设备行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 资比例限度情况。 基金管制东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个办事日将上 述良友书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时候进行审核。基金托管 东说念主应在收到上述良友后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上 述良友。 要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管制东说念主应保证上述信息的真正、圆善，并应至少于拟引申投资指示前 两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时候进行 审核。 为上述良友可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资畅达受限 证券前就该风险的摒除或堤防措施进行补充书面讲明，并保留稽查基金管制东说念主风 险管制部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估讲演等备查良友的权利。否 则，基金托管东说念主有权断绝引申接洽指示。因断绝引申该指示酿成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何办事，并有权讲演中国证监会。   （7）基金托管东说念主对基金投资中期单子的监督。 金投资中期单子风险限度补充合同》。 金投资中期单子关系流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金 管制东说念主是否征服关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例的情况 进行监督。   基金管制东说念主确定基金投资中期单子的，应根据《托管合同》及关系补充合同 的约定向基金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付的金 额等引申指示所需关系信息，并保证上述信息的真正、准确、圆善。   基金托管东说念主应答基金管制东说念主提供的接洽书面信息进行审核，基金托管东说念主以为 上述良友可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资中期单子前 就该风险的摒除或堤防措施进行补充书面讲明，并保留稽查基金管制东说念主风险管制                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 部门就基金投资中期单子出具的风险评估讲演等备查良友的权利。不然，基金托 管东说念主有权断绝引申接洽指示。因断绝引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管 东说念主不承担任何办事，并有权讲演中国证监会。   （8）基金托管东说念主根据接洽法律法则的规则及基金合同和本合同的约定，对 基金管制东说念主投资中小企业私募债进行监督。   基金管制东说念主根据法律、法则、监管部门的规则，本着审慎、勤奋尽责的原则， 针对中小企业私募债券的投资，制定了关系风险限度轨制及决策经由，以表率对 中小企业私募债券的投资决策经由、风险限度，并与基金托管东说念主签订《基金投资 中小企业私募债风险限度补充合同》。   基金管制东说念主已将经董事会批准的相应风险限度轨制及决策经由提供给基金 托管东说念主，若基金管制东说念主对关系轨制进行纠正，应实时提供给基金托管东说念主。基金托 管东说念主应依据届时有用的轨制文献及基金合同、本托管合同的约定，对基金管制东说念主 投资中小企业私募债券是否征服关系轨制、决策经由、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和投资比例、投资限制进行监督。   如今后法律法则对基金投资中小企业私募债券另有规则的，从其规则。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。   （9）基金托管东说念主根据法律法则的规则及《基金合同》和本合同的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、 基金收益分派、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进 行监督和核查。如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的功绩施展数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并有权在发现后 讲演中国证监会。   （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时候 内恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要 求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金管制东说念主应积极配合提供关系数据资 料和轨制等。                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》偏执 他接洽法则、《基金合同》和本合同规则的行动，应实时以书面姿色通告基金管 理东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面姿色向基金 托管东说念主反馈，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权讲演中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记动，应立即讲演中国证监会，同期 通告基金管制东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违反法律、行政法则和其他接洽规则，或 者违反《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝引申，立即通告基金管制东说念主， 并有权向中国证监会讲演。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游标准还是成效的指示违反法律、行政法 规和其他接洽规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金管制东说念主， 并有权向中国证监会讲演。 三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他接洽法则、《基金合同》和本合同规则，基金管制东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全督察基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账 户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主诡计的基金资产净值和种种 基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理计帐交收，是否按照法则规则和《基 金合同》规则进行关系信息透露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系良友以供基金 管制东说念主核查托管财产的圆善性和真正性，在规则时候内恢复并改正。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资产、 未引申或无故延长引申基金管制东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本合同偏执他接洽规则的，应实时以书面姿色通告基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面姿色对基金管                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 理东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管制东说念主应讲演中国证监会。对基金管制东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基 金监督讲演的，基金托管东说念主应积极配合提供关系数据良友和轨制等。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应立即讲演中国证监会，同期 通告基金托管东说念主在限期内纠正。 四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则   （1） 基金托管东说念主应安全督察基金财产，未经基金管制东说念主的指示，不得自行 运用、贬责、分派基金的任何资产。   （2） 基金财产应独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3） 基金托管东说念主按照规则开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 和债券托管账户等投资所需账户。   （4） 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分辨成立账户，确保基金财产的 圆善和独处。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管制东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管制东说念主采选措施 进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管制东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （6）除法律法则和基金合同另有规则外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管 基金财产。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期间的资金应存于基金管制东说念主在中国证券登记结算有限办事公司 为本基金开立的基金备付金账户。基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管制东说念主遴聘具有从事证券关系业务资历的司帐师事务所进行验资， 出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为 基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系讲明注解文献。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管制东说念主按规则办理 退款等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和管制   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和管制。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行规则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、督察 和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。   （4）基金托管东说念主不错通过苦求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管制应相宜《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民 币银行账户结算管制办法》、《现金管制暂行条例实施笃定》、《东说念主民币利率管 理规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管制机构的其他规则。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管制   （1）基金合同成效后，基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，并在备 案通过后在中央国债登记结算有限办事公司、银行间商场计帐所股份有限公司以                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。 基金管制东说念主负责苦求基金参加寰宇银行间同行拆借商场进行交游，由基金管制东说念主 在中国外汇交游中心开设同行拆借商场交游账户。   （2）基金管制东说念主代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主合同，合同 原本由基金管制东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金托 管东说念主根据接洽法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按 接洽法则使用并管制。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 现实有用限度的本基金资产不承担督察办事。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的督察   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分辨由基金托 管东说念主、基金管制东说念主督察，关系业务标准另有限制除外。除本合同另有规则外，基 金管制东说念主在代基金签署与基金接洽的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的 原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件，基金管制东说念主应 实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度接洽规则引申。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转机。 五、基金资产净值诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是按 照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计， 均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管制东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法则或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《对于证券投资 基金引申估值业务及份额净值计价接洽事项的通告》偏执他法律、 法则的规则。用于基金信息透露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制 东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个办事日交游收尾后诡计当日 的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复 核后，将复核结果反馈给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对种种基金份额净值按约定 赐与公布。   本基金按以下方法估值：   交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊疗最近交游市价，确定公允价钱。   （1）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所商场上市交游的可诊疗债券，按估值日收盘价减去可诊疗 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交游市 价，确定公允价钱；   （3）对在交游所商场挂牌转让的资产支柱证券和私募债券，采选估值本事 确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采选估值 本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （1）银行间商场交游的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票和权证，采选估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公设备行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会接洽规则确定公允价值。 值。   国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交游日结算价估值； 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 后，采选舞动订价机制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵 循关系法律法则及监管部门、自律法则的规则。 按国度最新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规则或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据接洽法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 计问题，如经关系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管制东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金管制东说念主可奉求基金登记机构登记和督察基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有 东说念主名册、每年终末一个交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制 和督察，并对基金份额持有东说念主名册的真正性、圆善性和准确性负责。   基金管制东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。   （一）基金管制东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金管制东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金管制东说念主于每年终末一个交游日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管制东说念主商 议一致后，由基金管制东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版姿色妥善督察基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律法则或监管机构另有规则除外。基金托管东说念主不得将 所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服守密 义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名 册，应按接洽法则规则各自承担相应的办事。 七、争议措置方式                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   关系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，应通 过友好协商或者联合措置。托管合同当事东说念主不肯通过协商、联合措置或者协商、 联合不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端 的，并对关系各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，连续 诚挚、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本合同规则的义务，珍贵基金份额持有 东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之想法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的接洽规则）统辖。 八、托管合同的拒绝与修改   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新合同，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管合同的拒绝   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被捣毁、歇业，被照章取消基金托管资历或因 其他事由酿成其他基金托管东说念主领受基金财产；   （3）基金管制东说念主闭幕、照章被捣毁、歇业，被照章取消基金管制资历或因 其他事由酿成其他基金管制东说念主领受基金管制权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法则规则 的拒绝事项。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下： 一、良友发送服务   基金管制东说念主负责向通过基金管制东说念主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送关系良友，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送关系良友。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个办事日内由客户服务中心向采纳电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法则宣传、商场批驳，产物推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错采纳将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管制东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错已毕 磋议、投诉、建议和寻求各式匡助。                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等各式信息，投资东说念主不错根据各 自的使用民俗自行查询或定制。   基金管制东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、交游明细查询、对账单发送 方式成立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主如果思了解申购和赎回等交游情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打基金管制东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行磋议、查询。   寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金管制东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管制东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议 建议。 六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式接洽 基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面交融了本招募讲明书。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书            第二十三部分 其他应透露事项 一、基金登记机构   基金管制东说念主奉求中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管制东说念主 奉求上述机构办理登记业务，应与其签订奉求代理合同，以明确基金管制东说念主与其 在投资东说念主基金账户管制、基金份额登记过户、基金计帐和交收、代理披发红利、 建立并督察基金份额持有东说念主名册和非交游过户等事宜中的权利和义务，保护基金 投资东说念主和基金份额持有东说念主的正当权益。   登记机构的更换标准：   （1）提名：由基金管制东说念主提名。   （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查资历并备案后，原任登记机构 方可退任。   （3）公告：基金登记机构更换，由基金管制东说念主在更换前 30 个办事日在指定 媒体上公告。   （4）派遣：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的讲演，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交圆善的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金管制东说念主查对全部基金份额持有东说念主账户良友，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金肃穆移交日之前 的登记业务的全部良友和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理接洽问题，保障基金份额持有东说念主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助措置之义务。 业务。   基金登记机构：中国证券登记结算有限办事公司   法定代表东说念主：于文强   注册成本：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                  海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   组织姿色：有限办事公司   营业期限：历久   中国证券登记结算有限办事公司是经国务院同意、中国证券监督管制委员会 批准，在国度工商行政管制局注册登记的中国惟一的证券登记结算机构。由上海 证券交游所、深圳证券交游所共同出资组建，公司设在北京。中国证券监督管制 委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管制委员会的监管。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书        第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅方式   基金招募讲明书、如期讲演、临时讲演与公告等文本存放在基金管制东说念主和销 售机构的办公场合和营业场合，在办公时候内可供免费查阅。投资东说念主也不错径直 登录基金管制东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与 所公告的内容十足一致。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书              第二十五部分 备查文献  本招募讲明书的备查文献包括：  （1）中国证监会对海富通集利纯债债券型证券投资基金召募苦求准予注册 的文献  （2）《海富通集利纯债债券型证券投资基金基金合同》  （3）《海富通集利纯债债券型证券投资基金托管合同》  （4）基金管制东说念主业务资历批件、营业派司  （5）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司  （6）法律办法书  （7）注册登记合同  （8）中国证监会要求的其他文献  备查文献存放地点为基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解缜密 的信息，可向基金管制东说念主、基金托管东说念主苦求查阅。